经核查，我们认为：公司2023年上半年度募集资金的存放和使用符合中国 证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关监管要求和 管理办法，不存在募集资金存放和使用违规的情形。公司所披露的募集资金存 放和使用情况信息与实际情况一致，如实履行了信息披露义务。因此，我们一 致同意《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。 浙江帕瓦新能源股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第八次会议相关事项的独立意见 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事规则》 等法律法规、规范性文件及《浙江帕瓦新能源股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，作为浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，现就公司第三届董事会第八次会议相关事项发表如 下独立意见： 一、关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见 二、关于为全资子公司担保的独立意见 经核查，我们认为：本次公司为全资子公司提供担保事项是为满足全资子 公司业务发展的需要，符合公司实际经营情况和整体发展战略。被担保对象为 公司全资子公司，能够有效控制和防范担保风险。决策和审批程序符 ...

浙江帕瓦新能源股份有限公司 章 程 二○二三年八月 | 第一章 | 总则 4 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | | 第三章 | 股份 5 | | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | 董事会 21 | | | 第一节 | 董事 | 21 | | 第二节 | 董事会 | 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 32 | | | 第七章 | 监事会 34 | | | 第一节 | 监事 | 34 | | 第二节 | 监事会 | 35 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | | 第一节 | 财务会计制度 | 37 ...

公司概况 - 公司主要从事三元前驱体、三元正极材料等新能源材料的研发、生产和销售[1] - 公司控股股东为诸暨兆远投资有限公司,主要股东还包括浙江展诚建设集团股份有限公司、浙江浙商产业投资基金合伙企业（有限合伙）等[8] - 公司注册资本为100,783,671.00元[199] - 公司所有者权益合计为1,451,646,783.90元[199] - 公司负责人为张宝、主管会计工作负责人为袁建军、会计机构负责人为张伟[199] 经营情况 - 公司2023年上半年实现营业收入约为4.61亿元,同比下降47.4%[181,182,183] - 公司2023年上半年净利润为1.58亿元,同比下降77.2%[181,182,183] - 公司正在实施年产4万吨三元前驱体项目[1] - 公司未来将继续加大在新能源材料领域的研发投入和产能扩张[1] - 公司将进一步拓展国内外市场,提升市场占有率[1] - 公司将持续优化产品结构,提高高镍三元前驱体和单晶三元正极材料的销售占比[1] - 公司将加强与下游客户的战略合作,提升产品竞争力[1] - 公司将继续推进募投项目建设,提高生产效率和产品质量[1] 财务数据 - 2023年6月30日公司货币资金为7.98亿元[178] - 2023年6月30日公司应收票据为8.18亿元[178] - 2023年6月30日公司应收账款为21.11亿元[178] - 2023年6月30日公司存货为77.91亿元[178] - 2023年6月30日公司固定资产为71.99亿元[178] - 2023年6月30日公司在建工程为58.35亿元[178] - 2023年6月30日公司无形资产为15.12亿元[178] - 2023年6月30日公司应付票据为55.31亿元[179] - 2023年6月30日公司应付账款为24.89亿元[179] 研发情况 - 公司高度重视基础研发和应用转化,掌握了多项核心技术,在单晶型中高镍三元前驱体领域技术水平处于行业领先地位[1] - 公司产品性能优异,具有品质稳定、元素比例控制精准、磁性物质含量低、杂质元素控制效果好的优势[2] - 公司重视研发投入及研发团队建设,构建了成熟的研发体系,拥有卓越的研发团队[3] - 公司首席科学家张宝在正极材料及前驱体领域具有丰富的经验,2021年入选浙江省"特支计划"科技创新领军人才[3] - 公司参与研发的"难处理镍钴资源材料化增值冶金新技术"获中国有色金属工业协会科学技术进步一等奖[1] 募投项目进展 - IPO募投一期年产2.5万吨三元前驱体项目已于6月30日成功点火试车,预计将于三季度末开始贡献有效产能[60,61] - 公司新成立全资子公司帕瓦供应链,与印尼矿山龙头企业积极对接,并拟在东南亚设立海外办事处[61] - 公司以1,200万元向参股公司博观循环进行增资,增资后公司持股比例由2.67%提升至4.85%[61] 风险提示 - 公司存在核心技术人员流失的风险,若未来公司核心技术人员流失,公司的生产经营可能受到不利影响[62] - 公司前五大客户销售收入占营业收入的比例约为94.59%,主要客户集中度高[64]

海通证券股份有限公司关于 浙江帕瓦新能源股份有限公司 2023 年度持续督导半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：帕瓦股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李欢、李欣 | 被保荐公司代码：688184 | 重大事项提示 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江帕瓦新能源股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1637 号）批复，浙江帕瓦新能源 股份有限公司（以下简称"帕瓦股份"、"上市公司"、"公司"或"发行人"）首次 公开发行股票 3,359.4557 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 51.88 元，募集资金总额为人民币 174,288.56 万元，扣除发行费用后，实际募集 资金净额为人民币 159,513.00 万元。本次发行证券已于 2022 年 9 月 19 日在上海 证券交易所上市。海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"海通证券"） 担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2022 年 9 月 19 日至 2025 年 12 月 31 日。 在 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 ...

证券代码：688184 证券简称：帕瓦股份 公告编号：2023-025 浙江帕瓦新能源股份有限公司 关于为全资子公司担保的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：帕瓦（兰溪）新能源科技有限公司（以下简称"帕瓦兰 溪"）、浙江帕瓦供应链管理有限公司（以下简称"帕瓦供应链"）。帕瓦兰溪、帕 瓦供应链系浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的全资子公司， 本次担保不存在关联担保。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次公司拟为帕瓦兰溪提 供担保额度人民币15,000万元，为帕瓦供应链提供担保额度人民币1,5000万元。 截至本公告披露日，公司实际为帕瓦兰溪和帕瓦供应链提供的担保余额为 0 万元（不含本次担保金额）。 本次担保是否有反担保：否。 对外担保逾期的累计数量：无。 本次担保事项已经公司第三届董事会第八次会议审议通过，独立董事已 就该事项发表了表示同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司对此出具 了无异议的核查意见，本事项无需提交公司股东大会审议。 二、被担保人基 ...

证券代码：688184 证券简称：帕瓦股份 公告编号：2023-022 浙江帕瓦新能源股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第六次会 议于 2023 年 8 月 15 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议 通知已于 2023 年 8 月 10 日以书面和邮件形式通知全体监事。本次会议应参会监 事 3 名，实际参会监事 3 名，会议由监事会主席陈怀义主持。本次会议的召集、 召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的 《2023 年半年度报告》及《2023 年半年度报告摘要》。 （二）审议通过《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 的议案》 经审核，监事会认为：公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况符合 ...

海通证券股份有限公司关于 浙江帕瓦新能源股份有限公司 为全资子公司提供担保的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为浙江帕瓦 新能源股份有限公司（以下简称"帕瓦股份"或"公司"）首次公开发行股票并在科 创板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持 续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等 有关规定，对公司为全资子公司提供担保事项进行了核查，具体情况如下： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 为满足公司全资子公司帕瓦（兰溪）新能源科技有限公司（以下简称"帕瓦 兰溪"）及浙江帕瓦供应链管理有限公司（以下简称"帕瓦供应链"）的业务发展 的需求，提高其融资效率，公司拟为帕瓦兰溪提供不超过人民币15,000万元（含 本数）担保额度，为帕瓦供应链提供不超过人民币15,000万元（含本数）担保额 度，有效期为自公司第三届董事会第八次会议审议通过之日起12个月内。公司董 事会授权公司经营管 ...

证券代码：688184 证券简称：帕瓦股份 公告编号：2023-027 浙江帕瓦新能源股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 8 月 31 日 14 点 30 分 召开地点：浙江省诸暨市陶朱街道友谊北路 57 号本公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 8 月 31 日 至 2023 年 8 月 31 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年8月31日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和 ...

证券代码：帕瓦股份 证券简称：688184 公告编号：2023-023 浙江帕瓦新能源股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 关法律、法规及相关文件的规定，浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公 司"）就 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金管理情况 为规范公司募集资金管理，保护中小投资者利益，公司已制定了《募集资金 管理制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等作出了具体明确的规定。报告 期内，公司严格按照公司《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金，募 集资金的存放、使用、管理均不存在违反《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法规文件的规定以及公司《募集资金管理制度》 等制度的情况。 2022 年 9 月， ...

证券代码：688184 证券简称：帕瓦股份 公告编号：2023-026 浙江帕瓦新能源股份有限公司 关于变更注册资本及修订《公司章程》 并办理工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 15 日召 开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于变更注册资本及修订<公司章程> 并办理工商变更登记的议案》，本事项尚需提交公司股东大会审议。 一、公司注册资本变更的相关情况 公司于 2023 年 6 月 26 日召开 2022 年年度股东大会审议通过了《关于 2022 年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，2022 年度利润分配及资本公积 转增股本预案：以总股本 13,437.8228 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现 金红利 3.3 元（含税），以资本公积金转增股本每 10 股转增 2 股，合计转增 2,687.5646 万股，转增后公司总股本变更为 16,125.3874 万股。 截至本公告披露日，公司现已完成了上述权益分派 ...