中信建投证券股份有限公司 关于苏州德龙激光股份有限公司 2024年度日常关联交易预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作 为苏州德龙激光股份有限公司（以下简称"德龙激光"、"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定履行持续督导职责，对德龙激光 2024 年度日常关联交易预计事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序和专项意见 1、独立董事专门会议审核意见 | 公司名称 | 镇江莱博新材料科技有限公司 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 统一社会信用代码 | 91321191MA22QXQL1B | | | | | 法定代表人 | 刘守堂 | | | | | 注册地址 | 镇江市新区金港大道 号 180 1 | | 号楼 | | | 注册资本 | 1,250 万元 | | | | | 成立日期 | 年 日 2020 10 21 一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流 ...

公司代码：688170 公司简称：德龙激光 苏州德龙激光股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 苏州德龙激光股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下 简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报 告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 ...

董事相关 - 董事任期为3年，独立董事连续任职不得超过6年[4] - 兼任总经理等职务的董事及职工代表董事总计不得超董事总数1/2[5] - 董事连续两次未亲自且不委托出席董事会会议，董事会应建议撤换[5] 董事会构成 - 董事会由8名董事组成，含3名独立董事，设1名董事长[9] - 董事会下设审计等专门委员会，成员为单数且不少于3名[15] 交易审议 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情况提交董事会审议[11] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等6种情况提交股东大会审议[13] - 与关联自然人成交金额30万元以上等情况提交董事会审议[13] - 与关联人交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元提交股东大会审议[13] 会议召开 - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或监事会可提议召开董事会临时会议，董事长应在接到提议后10日内召集和主持[17] - 董事会定期会议每年至少召开两次，需提前10日通知全体董事、监事；临时会议提前3日通知，特殊情况可随时电话通知[20] 会议变更 - 董事会定期会议书面通知发出后，变更相关事项需在原定会议召开日前1日发出书面变更通知，不足1日会议日期顺延或取得全体与会董事认可[22] 委托出席 - 一名董事不得接受超过两名董事的委托，也不得委托已接受两名其他董事委托的董事代为出席[24] 表决规则 - 董事会决议表决实行一人一票，表决方式为记名投票或举手表决[29][30] - 1/2以上与会董事或两名以上独立董事认为会议材料不充分等导致无法判断时，可要求会议暂缓表决[32] - 董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过，出席无关联董事人数不足3人，应提交股东大会审议[32] - 董事会作出决议，须经全体董事过半数通过；担保事项除全体董事过半数同意外，还需出席会议的2/3以上董事审议同意[36] 提案处理 - 提案未获通过，在条件和因素未重大变化时，董事会会议一个月内不应再审议相同提案[34] 会议档案 - 董事会会议档案保存期限不少于10年[38] - 董事会会议记录包含会议日期、地点、召集人等内容[39] 责任承担 - 董事对董事会决议担责，表决表明异议并记载可免责[40] 决议落实 - 董事会决议由总经理组织经营班子落实[42] - 董事会督促检查决议落实情况，违背追究执行者责任[42] - 董事会会议需汇报以往决议执行落实情况[42] - 董事有权就决议落实情况向执行者质询[42] - 董事会秘书要向董事汇报决议执行情况[43] 规则说明 - 规则未尽事宜与冲突以法律法规和章程规定为准[45] - 规则由董事会解释并拟定，经股东大会审议通过生效[46] - 规则中“以上、以内”含本数，“超过等”不含本数[45]

苏州德龙激光股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人朱巧明,已充分了解并同意由提名人苏州德龙激光股份有限公司董事会 提名为苏州德龙激光股份有限公司第五届董事会独立董事候选人。本人公开声明, 本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任苏州德龙激光股份有 限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下; 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立童 事职责所必需的工作经验。 (七)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情形。 三、本人具备独立性,不属于下列情形: (一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系 (直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的 配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等); (二)直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十 名股东中的自然人股东及其直系亲属; (三)在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在 上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属; 二、 ...

中信建投证券股份有限公司 关于苏州德龙激光股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 | 序号 | 项目名称 | 项目投资总额（万元） | 拟投入募集资金金额（万元） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 激光器产业化建设项目 | 17,564.63 | 13,023.68 | | 2 | 总部研发中心建设项目 | 7,222.92 | 4,253.61 | 公司于 2023 年 12 月 29 日、2024 年 1 月 18 日分别召开了第四届董事会第 十六次会议、第四届监事会第十五次会议和 2024 年第一次临时股东大会，审议 通过了《关于部分募投项目结项、部分募投项目终止及部分募投项目变更等事项 的议案》，同意将原募投项目"精密激光加工设备产能扩充建设项目"结项，将 原募投项目"客户服务网络建设项目"终止，并将原募投项目"纳秒紫外激光器 及超快激光器产能扩充建设项目"升级变更为"激光器产业化建设项目"，原三 个募投项目节余或剩余的募集资金均用于"激光器产业化建设项目"， 不足部 分由公司自有或自筹资金补足。原募投项目"研发中心建设项目"升级变更为"总 部研发中 ...

报告发布 - 公司于2024年4月26日发布2023年年度报告和2024年第一季度报告[4] 业绩说明会安排 - 2024年6月3日16:00 - 17:00举行业绩说明会，以网络互动形式在上海证券交易所上证路演中心召开[4][5][6] - 2024年5月27日至5月31日16:00前可进行提问预征集[8][9] - 参会人员包括董事长、总经理赵裕兴等，特殊情况可能调整[9] 联系方式 - 联系人是证券部，电话0512 - 65079108，邮箱ir@delphilaser.com[10] 查看方式 - 业绩说明会召开后可通过上证路演中心查看情况及主要内容[10]

独立董事候选人资格 - 具备五年以上履职必需工作经验[1] - 任职资格符合法规及公司规章要求[2] - 未持有规定比例股份，非相关股东亲属[3] - 未在规定股东单位任职，亲属无相关任职[4] - 近36个月无相关处罚及通报批评[5] - 兼任境内上市公司独立董事未超三家，连续任职未超六年[5] - 参加培训并取得认可证明材料[6] - 通过公司提名委员会资格审查[7] - 核实确认符合上交所任职资格要求[8]

证券代码：688170 证券简称：德龙激光 公告编号：2024-028 苏州德龙激光股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况 （一）现金管理目的 为提高公司募集资金使用效率和收益，在不影响募集资金项目建设、募集资 金使用和确保募集资金安全的前提下，公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管 理，增加公司收益，保障公司股东利益。 （二）额度及期限 公司拟使用总额不超过人民币 28,000.00 万元的闲置募集资金（含超募资金） 进行现金管理，使用期限自公司第四届董事会第十八次会议审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度内，资金可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期 后本金和收益归还至募集资金专户。 1 投资种类：安全性高、流动性好的低风险保本型理财产品（包括但不限 于保本型理财产品、结构性存款、大额存单等） 现金管理额度：不超过 28,000.00 万元 已履行及拟履行的审议程序：本次现金管理已经苏 ...

苏州德龙激光股份有限公司 关于部分募投项目增加实施主体的公告 证券代码：688170 证券简称：德龙激光 公告编号：2024-029 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 三、本次新增募投项目实施主体的情况 募投项目"激光器产业化建设项目"原计划实施主体为公司全资子公司苏州 贝林激光有限公司（以下简称"贝林激光"），本项目建设地点位于江苏省苏州 工业园区星龙街西，钟园路南地块，将由德龙激光新购置取得，为加快募投项目 建设进度，更好管理公司募集资金投资项目，保障募投项目的有效实施和管理， 拟增加德龙激光为实施主体。 2024 年 4 月 24 日，苏州德龙激光股份有限公司（以下简称"德龙激光"、"公 司"）召开了第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十六次会议，审议通 过了《关于部分募投项目增加实施主体的议案》，同意增加德龙激光为募投项目 "激光器产业化建设项目"的实施主体，除此以外，项目的投资方向、实施内容等 均不发生变化。监事会发表了明确的同意意见，保荐机构对本事项出具了无异议 的核查意见。现将有关情况公告如 ...

苏州德龙激光股份有限公司 （以下无正文） （本页无正文，为《苏州德龙激光股份有限公司第四届董事会提名委员会关 于第五届董事会董事候选人的审查意见》的签字页） 提名委员会委员签字： _______________ _______________ _______________ 李诗鸿 蒋 力 陈奕豪 第四届董事会提名委员会 关于第五届董事会董事候选人的审查意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《苏州德龙激光股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，作为苏州德龙激光股份 有限公司（以下简称"德龙激光"、"公司"）的第四届董事会提名委员会成员， 对拟提交公司董事会审议的《关于换届选举第五届董事会非独立董事的议案》 及《关于换届选举第五届董事会独立董事的议案》进行了审阅，对非独立董事 候选人和独立董事候选人的简历和相关资料进行了审查，发表如下审查意见： 经审查赵裕兴先生、狄建科先生、袁凌女士、高峰先生、丁哲波先生的相 关资料，上述非独立董事候选人不存在《公司法》《公司章程》等法律法规规定 的不得担任公司董事的情形 ...