苏州纳芯微电子股份有限公司独立董事 综上所述，我们认为公司本次限制性股票激励计划有利于公司的持续发展， 有利于对核心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股 东利益的情形。公司本次限制性股票激励计划所授予的激励对象均符合法律法规、 规章和规范性文件所规定的成为限制性股票激励对象的条件。我们一致同意公司 实行本次股权激励计划，并同意将该事项提交公司股东大会审议。 关于公司第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见 苏州纳芯微电子股份有限公司（以下称"公司"）于 2023 年 8 月 31 日召开 了第三届董事会第三次会议，审议并通过了相关事项。作为公司独立董事，我们 对本次会议审议的相关事项进行了认真审议，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）《苏州纳芯微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《苏 州纳芯微电子股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，现就有关事项发表 以下独立意见： 一、关于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意见 1、公司《2023 年限制性股票激励计划（草 ...

关 于 苏 州 纳 芯 微 电 子 股 份 有 限 公 司 2023年 限 制 性 股 票 激 励 计 划 （ 草 案 ） 的 南京市建邺区贤坤路江岛智立方 C 座 4层 邮编： 2 10019 电话： +86 25 - 83304480 传真： +86 25 - 83329335 法 律 意 见 书 苏同律证字2023第279号 江苏世纪同仁律师事务所 关于苏州纳芯微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 苏同律证字2023第279号 致：苏州纳芯微电子股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激 励信息披露》（以下简称"《监管指南》"）、《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关法律、法规 和规范性文件的规定，本所接受苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称"纳芯 微"或"公司"）委 ...

证券代码：688052 证券简称：纳芯微 公告编号：2023-058 苏州纳芯微电子股份有限公司 第三届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三次会 议，于 2023 年 8 月 31 日在公司会议室以现场及通讯会议相结合的方式召开， 会议已于 2023 年 8 月 26 日以通讯方式发出会议通知。会议应出席董事 9 名， 实际出席董事 9 名，会议由王升杨先生主持，会议的召集、召开、表决程序符合 《中华人民共和国公司法》和《苏州纳芯微电子股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的相关规定，所作决议合法有效。经与会董事表决，会议形成如 下决议： 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司核心员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合 在一起，使各方 ...

苏州纳芯微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步激发企业创新 创造活力，建立、健全公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，吸引和 留住优秀人才，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，使各方共 同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的 原则，公司拟实施2023年限制性股票激励计划（以下简称"股权激励计划"或"限 制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《上市公司股权激励管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司自律监管指南第4 号——股权激励信息披露》等有关法律法规、规章和规范性文件以及公司章程、 限制性股票激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定《苏州纳芯微 电子股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本 办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。 二、考核 ...

证券代码：688052 证券简称：纳芯微 公告编号：2023-060 苏州纳芯微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：380.00 万股。 公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或 "本计划"）拟授予的限制性股票数量为 380.00 万股，占本激励计划草案公告时 公司股本总额 14,244.8854 万股的 2.67%。本次激励计划不设置预留。 一、股权激励计划目的 为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员 工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使 各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献 匹配的原则，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《监管指南》 等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。 二、股权激励方式及标的股票来源 （一）股权激励 ...

上海荣正企业咨询服务（集团） 股份有限公司 关于 苏州纳芯微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 证券简称：纳芯微 证券代码：688052 独立财务顾问报告 2023 年 8 月 | （二）咨询方式 22 | | --- | 一、释义 20.元：指人民币元。 3 1. 上市公司、公司、纳芯微：苏州纳芯微电子股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划、本计划：指《苏州纳芯微 电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》。 3. 限制性股票、第二类限制性股票：符合本激励计划授予条件的激励对象，在满 足相应的获益条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。 4. 股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。 5. 激励对象：按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含全资、控股子公 司，下同）任职的核心技术人员和核心骨干员工。 6. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。 7. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。 8. 有效期：自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归属或作 ...

苏州纳芯微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 董 事 会 一、限制性股票激励计划的分配情况： 2023 年 9 月 1 日 | | | | | 获授的限制性 | 占授予限 制性股票 | 占目前总 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 股票数量 （万股） | 总数的比 | 股本的比 例 | | | | | | | 例 | | | 1 | 叶健 | 中国 | 核心技术人员 | 2.1970 | 0.58% | 0.02% | | | 核心骨干员工（291 | | 人） | 377.8030 | 99.42% | 2.65% | | | 合计 | | | 380.00 | 100.00% | 2.67% | 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 苏州纳芯微电子股份有限公司 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股 票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计 不超过股权激励计划提交股东大会 ...

证券代码：688052 证券简称：纳芯微 公告编号：2023-062 苏州纳芯微电子股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，苏州纳芯微电子股份有 限公司（以下简称"公司"）独立董事王如伟先生作为征集人，就公司拟于 2023 年 9 月 18 日召开的 2023 年第二次临时股东大会审议的股权激励计划相关议案 向公司全体股东征集投票权。 一、征集人声明 本人王如伟作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委 托，就公司 2023 年第二次临时股东大会中的股权激励计划相关提案公开征集股 东委托投票权而制作并签署本公告。本人不存在中国证监会《公开征集上市公司 股东权利管理暂行规定》第三条规定的不得作为征集人公开征集投票权的情形， 并承诺在征集日至行权日期间持续符合作为征集人的条件。征集人保证本公告不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 ...

苏州纳芯微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 证券简称：纳芯微 证券代码：688052 苏州纳芯微电子股份有限公司 二零二三年九月 1 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司股权激励管理 办法》、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其 他有关法律法规、规章和规范性文件，以及《苏州纳芯微电子股份有限公司章 程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股 票来源为苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）从 二级市场回购的公司 A 股普通股股票和/或 ...

苏州纳芯微电子股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 本次激励对象未包括公司的独立董事、监事。本次激励对象均符合《管理办 法》、《上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定 的激励对象范围，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有 效。公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励 对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计划 1 前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。 3、公司《激励计划（草案）》的制定、审议流程和内容符合《公司法》、《证 券法》、《管理办法》、《上市规则》等有关法律法规、规章及规范性文件的规 定；对各激励对象限制性股票的授予安排、归属安排（包括授予数量、授予日、 授予价格、任职期限要求、归属条件等事项）未违反有关法律、法规及规 ...