| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 公告编号：2024-003 | | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | 广州洁特生物过滤股份有限公司 关于不向下修正"洁特转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕432 号）同意注 册，广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象共计发 行 440.00 万张，每张面值为人民币 100 元，按面值发行。本次发行合计募集资 金人民币 44,000.00 万元。经上海证券交易所《自律监管决定书》（[2022]203 号 文）同意，公司 44,000.00 万元可转换公司债券已于 2022 年 8 月 2 日起在上海证 券交易所挂牌交易，债券简称"洁特转债"，债券代码"118010"。 根据有关规定及《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可 ...

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 | 公告编号：2024-002 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | | 广州洁特生物过滤股份有限公司 关于"洁特转债"预计满足转股价格修正条件的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2023 年 12 月 23 日至 2024 年 1 月 8 日，广州洁特生物过滤股份有限公 司股票已有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%，预计触发转股价格 向下修正条件。若未来触发转股价格向下修正条款，公司董事会将召开会议决定 是否行使"洁特转债"转股价格的向下修正权利，并及时履行信息披露义务。 （一）转股价格修正条款 1、修正权限及修正幅度 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》 的有关规定，广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"）可能触发可 转换公司债券（以下简称"可转债"）转股价格向下修正条件的相关情况公告如 下： 一、可转债 ...

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | | 广州洁特生物过滤股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 本季度转股情况：公司向不特定对象发行可转换公司债券证券"洁特转 债"自 2023 年 1 月 4 日起可转换为公司股份。自 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间，"洁特转债"共有人民币 0 元已转换为公司股票，转股数量为 0 股，占"洁特转债"转股前公司已发行股份总额的 0%。 ● 未转股可转债情况：截至 2023 年 12 月 31 日，"洁特转债"尚未转股的 可转债金额为人民币 439,997,000 元，占"洁特转债"发行总量的 99.9993%。 一、可转债发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批 ...

本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金是公司根据募投项目进展和 公司经营需要的实际情况做出的审慎决定，有利于提高募集资金使用效率，降低 公司财务费用。决策和审批程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金使用管理制度》的规定， 不会改变募集资金投资项目实施的实质内容，不会影响募集资金投资项目的正常 进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东特别是中小股东利益的情形。综 上，独立董事一致同意本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项。 广州洁特生物过滤股份有限公司独立董事 广州洁特生物过滤股份有限公司 独立董事关于公司第四届董事会第四次会议 相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》及《公司章程》等有关规定，我们作为广州洁特生物过滤股份有限 公司（以下简称"公司"）独立董事，本着对公司、全体股东负责的态度，基于 独立、客观、审慎的原则，现就公司第四届董事会第四次会议审议的《关于使用 部分闲置募集资金暂时补充流动资金 ...

民生证券股份有限公司 关于广州洁特生物过滤股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为广州洁 特生物过滤股份有限公司（以下简称"洁特生物"、"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市及 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关 法律法规和规范性文件的要求对公司开展了 2023 年度持续督导现场检查工作，现 将本次现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 民生证券股份有限公司 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26 日 （四）现场检查人员 陈思捷、尚书磊 （五）现场检查内容 1 公司治理和内部控制情况；信息披露情况；公司的独立性以及与控股股东、实 际控制人及其他关联方资金往来情况；募集资金使用情况；关联交易、对外担保、 重大对外投资情况；经营状况；保荐机构认为应予以现场检查的其他事项。 （六）现场检查手 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 | 公告编号：2023-079 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | | 广州洁特生物过滤股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开了第四届董事会第四次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募 集资金不超过人民币 20,000 万元（含 20,000 万元）暂时补充流动资金，用于与 公司主营业务相关的生产经营活动。使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在有效期内上述额度可以循环滚动使用，并且公司将随时根据募投项 目的进展及需求及时归还至募集资金专用账户。公司独立董事对本事项发表了明 确同意的独立意见，保荐机构民生证券股份有限公司对本事项出具了无异议的核 查意见，该事项无需 ...

民生证券股份有限公司关于 广州洁特生物过滤股份有限公司使用部分闲置募集资金 暂时补充流动资金的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为广州 洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"洁特生物"或"公司"）2022 年向不特 定对象发行可转债并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，就洁特生物使用部分闲置募集资 金暂时补充流动资金的事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕432 号）同意注 册，公司向不特定对象共计发行 440.00 万张可转债，每张面值为人民币 100 元， 按面值发行。本次发行的募集资金总额为 440,000,000.00 元，扣除承销及保荐费、 律师费、验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的 ...

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 公告编号：2023-078 | | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | 1、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于使用部分闲置募集 资金暂时补充流动资金的议案》。 本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于与主营业务相关的日常经 营活动，不会对募集资金投资项目的正常进行产生重大不利影响。决策和审批程序 符合相关法律法规及公司《募集资金使用管理制度》的规定，不存在变相改变募集 资金投向和损害股东特别是中小股东利益的情形。监事会同意公司使用不超过人民 币 20,000 万元（含 20,000 万元）的闲置募集资金暂时补充流动资金。 具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-079）。 特此公告。 广州洁特生物过滤股份有限公司监事会 广州洁特生物过滤股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实 ...

公司基本信息 - 证券代码 688026，证券简称洁特生物，转债代码 118010，转债简称洁特转债 [1] - 公司名称为广州洁特生物过滤股份有限公司 [2] 投资者关系活动信息 - 活动类别为 2023 年第三季度业绩说明会，通过上证路演中心线上交流，时间为 2023 年 11 月 14 日 [2] - 上市公司接待人有 Ye James、董事副总经理何静、董事长代理董事会秘书代理财务总监袁建华、董事总经理 Yuan [2] 投资者提问 - 公司之前发行 4.4 亿元可转债目前转股低、转债溢价率高，询问公司会在何种情形下考虑下修，以及未来推动转股的办法 [2] - 询问何时选聘出新的董秘和财务总监 [2] 公司回应 - 持续关注资本市场情况，通过持续主业经营，提升经营效率，提高品牌影响力和盈利能力，推进市场对公司价值认同，促进可转债转股；结合市场反馈，根据《募集说明书》规定，在符合条件时召开董事会讨论转股价格修正事项 [2] - 目前董事长代理董秘和财总工作，已安排专业人员负责具体事务，后续结合人才专业能力和职业素养慎重考虑人选，尽快完成选聘工作，留意公司公告 [2] 调研情况 - 调研过程严格依照《投资者关系管理制度》等规定执行，未出现未公开重大信息泄露等情况 [2][3] - 附件清单无 [3]

公司基本信息 - 证券代码 688026，证券简称洁特生物，转债代码 118010，转债简称洁特转债 [1] - 投资者关系活动时间为 2023 年 11 月 10 日，参与单位有华西证券、广发证券等，地点在公司会议室 [2] 公司竞争优势 - 技术优势：拥有 20 多年技术积累，细胞培养类产品表面处理技术强，能提供应用问题解决方案 [2] - 人才优势：董事长有海外留学科研背景，汇聚生命科学领域专业团队，保障各方面能力提升 [2] - 渠道和品牌优势：20 多年经营树立良好品牌形象，积累口碑和渠道资源，未来将挖掘新增长点 [2] 行业格局与公司规划 - 行业格局：当前市场需求与特殊时期不同，行业处于产能出清、竞争加剧阶段 [3] - 公司规划：专注主业，加强研发、开发工业端客户、加大自主品牌建设，推动进口替代，提升业绩 [3] 海外品牌销量下降原因 - 宏观经济影响，市场需求短期内下滑 [3] - 国产品牌替代效应上升，市场对国内品牌接受度提高 [3] 自有品牌与 ODM 合作 - 当前推广自有品牌与 ODM 合作模式客户无直接冲突，合作协议无限制条款 [3] 工业端产品情况 - 应用于研发、质量检测与生产三个阶段，生产端产品开发难、需求大，需深度合作开发 [3] - 国内客户为主，国外采用经销商或 ODM 合作模式，将推进开发，利用募投项目提升生产水平 [3] 特殊时期影响 - 下游经销客户保持稳定，未出现需求突然消失异常情况 [3] - 境外客户接触自有品牌，为大规模推广奠定基础 [4] 提升利润水平措施 - 优化成本结构，组织集中生产，降低管理、运输等成本 [4] - 加强研发，推出高毛利产品，开发工业类客户，优化产品结构提高毛利率 [4] - 开展自主品牌推广，境内外市场并行提高知名度和占有率 [4]