现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于江苏丰山集团股份有限公司 2023 年度现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》） 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律 法规的要求，华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为江 苏丰山集团股份有限公司（以下简称"丰山集团"或"公司"）首次公开发行股 票以及公开发行可转换公司债券的保荐机构，于 2023 年 12 月 15 日对丰山集团 2023 年度有关情况进行了现场检查。 一、本次现场检查的基本情况 华泰联合证券针对江苏丰山集团股份有限公司实际情况制订了 2023 年度现 场检查工作计划。为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续 督导工作，华泰联合证券于 2023 年 12 月 6 日以邮件方式将现场检查事宜通知丰 山集团，并要求公司提前准备现场检查工作所需的相关文件和资料。 2023 年 12 月 15 日，华泰联合证券保荐代表人根据事先制订的现场检查工 作计划，采取与公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行沟通和询问、查 看公司生产经营场所、走访公司 ...

| 证券代码：603810 | 证券简称：丰山集团 | 公告编号：2023-095 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113649 | 转债简称：丰山转债 | | 江苏丰山集团股份有限公司 关于变更签字注册会计师的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏丰山集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 27 日召开 第三届董事会第二十一次会议，审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，同 意续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"公证天业"）担任 公司 2023 年度审计机构和内控审计机构。本议案经公司于 2023 年 5 月 22 日召 开的 2022 年年度股东大会审议通过。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 29 日、 2023 年 5 月 23 日在指定信息披露媒体披露的《关于续聘会计师事务所的公告》 （公告编号：2023-033）、《2022 年年度股东大会决议公告》（公告编号：2023- 045）。 公司于 2023 年 12 月 21 ...

股权结构 - 2018年9月17日上市时，信息披露义务人及其一致行动人合计持股40488191股，占总股本50.6103%[12][13] - 本次权益变动后，合计持股78409548股，占总股本48.3079%，比例减少2.3024个百分点[19] 股东持股变动 - 2023年殷平拟减持不超1600000股，占总股本0.99%，已减持144300股[16][17] - 2022年殷凤亮减持469000股，殷凤旺减持354006股[23] - 2023年殷平增持20000股[23] 股本变动 - 2019年首次授予限制性股票3005000股，股本变为83005000[23] - 2020年回购注销40000股，转增后股本变为116151000[23] 其他 - 公司上市于上海证券交易所，简称丰山集团，代码603810[1] - 本次权益变动不影响公司实际控制人、股东利益、独立性和持续经营[26]

股权变动 - 殷平女士持股由8,259,858股减至8,115,558股，比例由5.0889%降至5.0000%[2] - 2023年12月18日殷平女士通过集中竞价减持144,300股[3][5] - 殷凤亮2021 - 2022年减持469,000股，变动后持股500,006股，占比0.3081%[7][8][9] - 殷凤旺2021 - 2022年减持354,006股，变动后持股615,000股，占比0.3789%[9][10][11] - 殷凤山权益变动后持股67,725,478股，占比41.7255%[11] - 胡惠萍等三人权益变动后持股484,502股，占比0.2985%[13] - 权益变动后合计持股78,409,548股，占比48.3079%[13] 权益分配 - 公司2020年7月、2021年6月实施权益分配，每10股转增4股[14]

股东大会概况 - 公司2023年第二次临时股东大会于2023年12月6日召开，召集人为董事会[2][4][8] - 出席股东及代理人12人，持股85,882,782股，占比52.9122%[6] 议案表决 - 变更注册资本等议案同意股数占比99.9173%[12][14][16] - 制定及修订《独立董事工作制度》等议案同意股数占比100%[13][15] 选举情况 - 选举殷凤山等人为董事、监事同意票数均为85,803,383票[18][20][22] - 中小投资者对上述人员同意票数均为133,121票[19][21][23] 合规情况 - 股东大会召集、召开、表决程序及结果合法有效[40]

董事会会议 - 公司第四届董事会第一次会议于2023年12月6日发出通知并召开[3] - 会议应出席董事8人，实际出席8人[3] 人事任免 - 选举殷凤山为董事长，殷平为副董事长[4][5] - 聘任殷平为总裁，陈亚峰为常务副总裁等[8][9] - 聘任吴汉存为财务总监，赵青为董事会秘书[10][11]

| 证券代码：603810 | 证券简称：丰山集团 | 公告编号：2023-092 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113649 | 转债简称：丰山转债 | | 江苏丰山集团股份有限公司 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 同意选举缪永国先生为公司第四届监事会主席，任期与公司第四届监事会一 致。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 江苏丰山集团股份有限公司监事会 2023 年 12 月 7 日 一、监事会会议召开情况 江苏丰山集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第一次会议 通知于 2023 年 12 月 6 日发出，参会监事一致同意豁免本次监事会会议通知的 期限要求。会议于 2023 年 12 月 6 日以现场表决的方式召开。本次会议应出席监 事 3 名，实际 3 名监事出席会议，参会监事共同推举监事缪永国先生主持本次会 议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》及《监事会 议事规则》等法律、法规、 ...

公司治理 - 2023年12月6日完成董事会、监事会换届选举[3] - 第四届董事会8名董事，董事长殷凤山，副董事长殷平[3] - 第四届监事会3名监事，主席缪永国[4][5] 人员聘任 - 聘任殷平为总裁，陈亚峰为常务副总裁等[6] 联系方式 - 证券部电话0515 - 83378869，邮箱fszq@fengshangroup.com[8] - 公司地址为江苏省盐城市大丰区西康南路1号[8]

本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 12 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 85,882,782 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 52.9122 | 证券代码：603810 证券简称：丰山集团 公告编号：2023-090 江苏丰山集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由殷凤山董事长主持，采用现场与网络投票相结合的方式召开。本 次会议的召集、召开和表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 6 日 (二) 股东大会召开的地点：江苏省盐城市大丰区西康南路 1 号丰山集团 11 楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股 ...

市场扩张和并购 - 公司于2022年8月17日审议通过设立控股子公司丰山全诺的议案[2] 新产品和新技术研发 - 丰山全诺取得年产10万吨二次电池电解液项目备案证，一期5万吨、二期5万吨[2] - 近期丰山全诺取得《建设工程规划核实合格书》等行政审批证书[3] 未来展望 - 项目投产利于公司提高市场综合竞争力[3] - 项目从试生产到全面达产需一定时间[5] - 前期生产阶段装置、产量和质量稳定性待提升[5] - 项目可能面临市场需求变化、竞争加剧等不确定因素[5]