2023 年度独立董事述职报告 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 本人江霞，作为北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"沃尔德" 或"公司"）董事会独立董事，2023 年度本人严格按照《公司法》《证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、 规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，忠实、勤勉、独立地 履行独立董事的职责,依法维护公司及全体股东利益，尤其是中小股东的合法权 益。现将 2023 年度本人任职期间履职总体情况报告如下： 一、基本情况 本人经公司 2022 年第三次临时股东大会选举成为公司第三届董事会独立董 事，在上任后履行公司独立董事及相关董事会专业委员会中的职责。本人具体情 况如下： （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人江霞，1965 年 7 月出生，中国国籍，毕业于山东经济学院，本科学历， 中国注册会计师。1985 年 7 月至 2001 年 10 月，任职于山东省财政学校企财教 研室；2001 年 11 月至今，任山东科技大学财经学院会计审计系副教授。2013 年 8 月至今，任泰安市泰山区恒智企业管理咨询中心负责人。2016 ...

关于北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明 2、2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表 专项审计说明 天健审〔2024〕2442 号 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司全体股东: 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0571-85306691 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 委托单位：北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 我们接受委托,审计了北京沃尔德金刚石工具股份有限公司(以下简称沃尔 德公司)2023年度财务报表,包括 2023年12月31日的合并及母公司资产负债 表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我 们审计了后附的沃尔德公司管理层编制的 2023年度《非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况汇总表》(以下简称汇总表)。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供沃尔德公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。我们 同意将本报告作为沃尔 ...

公司代码：688028 公司简称：沃尔德 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于 ...

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 证券代码：688028 证券简称：沃尔德 公告编号：2024-020 关于 2024 年度对外担保计划的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：2024 年度，公司预计为合 并报表范围内的子公司提供合计不超过人民币 1 亿元的担保额度。实际担保额度 以最终签署并执行的担保合同或金融机构批复为准。截至本公告披露日，公司及 合并报表范围内的子公司实际对外担保余额为 20,000,000 元。 本次担保是否有反担保：本次担保计划中对全资子公司的担保无反担保 要求；对非全资控股子公司的担保，其他股东将按所享有的权益提供同等比例担 保。 本次担保无需提请股东大会审议。 一、担保情况概述 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于 2024 年度对外担保计划 的议案》，同意公司 2024 年度为合并报表范围内的子公司提供合计不超过人民币 1 亿元的担保额度。本次 ...

中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"独立财务顾问"） 作为北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"沃尔德"、"上市公司"） 本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易项目的独立财务 顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业 务管理办法》等有关法律法规和规范性文件的要求，对业绩承诺方关于深圳市鑫 金泉精密技术有限公司（以下简称"鑫金泉"或"标的公司"）业绩承诺实现情 况进行了核查，情况如下： 一、业绩承诺情况 根据上市公司第三届董事会第八次会议和 2022 年第一次临时股东大会审议 通过的《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案 的议案》，并经中国证券监督管理委员会《关于同意北京沃尔德金刚石工具股份 有限公司向张苏来等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可 〔2022〕1554 号）核准，上市公司获准以发行股份及支付现金方式向张苏来、钟 书进、李会香、陈小花等 31 名交易对象购买其持有的鑫金泉 100%股权。鑫金泉 已于 2022 年 8 月 22 日办妥工商变更登记手续。 中信建投证券股份有限公司 关于北京 ...

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员 会根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《公司章程》以及《公司董事会审计委员 会工作细则》等有关规定，本着勤勉尽责的原则，认真履行审计监督职责，现就 2023 年度工作情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会由独立董事江霞女士、邹晓春先生以及董事范 笑颜先生组成，江霞女士担任董事会审计委员会主任委员。 三、审计委员会 2023 年度主要工作情况 （一）监督及评估外部审计机构工作 1、评估外部审计机构的独立性和专业性 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（下称"天健事务所"）在本公司年报审 计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务 素质，很好地履行了双方签订的《业务约定书》所规定的责任与义务，按时完成 了公司 2022 年度财务及内部控制审计工作。 独立性方面：天健事务所从事本公司审计工作的所有职员未在本公司任职也 并未从本公司获取除法定审计 ...

目 录 | 一、内部控制审计报告………………………………………………第 1—2 页 | | --- | | 第 3—6 页 二、附件…………………………………………………………… | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… 第 3 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… 第 4 页 | | 第 5—6 页 （三）执业会计师资格证书复印件………………………… | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕2443 号 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称沃尔德公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是沃尔 德公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺 ...

公司治理会议 - 2023年召开2次股东大会、5次董事会，独立董事发表15次独立意见[4] - 审计委员会召开6次会议，独立董事出席6次，提名委员会未召开会议[5] - 2023年未召开独立董事专门会议[6] 决策事项 - 2023年4月18日与5月11日审议通过续聘天健会计师事务所为2023年度审计机构[15] - 2023年4月18日审议通过2023年度高级管理人员薪酬方案和作废部分限制性股票议案[17] - 2024年2月27日完成董事会换届工作[19] 合规情况 - 无重大及日常关联交易事项[10] - 严格遵守各项承诺，无承诺履行问题[11] - 无被收购相关决策及措施事项[12] 财务与人事 - 无聘任或解聘财务负责人事项[16] - 无会计政策等非准则变更更正事项[16] - 无提名任免董事及聘任解聘高管事项[17] 激励与计划 - 无制定或变更股权激励及员工持股计划事项[17] - 无董事高管在拟分拆子公司持股计划事项[18]

证券代码：688028 证券简称：沃尔德 公告编号：2024-026 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 5 月 15 日 14 点 30 分 召开地点：嘉兴市秀洲区高照街道八字路 1136 号，嘉兴沃尔德金刚石工具 有限公司四楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 15 日 至 2024 年 5 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 股东大会召开日期：2 ...

一、基本情况 本人经公司 2021 年第一次临时股东大会选举成为公司第三届董事会独立董 事，在上任后履行公司独立董事及相关董事会专业委员会中的职责。本人具体情 况如下： （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人李大开，出生于 1953 年 1 月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学 历，研究员级高级工程师，曾获得全国劳动模范、国务院特殊津贴专家、中国汽 车产业功勋人物等荣誉。1980 年 1 月至 1990 年 3 月任陕西汽车齿轮厂工程师； 1990 年 3 月至 1995 年 4 月任陕西汽车齿轮厂经营计划处处长；1995 年 4 月至 1995 年 7 月任陕西汽车齿轮总厂总经济师；1995 年 7 月至 2001 年 9 月任陕西 汽车齿轮总厂厂长；2001 年 9 月至 2005 年 12 月任陕西法士特汽车传动集团有 限责任公司总经理；2005 年 12 月至 2015 年 7 月任陕西法士特汽车传动集团有 限责任公司董事长；2015 年 7 月至 2016 年 2 月任陕西法士特汽车传动集团有限 责任公司党委书记；2005 年 10 月至 2015 年 11 月任中国齿轮行业协会会长； 2 ...