资金募集 - 公司发行可转债募资4.4亿元，净额4.3249150735亿元[3] 现金管理 - 拟用不超3.5亿闲置募资现金管理，可滚动使用[6] - 投资期限自2024年7月11日起12个月内有效[7] - 投资产品为保本理财产品如结构性存款[8] 决策与监督 - 董事会授权董事长决策，财务部实施[11] - 公司按规办理，审计部监督并披露信息[13] 事项审批 - 2024年7月11日，董事会等审议通过现金管理议案[15][16] - 保荐机构对现金管理事项无异议[20]

资金募集 - 公司发行可转债募资4.4亿元，净额4.3249150735亿元[1] 资金使用计划 - 公司计划用不超3.5亿闲置募资现金管理，额度内可滚动使用[6] 决策审批 - 2024年7月11日董事会、监事会通过现金管理议案[16][17] - 独立董事同意，保荐机构无异议[18][20] 资金使用目的 - 闲置募资现金管理助提资金效率和业绩[14]

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 | 公告编号：2024-051 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | | 董事会同意在不影响募投项目资金使用进度安排及保证募集资金安全的前提 下，使用总额不超过人民币 3.5 亿元的暂时闲置募集资金，向各金融机构购买安 全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或投资产品（包括但不限于结构性存 款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款、券商收益凭证等），使用期限 自本次会议审议通过之日起 12 个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可循环 滚动使用，期满后归还至公司募集资金专项账户。在授权额度范围内，董事会授 权董事长或董事长授权人员行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公 司财务部负责组织实施。 广州洁特生物过滤股份有限公司 独立董事对本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项发表了同意的 独立意见。 第四届董事会第十一次会议决议公告 具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-053） ...

行业情况 - 2023年上半年行业处于去库存状态，自2023年下半年开始补库，从公司2023年下半年及2024年订单情况看，市场已触底反弹回归正常状态 [2] 生产规划 - 当前产能可满足订单需求，部分传统产能需向高端优质产能转型，已有部分产线完成自动化升级改造，未来将以打造行业标杆工厂为目标，利用可转债募集资金打造智能工厂，推动建设智能仓库及自有消毒中心，实现生产、消毒、仓储、物流智能一体化，提高效率并降低成本 [2][3] 风险应对 - 应对原材料价格波动风险，一方面实时关注价格变动，与供应商争取低价并在低价时大量备货，另一方面在国内寻找合作供应商形成储备 [3] 市场策略 - 为降低对ODM客户的依赖，公司规划在海外加大自有品牌推广和布局，以欧洲为主，在德国设子公司并招聘当地人员推广，利用国产产品优势扩充产品线和供应，覆盖海外市场 [3] 财务预期 - 公司产品销售价格稳定，成本控制初见成效，随着自动化、智能化程度提高，产线工人数量可有效控制，未来毛利率将稳中有升 [3]

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 公告编号：2024-050 | | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | 广州洁特生物过滤股份有限公司 关于股份回购实施结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/2/19 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 12 | | | 个月 其中拟用于员工持股计划或股权激励的股份回购 | | | 期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起不 | | | 超过 12 个月；拟用于维护公司价值及股东权益的 | | | 股份回购期限为自公司董事会审议通过本次回购 | | | 方案之日起不超过 个月，已于 年 月 3 2024 5 17 | | | 日完成回购 万元 | | | 2,000 万元~4,000 | | | 其中拟用于员工持股计划或股权激励的回购金额 | | | 不低于人民币1,000万元（含），不超过人民币2,000 ...

股份变动 - 本次上市股数72,858股，占总股本0.05%[4] - 因可转债转股，总股本增至140,363,220股[8] - 本次变动后，有限售股89,644股占0.06%，无限售股140,273,576股占99.94%[16] 限售解除 - 第一类激励对象第一个归属期第二个解除限售期解除比例25%，第二类50%[5] - 2023年7月首次授予部分第一个归属期第一次解除限售涉及77人、200,658股[7] 上市信息 - 本次上市流通涉及19人、72,858股，2024年7月12日上市[7] - 袁建华持58,590股占0.0417%，本次上市19,530股[14]

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 | 公告编号：2024-047 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | | 广州洁特生物过滤股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 本季度转股情况：公司向不特定对象发行可转换公司债券证券"洁特转 债"自 2023 年 1 月 4 日起可转换为公司股份。自 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日期间，"洁特转债"共有人民币 0 元已转换为公司股票，转股数量为 0 股，占"洁特转债"转股前公司已发行股份总额的 0%。 ● 累计转股情况：截至 2024 年 6 月 30 日，"洁特转债"累计有人民币 3,000 元已转换为公司股票，转股数量为 60 股，占"洁特转债"转股前公司已发行股 份总额的 0.00004%。 ● 未转股可转债情况：截至 2024 年 6 月 30 日，"洁特转债"尚未转股的 可转债金额为人民币 439 ...

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | | 广州洁特生物过滤股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/2/19 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 12 个月 | | 预计回购金额 | 万元 2,000 万元~4,000 | | | 其中拟用于员工持股计划或股权激励的回购金额 | | | 不低于人民币1,000万元（含），不超过人民币2,000 | | | 万元（含）；拟用于维护公司价值及股东权益的回 | | | 购金额不低于人民币 1,000 万元（含），不超过人 | | | 民币 2,000 万元（含），已完成回购 | | 回购用途 | □减少注册资本 | | | √用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可 ...

2022年广州洁特生物过滤股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券2024年跟 踪评级报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则，但不对评级对象及其相关方提供或已正式对外公布信息的 合法性、真实性、准确性和完整性作任何保证。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组 织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、 持有任何证券的建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导 致的任何损失负责。 本次评级结果自本评级报告所注明日期起生效，有效期为被评证券的存续期。同时， 本评级机构已对受评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变 更信用评级。本评级机构提醒报告使用者应及时登陆本公司网站关注被评证券 ...

公司前次主体信用等级为 A+，评级展望为"稳定"，"洁特转债"的信用 等级为 A+，评级机构为中证鹏元，评级时间为 2023 年 6 月 27 日。 评级机构中证鹏元在对公司经营状况及相关行业进行综合分析与评估的基 础上，于 2024 年 6 月 26 日出具了《2022 年广州洁特生物过滤股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券 2024 年跟踪评级报告》（中鹏信评【2024】跟 踪第【515】号 01），评级结果如下：本期债券信用等级维持为"A+"，发行主 体信用等级维持为"A+"，评级展望维持为"稳定"。 | 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | | 广州洁特生物过滤股份有限公司 关于"洁特转债"跟踪信用评级结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 前次债券评级：公司主体信用等级为 A+，评级展望为"稳定"，"洁特 转债"的信用等级为 A+ ...