北京新时空科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京新时空科技股份有限公司（以下简称"公司"）与控股 股东、实际控制人及其他关联方的资金往来，防范控股股东、实际控制人及其他 关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司监管指 引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律法规、规范 性文件和《北京新时空科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 特制定本制度。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销 售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指为控股股 东、实际控制人及其他关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出、 代控股股东、实际控制人及其他关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接 或间接拆借给控股股东、实际控制人及其他关联方资金，为控股股东、实际控制 人 ...

北京新时空科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京新时空科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称 "投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者 之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力， 实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）中国证监 会《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等法 律法规、规章、规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、 法规及证券监管部门、上海证券交易所有关业务规则的规定。 第四条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原 ...

北京新时空科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京新时空科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）关联交易的管理，维护公司所有股东的合法利益，保证公司与关联方之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》等法律法规、规范性文件以及《北京新时空科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （三）关联方如享有公司股东会表决权，除特殊情况外，必须回避表决； （四）与关联方有利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决时，必须予 以回避； （五）公司董事会须根据客观标准判断该关联交易是否对本公司有利，必要 时可聘请独立财务顾问或专业评估机构； （六）关联交易遵循市场公正、公平、公开的原则。关联交易的价格或取费 原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比 ...

北京新时空科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强北京新时空科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安 全，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《北京新时空 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关法律法规规定，制定 本制度。 第二条 本制度所称对外投资包括但不限于：公司为实现扩大生产经营规模 的战略，达到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源 投向其他组织或个人的行为，及除担保以外的其他项目投资；股权投资（包括设 立新企业、股权收购、增资扩股）；证券投资（包括新股配售、申购、证券回购、 股票及其衍生产品二级市场投资、债券投资等）、风险投资、委托理财等。 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公 司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司的 可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利益。 第四条 公司对外投资原则 ...

北京新时空科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范北京新时空科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票 上市规则》《上市公司股东会规则》等相关法律法规和《北京新时空科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》以及本规则的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开。 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的三分 之二时； （二）公司未弥补的亏损达股本总额 ...

北京新时空科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京新时空科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外提 供财务资助行为，防范财务风险，完善公司治理，确保公司稳健经营，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 等法律、法规、规章、规范性文件以及《北京新时空科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （四）支付预付款比例明显高于同行业一般水平，或者收取资产使用权费用 明显低于一般水平； （五）上海证券交易所认定的其他构成实质性财务资助的行为。 第三条 公司对外提供财务资助，应当与资助对象等有关方签署协议，约定 资助对象应遵守的条件、财务资助的金额、期限、违约责任等内容。 财务资助款项逾期未收回的，公司不得向同一对象继续提供财务资助或者追 加提供财务资助。 第二章 审批权限及审批程序 第四条 公司发生财务资助事项，除应当经全体董事的过半数审议通过外， 还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过，并及时披露。 第五条 公司发生下述财务资助事项，须经股东会审议通过： （一）单笔财务资助金 ...

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，两名是独立董事[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一提名，董事会选举产生[4] 提名委员会管理 - 设主任委员一名，由独立董事担任，董事会决定[5] - 任期与董事会一致，委员连选可连任[4] 会议相关 - 主任委员提前3天通知开会，三分之二以上委员出席方可举行[12] - 决议须全体委员过半数通过，会议记录保存不少于10年[12] 其他 - 证券法务部承担日常事务，细则董事会通过生效[4][15]

北京新时空科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 总则 为了进一步规范北京新时空科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》等有 关法律、法规、规范性文件的要求，以及《北京新时空科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本规则。 第二条 董事会的组成 董事会由 7 名董事组成，设董事长一名。董事会设置战略、审计、提名、薪 酬与考核四个专门委员会，各专门委员会组成及议事规则由董事会另行制定。 公司设董事会秘书，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公 司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书应当充分征求各董事的意 见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求其他高级 ...

审计委员会构成 - 由三名董事组成，两名独立董事，至少一名会计专业人士[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一提名，董事会选举产生[5] - 设主任委员一名，由会计专业独立董事担任，由董事会决定产生[6] 审计委员会职责 - 监督评估内外部审计、审阅财务报告、监督评估内部控制等[8] - 监督评估外部审计工作包括提聘请更换建议、审核费用条款等[10] - 监督评估内部审计工作包括指导制度实施、审阅计划等[11] - 审核财务报告要关注真实性、重大问题等[13] 审计委员会决策 - 全体成员过半数同意后提交董事会审议披露报告、聘用人员等事项[14] - 会议决议须全体委员过半数通过[22] 审计委员会会议 - 每季度至少召开1次会议，须三分之二以上成员出席方可举行[17] - 会议记录保存期不少于10年[19] 审计工作流程 - 每个会计年度结束后三十日内，总经理、财务总监向审计委员会汇报生产经营和重大事项进展[21] - 与会计师事务所协商确定本年度财务报告审计工作时间安排[21] - 年审注册会计师进场前审阅公司财务会计报表[21] - 督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告并记录相关情况[21] - 年审注册会计师进场后，加强与其沟通并再次审阅报表[22] - 会计师事务所完成审计后提交审计委员会审核，表决形成决议后提交董事会审议[22] - 向董事会提交会计师事务所工作总结报告和下年度续聘或改聘议案[23] 会计师事务所相关 - 公司原则上不得在年报审计期间改聘会计师事务所，确需改聘需经多流程决议[23] - 续聘下一年度年审会计师事务所需评价其工作情况和执业质量[23]

累积投票制规则 - 选举两名以上董事时，股东所持每一有效表决权股份拥有与拟选董事总人数相等投票权，可集中使用[2] - 每位股东累积表决票数为持有的有表决权股份数乘以本次选举董事人数之积，多轮选举时每轮重新计算[11] 董事候选人提名 - 提名应符合相关法律法规及公司规章，独立董事提名还需符合《上市公司独立董事管理办法》规定[6] - 被提名人向董事会提交详细资料，审核符合任职资格者成为候选人，候选人可多于章程规定董事人数[7][9] 选举流程 - 股东会选举董事逐个投票，独立董事与非独立董事分开投票[10][11] - 投票时股东所投董事选票数不得超最高限额，候选董事人数不能超应选董事人数[13][14] 当选条件 - 当选董事得票数须超过出席股东会股东所持有效表决权股份（未累积）的二分之一[15] - 若获超半数选票候选人多于应选人数，按得票数排序，多者当选[15] 选举后续处理 - 若当选人数少于应选且已当选董事不足章程规定董事会成员人数三分之二，进行第二轮选举或再次召开股东会选举[15][16] 细则制定与修改 - 细则由董事会制定，经股东会审议通过后生效，修改亦同[20]