上海赛伦生物技术股份有限公司 对外投资管理制度 （三）对现有或新增投资企业的增资扩股、股权（份额）收购投资； （四）收购其他公司资产； （五）股票、基金、债券投资； （六）委托理财、委托贷款； （七）公司经营性项目及资产投资； （八）其他投资。 第一章 总 则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失 误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现上海赛伦生物技术股份有限公司 （以下简称"公司"）资产的保值增值，根据《公司法》、财政部《企业内部 控制基本规范》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律、法规和相关规定及《上海赛伦生物技术股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 本制度所称的对外投资是指公司在境内外进行的下列以赢利或保 值增值为目的的投资行为，对外投资指以下几种情况之一： （一）独资或与他人合资新设企业的股权、合伙份额等投资； （二）部分或全部收购其他境内、外与公司业务关联的经济实体； （四）有利于依法规范运作，提高工作效率，落实管理责任。 1 本制度适用于公司以及公司所属控股子公司的一切对外投资行为。 公司股东大 ...

公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会 派出机构和上海证券交易所(以下简称"上交所")，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见 并公告： 第一章 总 则 为规范上海赛伦生物技术股份有限公司(以下简称"公司") 行为，保障股东依法行使权利，确保股东大会高效规范运作和科学决策，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《 中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股东大会规则》 等有关法律、法规、规范性文件和《上海赛伦生物技术股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")的规定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律法规、本规则及《公司章程》的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会，公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每 年召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时 ...

独立董事关于第三届董事会第十七次会议 上海赛伦生物技术股份有限公司 相关事项的独立意见 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》及《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《上海赛伦生物技术股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）及《独立董事工作制度》等相关法律、法规及 公司制度规定，我们作为公司的独立董事，对公司第三届董事会第十七次会议审 议的有关事项发表如下独立意见： 一、《关于独立董事任期届满暨补选第三届董事会独立董事的议案》的独立 意见 经认真审议《关于独立董事任期届满暨补选第三届董事会独立董事的议案》 的内容，及对独立董事候选人叶榅平先生、傅以尚先生的履历及相关情况的审阅 和了解，我们认为：叶榅平先生、傅以尚先生作为公司第三董事会独立董事候选 人，不存在相关法律法规和《公司章程》中规定的不得担任科创板上市公司独立 董事的情形；未受到中国证监会的行政处罚或证券交易所惩戒，不存在被中国证 监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，亦不存在其他违法违规情形。本次提 名及表决程序符合《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》相关规定， 不存在损害公司及全体股东尤其是中小股 ...

上海赛伦生物技术股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海赛伦生物技术股份有限公司董事会，现提名傅以尚为 上海赛伦生物技术股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任上海赛伦 生物技术股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董 事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与 上海赛伦生物技术股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共 ...

上海赛伦生物技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了完善公司治理结构，促进上海赛伦生物技术股份有限公司 （以下简称"公司"或"本公司"）规范运作，维护公司整体利益，保障全体 股东，特别是中小股东的合法权益不受损害。根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称 "《规范运作指引》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月 修订）》等有关法律、法规、规范性文件和《上海赛伦生物技术股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照相关法律法规、《管理办法》和《公司章程》的要求，认真履行职责，维 护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或 ...

上海赛伦生物技术股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度 指引》等的相关规定（如适用）； 提名人上海赛伦生物技术股份有限公司董事会，现提名叶榅平为 上海赛伦生物技术股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任上海赛伦 生物技术股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董 事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与 上海赛伦生物技术股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的 ...

第一章 总 则 第一条 为了规范上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护广大投资者的利益，依据《 中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》 "）、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《上海赛伦生物 技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称"公开募集资金"，系指公司通过公开发行证券（ 包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易 的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括 公司实施股权激励计划募集的资金。 本制度所称的"募集资金投资项目"或"募投项目"，是指经股东大会 审议通过的使用募集资金投资项目，包括在履行应当履行的程序后调整、变 更的投资项目。募投项目发生调整、变更的，闲置、节余的统计口径均按调 整、变更后的募投项目的金额计算，但调整、变更该募投项目的股东大会决 议另有安排的，从其安排。 第二章 募集资金存储 公司募集资金应当存放 ...

（四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； 上海赛伦生物技术股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人叶榅平，已充分了解并同意由提名人上海赛伦生物技术股份 有限公司董事会提名为上海赛伦生物技术股份有限公司第三届董事 会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保 证不存在任何影响本人担任上海赛伦生物技术股份有限公司独立董 事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律 ...

第一章 总 则 第一条 为了规范上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、《上市公司监管指引第8号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《上海赛伦生物技术股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。公司及控股子公司对外 担保由公司统一管理，未经公司批准，下属子公司或分公司不得对外提供担保， 不得相互提供担保。公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则， 严格控制担保风险。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。 第七条 公司可以为具有独立法人资格并具备下列条件之一的单位担保： （1）因公司业务需要的互保单位； （2）与公司有重要业务关系的单位； （3）与公司有潜在重要业务关系的单位； 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内 的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第四条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的 ...

证券代码：688163 证券简称：赛伦生物 公告编号：2023-029 上海赛伦生物技术股份有限公司 关于续聘 2023 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、拟聘任会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1、基本信息 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务 咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综 合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相 关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得 会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实 行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天 ...