路德环境科技股份有限公司 路德环境科技股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划预留授予部 分激励对象名单的核查意见（截至授予日） 路德环境科技股份有限公司(以下简称"公司"或"路德环境")监事会依 据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》 《公司章程》等有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本 激励计划"）预留授予激励对象名单进行核查，发表核查意见如下： 1、本激励计划预留授予的激励对象均不存在《上市公司股权激励管理办法》 第八条规定的不得成为激励对象的如下情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 路德环境科技股份有限公司 （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 2、本激励计 ...

国投证券股份有限公司 关于路德环境科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金和 自有资金进行现金管理的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"，曾用名为 安信证券股份有限公司）作为路德环境科技股份有限公司（简称"路德环境"或"公 司"）首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市 公司持续监管办法（试行）》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等相关规定，对路德环境本次使用暂时闲置募集资金 和自有资金进行现金管理事项进行审慎核查，具体核查情况和核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）2020 年首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意路德环境科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1915 号）核准，并经上海证券交易所同 意，公司首次向社会公开发行人民币普通股股票 2,296 万股，发行价格为每股 15.91 元，募集资金总额为 36,529.36 万元，根据相关规定扣除发行费用 4,111.88 万元后实际募集资金 ...

路德环境科技股份有限公司 路德环境科技股份有限公司 董事会 2023 年 4 月 25 日 路德环境科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况评估的专项意见 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》和《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及《路德环境科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，公司独立董事张龙平先生、曾国安先生、姜应和先 生对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交了董事会。董事会通过核查独立董 事的任职履历、自查文件等资料，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 经核查，公司独立董事张龙平先生、曾国安先生、姜应和先生均能够胜任独立董事的 职责要求，未在公司担任独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职 务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系， 不存在其他影响独立董事独立性的情况。因此，公司董事会认为，公司独立董事符合《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及《公 司章程》中关于独立性的规定和要求。 ...

董事会变动 - 2023年12月6日程润喜变更为罗茁任审计委员会委员[1] 会议情况 - 2023年审计委员会召开4次会议，全体委员均亲自参加[3] 审计监督 - 2023年监督大信审计工作，认为能满足审计需要[5] 财务审阅 - 报告期内审阅财务报告，认为真实准确完整[7] 未来展望 - 2024年强化监督审查职能，完善内控体系建设[10]

路德环境科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对 象发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 路德环境科技股份有限公司（以下简称"公司"或"路德环境"）于 2024 年 4 月 25 日召开第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于提请股东大会授 权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》，本议案尚需提交公司年度股 东大会审议通过。具体情况如下： 路德环境科技股份有限公司 证券代码：688156 证券简称：路德环境 公告编号：2024-023 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等 相关法律、法规和规范性文件的有关规定，公司董事会提请 2023 年年度股东大 会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且 不超过最近一年末净资产百分之二十的股票（以下简称"本次发行"），授权期 限为公司 2023 年年度股东大会通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。 ...

路德环境科技股份有限公司 证券代码：688156 证券简称：路德环境 公告编号：2024-018 路德环境科技股份有限公司 关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予 尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 路德环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开第 四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于作废 2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，根据公 司《路德环境科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以 下简称"《激励计划》"）、《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修 订稿）》（以下简称"《考核管理办法》"）的规定和公司2022年年度股东大会 的授权，公司董事会同意作废2023年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励 计划"）部分已授予但尚未归属的限制性股票共387,500股。现将有关事项说明 如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023年4月2 ...

业绩总结 - 2023年公司营业收入351,076,211.54元，较上期增长约2.63%[31] - 2023年营业成本223,821,768.90元，较上期增长约0.92%[31] - 2023年销售费用9,586,603.15元，较上期增长约89.27%[31] - 2023年财务费用3,763,829.45元，上期为 - 1,958,756.80元[31] - 2023年营业利润34,410,599.80元，较上期下降约32.33%[31] - 2023年净利润29,627,609.14元，较上期下降约24.43%[31] 财务状况 - 2023年末资产总计15.89亿元，较2022年末增长32.84%[21] - 2023年末流动资产合计7.65亿元，较2022年末下降0.3%[21] - 2023年末非流动资产合计8.24亿元，较2022年末增长92.14%[21] - 2023年末负债合计6.43亿元，较2022年末增长75.98%[23] - 2023年末股东权益合计9.46亿元，较2022年末增长13.85%[23] 现金流量 - 公司经营活动现金流入小计本期为420,518,475.01元，较上期增长约24.03%[36] - 公司经营活动现金流出小计本期为439,646,349.51元，较上期增长约30.99%[36] - 公司经营活动产生的现金流量净额本期为 - 19,127,874.50元，由正转负[36] 股权变动 - 2023年公司向特定投资者季光明发行8340397股普通股，新增注册资本8340397.00元[46] - 2023年2月8日，公司取得路德生物环保技术(古蔺)有限公司1.6043%股权，交易后持股93.05%[168] - 2023年2月14日，公司取得贵州仁怀路德生物环保技术有限公司20.00%股权，交易后持股80.00%[168] - 2023年4月26日公司取得武汉高峡路德环保有限公司49.998%股权，交易完成后持股达100.00%[169] - 2023年2月9日武汉路德尚源水处理技术有限公司股东减资，减资完成后公司持股达100.00%[169] 子公司情况 - 路德生物环保技术(古蔺)有限公司本期营业收入为146,599,123.45元，净利润为30,727,964.19元[167] - 绍兴路德环保技术有限公司本期营业收入为54,594,649.51元，净利润为2,030,470.11元[167] 其他 - 报告期内公司设立四川永乐路德生物科技开发有限公司、路德生物环保科技(宿迁)有限公司和武汉路康德生物饲料有限公司，持股比例分别为66%、100%和100%[164] - 公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.5元（含税），合计拟派发现金红利5,035,707.85元[190]

业绩总结 - 公司于2023年12月31日不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[4][5] - 报告期公司不存在财务和非财务报告内部控制重大、重要及一般缺陷[19][20][21] - 内部控制评价报告基准日公司无未完成整改的财务和非财务报告内部控制重大、重要缺陷[20][21] 数据相关 - 纳入评价范围单位的资产总额和营业收入合计占比均为100%[8] 未来展望 - 2024年公司将完善内控制度，加强内控管理防范风险[21][22] 其他新策略 - 公司依据企业内部控制规范体系及配套指引、内部制度流程开展评价工作[12] - 内部控制缺陷具体认定标准与以前年度一致[13]

激励计划 - 2023年7月13日首次授予日，向54名激励对象授予121万股，授予价17.16元/股[23][24][25] - 2024年4月25日预留部分授予日，向10名激励对象授予29万股，授予价17.06元/股[28][29][30] - 激励计划拟授予150万股，预留29万股占股本总额0.19%[29] - 6名激励对象离职，45000股作废，首次授予对象调为48人[35] - 首次授予349500股不得归属作废，合计作废394500股[36][37] 业绩数据 - 2023年度营收35107.62万元，较2022年增长不足45%[35] - 2023年度扣非净利润2046.40万元，较2022年增长不足245%[35] - 2023年白酒糟生物发酵饲料销量9.33万吨，未达12万吨[35]

路德环境科技股份有限公司 证券代码：688156 证券简称：路德环境 公告编号：2024-006 路德环境科技股份有限公司 关于董事窗口期增持公司股票及致歉的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 路德环境科技股份有限公司（以下简称"公司"或"路德环境"）于近日接 到公司董事罗茁先生通知，罗茁先生于近日以集中竞价交易方式增持了公司股 票，违反了窗口期不得买卖公司股票的相关规定。公司董事会接到通知后，立即 对本次事项进行核查，现就相关情况公告如下： 一、本次窗口期增持公司股票的基本情况 | 交易日期 | | | 交易方向 | 交易数量 | 交易均价 | 成交金额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | （股） | （元/股） | （元） | | 2024 3 年 月 | 28 | 日 | 买入 | 10,000 | 16.72 | 167,200 | | 2024 年 3 月 | 29 | 日 | 买入 | 12,000 | 17.09 | ...