RSM 容诚 内部控制审计报告 三达膜环境技术股份有限公司 容诚审字[2024]361Z0036 号 容诚会i ISE 容诚会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mol.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mackgr.co）"进行查询 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制审计报告 容诚审字[2024]361Z0036 号 三达膜环境技术股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了三达膜坏境技术股份有限公司(以下简称"三达膜公司")2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是三达 ...

证券代码：688101 证券简称：三达膜 公告编号：2024-025 三达膜环境技术股份有限公司 第四届监事会第二十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承 担法律责任。 三达膜环境技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会 第二十七次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场方式召开，会 议通知于 2024 年 4 月 15 日以通讯方式发出。本次会议由监事会主席林 莉女士主持，应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议的召开符合《中华人 民共和国公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的相关规定。经与 会监事审议和投票表决，会议决议如下： 一、审议通过《关于<2023 年年度报告及其摘要>的议案》 监事会认为：公司《2023 年年度报告》及其摘要的编制和审议程序 符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，所包含 的内容真实、准确、完整地反映了本公司 2023 年度经营管理和财务状况 等各方面的实际情况。不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 未发现参与公司 2023 年年 ...

三达膜环境技术股份有限公司 独立董事述职报告 三达膜环境技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为三达膜环境技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，按照 《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立 董事管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事制度》的 有关规定，本人在2023年度的工作中，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，认 真行使职权，忠实履行职责，按时出席相关会议，认真审议董事会会议的各项议 案，并基于独立立场对审议的相关事项发表独立客观的意见，充分发挥独立董事 的作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现就2023年度工作情 况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及任职情况 屈中标，男，1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于浙江工业 大学，获物流工程系硕士学位，会计学副教授。曾任宁波财经学院教师与会计教 研室主任、宁波工程学院教师，现任本公司独立董事，同时担任厦门理工学院教 师与财务学系主任、厦门三五互联科技股份有限公 ...

公司概况 - 公司中文名称为三达膜环境技术股份有限公司[13] - 公司中文简称为三达膜[13] - 公司外文名称为SUNTAR ENVIRONMENTAL TECHNOLOGY CO.,LTD.[13] 财务表现 - 2023年非经常性损益项目中，政府补助金额为5,973,059.38元，较2022年增长了33.8%[19] - 非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益为14,417,734.24元，较2021年持平[19] - 2023年其他营业外收入和支出为1,221,208.97元，较2022年增长了2.5%[20] - 所得税影响额为4,103,746.40元，较2022年减少了11.7%[20] - 2023年采用公允价值计量的交易性金融资产金额为777,779,489.73元，较期初增长了18.6%[22] - 应收款项融资金额为21,298,784.86元，较期初减少了61.4%[22] 主营业务 - 公司主营业务包括膜技术应用、工业料液分离膜设备和水务投资运营[25] - 公司在膜材料、膜组件、膜设备方面处于行业领先地位，产品包括纳滤芯、陶瓷膜、中空纤维膜、MBR、卷式膜和黑金膜等[25] - 公司通过多年研究和项目经验，开发特定膜应用工艺技术，广泛应用于医药制造、生物发酵、食品饮料、石油化工、环保公用事业和家庭净水等领域[26] 技术创新 - 公司核心技术主要包括膜材料研制与组件生产、膜软件及设备应用解决方案和水处理相关技术及解决方案[39] - 公司围绕膜技术应用开发膜软件与研制膜材料的多年实践过程中，建立了一套以“目标导向、逆向思维”为研发原则的“RDPA”研发体系[47] - 公司核心技术先进性强，技术水平行业领先，依托公司国家人保部博士后科研工作站三达膜科技分站、福建省膜分离工程技术研究中心两大平台[47] 市场前景 - 公司的发展战略是致力成为全球领先的膜技术开发与应用企业，专注于膜材料、膜组件、膜设备、膜软件和膜应用的研发与生产[90] - 公司将继续围绕“致力成为全球领先的膜科技公司、打造全球领先的膜产业链”为公司战略愿景，提升膜材料的性能，积极应对市场竞争加剧局面[91] - 公司2024年度计划加大对新加坡海外事业部的支持，扩大东南亚、中东等国家的膜法水处理市场[91] 管理与治理 - 公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会，成员包括张盛利、谢方、关瑞章、屈中标、CHEN NI、LAN YIHONG、LAN WEIGUANG[141][146][148][149] - 公司高管和监事在报告期内承诺不转让公司股票[198] - 公司高管和监事在公司股票上市后一年内不转让或委托他人管理公司股份[198] - 公司高管和监事离职后半年内不转让所持有的公司股份[198] 环保责任 - 公司建立了ISO45001、ISO9001、ISO14001环境管理体系，明确了环境保护方针，制定了相关环保管理制度[175] - 公司自主研发生产的膜材料、膜组件、膜设备、家用净水机等属于节能环保产品，应用广泛于工业生产和居民饮用水领域[176] - 公司在膜技术领域深耕细作二十余年，具有核心技术和丰富经验，为推动环保和资源化做出贡献[176]

证券代码：688101 证券简称：三达膜 公告编号：2024-026 三达膜环境技术股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 22 日 14 点 30 分 召开地点：福建省厦门市集美区锦亭北路 66 号三达科技园办公楼三层 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 22 日 至 2024 年 5 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东 ...

证券代码：688101 证券简称：三达膜 公告编号：2024-020 三达膜环境技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募 集资金管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的规定，三达膜环境技术股份有 限公司（以下简称"三达膜"或"本公司"）将 2023 年度募集资金存 放与实际使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位时间 经中国证券监督管理委员会于 2019 年 10 月 16 日出具的《关于 同意三达膜环境技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可[2019]1925 号）核准，由主承销商长江证券承销保荐有 限公司（以下简称"长江证券保荐机构"）采用向战略投资者定向配 售、网下向符合条件的网下投资者询价配售和网上向持有上海市场非 ...

审计机构续聘 - 公司2023年续聘容诚会计师事务所，聘期一年[1] - 2023年4月7日审计委员会同意聘请，5月31日股东大会审议通过[7] 审计机构情况 - 截至2023年12月31日，容诚合伙人179人，注册会计师1395人[2] - 2022年度收入26.63亿元，审计业务25.40亿元，证券期货业务13.52亿元[2] - 承担366家上市公司2022年年报审计，收费4.29亿元[4] 审计相关进展 - 2024年4月15日审计委员会审议通过2023年年度报告等议案[8] - 审计委员会认为容诚2023年度履职尽责，报告客观完整[10]

证券代码：688101 证券简称：三达膜 公告编号：2024-024 三达膜环境技术股份有限公司 关于为公司董事、监事和高级管理人员购买责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 5、保险期限：12 个月（后续每年可续保） 为提高决策效率，公司董事会拟提请公司股东大会在上述权限内 授权管理层办理全体董监高责任险购买的相关事宜（包括但不限于确 定其他相关责任人员；确定保险公司；如市场发生变化，则根据市场 情况确定责任限额、保险费总额及其他保险条款；选择及聘任保险经 纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他 事项等），以及在今后董监高责任险保险合同期满时或之前办理与续保 或者重新投保等相关事宜。 二、独立董事专门会议审核意见 三达膜环境技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第四届董事会第三十二次会议、第四届监事会第二十七次 会议，审议通过了《关于为公司董事、监事和高级管理人员购买责任 险的议案》，为完善公司风险管理体系，加强风险管控，降低公司运营 风险 ...

审计机构聘请 - 公司聘请容诚会计师事务所为2023年度财务报表和内控审计机构，聘期一年[1] 审计机构情况 - 截至2023年12月31日，容诚有合伙人179人，注册会计师1395人，745人签过证券审计报告[2] - 容诚2022年度收入266287.74万元，审计业务收入254019.07万元，证券期货业务收入135168.13万元[2] - 容诚承担366家上市公司2022年年报审计业务，收费42888.06万元，同行业客户260家[3] - 容诚职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[3] 审计机构风险 - 2023年9月21日，容诚就乐视网案在1%范围内担责，案尚二审[3] - 容诚近三年受刑事处罚0次、行政处罚0次、监管措施12次等[4] 审计结果 - 容诚对公司2023年度审计后出具标准无保留意见报告[7] 公司评估 - 公司评估认为容诚2023年度审计履职尽责[9]

业绩总结 - 2023年12月31日公司不存在财务和非财务报告内控重大缺陷[4][5] - 公司财务报告内部控制有效[4] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[9] 未来展望 - 2024年公司将继续完善内部控制制度[20] 其他 - 董事长为CHEN NI，已获董事会授权[21]