中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"独立财务顾问"） 作为北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"沃尔德"、"上市公司"） 本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易项目的独立财务 顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业 务管理办法》等有关法律法规和规范性文件的要求，对业绩承诺方关于深圳市鑫 金泉精密技术有限公司（以下简称"鑫金泉"或"标的公司"）业绩承诺实现情 况进行了核查，情况如下： 一、业绩承诺情况 根据上市公司第三届董事会第八次会议和 2022 年第一次临时股东大会审议 通过的《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案 的议案》，并经中国证券监督管理委员会《关于同意北京沃尔德金刚石工具股份 有限公司向张苏来等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可 〔2022〕1554 号）核准，上市公司获准以发行股份及支付现金方式向张苏来、钟 书进、李会香、陈小花等 31 名交易对象购买其持有的鑫金泉 100%股权。鑫金泉 已于 2022 年 8 月 22 日办妥工商变更登记手续。 中信建投证券股份有限公司 关于北京 ...

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员 会根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《公司章程》以及《公司董事会审计委员 会工作细则》等有关规定，本着勤勉尽责的原则，认真履行审计监督职责，现就 2023 年度工作情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会由独立董事江霞女士、邹晓春先生以及董事范 笑颜先生组成，江霞女士担任董事会审计委员会主任委员。 三、审计委员会 2023 年度主要工作情况 （一）监督及评估外部审计机构工作 1、评估外部审计机构的独立性和专业性 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（下称"天健事务所"）在本公司年报审 计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务 素质，很好地履行了双方签订的《业务约定书》所规定的责任与义务，按时完成 了公司 2022 年度财务及内部控制审计工作。 独立性方面：天健事务所从事本公司审计工作的所有职员未在本公司任职也 并未从本公司获取除法定审计 ...

目 录 | 一、内部控制审计报告………………………………………………第 1—2 页 | | --- | | 第 3—6 页 二、附件…………………………………………………………… | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… 第 3 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… 第 4 页 | | 第 5—6 页 （三）执业会计师资格证书复印件………………………… | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕2443 号 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称沃尔德公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是沃尔 德公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺 ...

公司治理会议 - 2023年召开2次股东大会、5次董事会，独立董事发表15次独立意见[4] - 审计委员会召开6次会议，独立董事出席6次，提名委员会未召开会议[5] - 2023年未召开独立董事专门会议[6] 决策事项 - 2023年4月18日与5月11日审议通过续聘天健会计师事务所为2023年度审计机构[15] - 2023年4月18日审议通过2023年度高级管理人员薪酬方案和作废部分限制性股票议案[17] - 2024年2月27日完成董事会换届工作[19] 合规情况 - 无重大及日常关联交易事项[10] - 严格遵守各项承诺，无承诺履行问题[11] - 无被收购相关决策及措施事项[12] 财务与人事 - 无聘任或解聘财务负责人事项[16] - 无会计政策等非准则变更更正事项[16] - 无提名任免董事及聘任解聘高管事项[17] 激励与计划 - 无制定或变更股权激励及员工持股计划事项[17] - 无董事高管在拟分拆子公司持股计划事项[18]

一、基本情况 本人经公司 2021 年第一次临时股东大会选举成为公司第三届董事会独立董 事，在上任后履行公司独立董事及相关董事会专业委员会中的职责。本人具体情 况如下： （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人李大开，出生于 1953 年 1 月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学 历，研究员级高级工程师，曾获得全国劳动模范、国务院特殊津贴专家、中国汽 车产业功勋人物等荣誉。1980 年 1 月至 1990 年 3 月任陕西汽车齿轮厂工程师； 1990 年 3 月至 1995 年 4 月任陕西汽车齿轮厂经营计划处处长；1995 年 4 月至 1995 年 7 月任陕西汽车齿轮总厂总经济师；1995 年 7 月至 2001 年 9 月任陕西 汽车齿轮总厂厂长；2001 年 9 月至 2005 年 12 月任陕西法士特汽车传动集团有 限责任公司总经理；2005 年 12 月至 2015 年 7 月任陕西法士特汽车传动集团有 限责任公司董事长；2015 年 7 月至 2016 年 2 月任陕西法士特汽车传动集团有限 责任公司党委书记；2005 年 10 月至 2015 年 11 月任中国齿轮行业协会会长； 2 ...

证券代码：688028 证券简称：沃尔德 公告编号：2024-026 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 5 月 15 日 14 点 30 分 召开地点：嘉兴市秀洲区高照街道八字路 1136 号，嘉兴沃尔德金刚石工具 有限公司四楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 15 日 至 2024 年 5 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 股东大会召开日期：2 ...

证券代码：688028 证券简称：沃尔德 公告编号：2024-025 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 关于 2023 年度计提减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 单位：万元 序号 报表项目 项目 2023 年度计提金额 1 信用减值损失 应收票据、应收账款、其他应收 款坏账损失 344.73 2 资产减值损失 存货跌价损失 1,016.48 商誉减值损失 92.90 合计 — 1,454.11 1,016.48 万元；对于因确认递延所得税负债而形成的商誉，随着递延所得税负 债的转回计提同等金额的商誉减值，计提商誉减值损失 92.90 万元。经测试， 2023 年度公司合计计提资产减值损失 1,109.38 万元。 三、本次计提减值准备对公司的影响 公司 2023 年度计提的各项资产减值损失和信用减值损失共计 1,454.11 万 元，减少公司 2023 年合并利润总额 1,454.11 万元（合并利润总额未计算所得税 影响）。 一、2023 年度计提减值准备情况概述 根据《企业会计准则》及相关 ...

中信建投证券股份有限公司 关于北京沃尔德金刚石工具股份有限公司补充确认 并继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"独立财务顾问"） 作为北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"沃尔德"、"公司"）本 次发行股份及支付现金购买资产项目的独立财务顾问，根据《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对沃尔德补充确认并继续使用部分暂 时闲置募集资金进行现金管理的情况进行了审慎核查，具体情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京沃尔德金刚石工具股份有限公 司向张苏来等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2022〕 1554 号），公司获准发行股份募集配套资金不超过 48,695.00 万元。截至 2022 年 10 月 26 日，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 14,163,757 股， 每股面值 1 元，每股发 ...

证券代码：688028 证券简称：沃尔德 公告编号：2024-024 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 1 关于聘任副总经理的公告 附件： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开了第四届董事会第二次会议审议通过了《关于聘任副总经理的议案》， 现将具体情况公告如下： 经公司总经理陈继锋先生提名，董事会提名委员会审核，公司董事会同意聘 任许伟先生担任公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事 会任期届满之日止。许伟先生的简历详见附件。 在董事会审议上述聘任事项前，公司董事会提名委员会对许伟先生的任职资 格进行了核查，发表了明确同意的意见。许伟先生具备与其行使职权相适应的任 职条件，其任职资格符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 有关法律法规和规范性文件的规定，不存在受到中国证券监督管理委员会、上海 证券交易所处罚的情形。 特此公告。 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司董事会 2024 年 4 月 20 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—8 页 三、附件 ……………………………………………………………第 9—12 页 （一）本所营业执照复印件 ………………………………………第 9 页 （二）本所执业证书复印件 …………………………………… 第 10 页 （三）执业会计师资格证书复印件…………………………第 11—12 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕2444 号 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称沃尔德公 司）管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供沃尔德公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为沃尔德公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 二、管理层的责任 沃尔德公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 ...