独立董事 2023 年度述职报告 广东联泰环保股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人郑慕强，作为广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《广东联泰环保股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）及《广东联泰环保股份有限公司独立董事工作制度》等法律 法规、规范性文件和公司制度的规定，在工作中勤勉尽责，认真审慎地履行了独立 董事职责，积极主动了解公司的生产经营和运行情况，对公司董事会审议的重大事 项充分发挥自身的专业优势，发表独立客观的意见，切实维护了公司的整体利益和 全体股东的合法权益，履行了诚信、勤勉的职责和义务。现将 2023 年度的履职情 况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 报告期内，本人担任公司独立董事，2023 年 10 月公司第四届董事会任期届 满，按期召开董事会、股东大会选举本人继续担任公司第五届董事会独立董事， 并 担任提名委员会召集人、薪酬与考核委员会委员、战略委员会委员。 （ ...

财务审计 - 审计公司2023年12月31日财务报告内部控制有效性[5] - 认为公司于该日在重大方面保持有效财务报告内部控制[10] - 审计报告日期为2024年4月26日[12] 收购情况 - 2023年度收购子公司汕头市天汇健生物技术有限公司未纳入内控评价和审计范围[7] 金额数据 - 人民币金额为15450万元[19] 事务所信息 - 会计师事务所批准执业文号、日期及执业证书编号[20]

| 证券代码：603797 | 证券简称：联泰环保 公告编号：2024-015 | | --- | --- | | 转债代码：113526 | 转债简称：联泰转债 | 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日以电子 邮件方式发出召开第五届监事会第四次会议的通知，会议于 2024 年 4 月 26 日在 公司二楼会议室以现场会议的方式召开。会议由监事会主席李超先生主持，应出 席会议监事 3 人，实际出席监事 3 人，均参与表决，共收到有效表决票 3 张。公 司董事会秘书列席了会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《广东联 泰环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会议的召集、 召开合法有效。经与会监事认真审议并表决后作出以下决议： 一、审议通过《广东联泰环保股份有限公司关于审议<2023 年度监事会工作 报告>的议案》 同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 具体内容详见同日于指 ...

广东联泰环保股份有限公司 薪酬与考核委员会工作制度 二零二四年四月 | X | | --- | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 人员构成 1 | | 第三章 | 职责权限 2 | | 第四章 | 工作机制 2 | | 第五章 | 议事规则 4 | | 第六章 | 附则 5 | 广东联泰环保股份有限公司 薪酬与考核委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为建立、完善广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度， 实施公司的人才开发与利用战略，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《广东联泰环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 他有关规定，公司董事会设立薪酬与考核委员会，并制定本工作制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定 公司董事及高级管理人员的考核标准并对董事及高级管理人员进行考核；负责制 定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提 出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计 ...

公司治理 - 2023年10月公司第四届董事会任期届满，选举姚卫国为第五届独立董事[1] - 2023年度董事会应参加11次，亲自出席11次[5] - 2023年出席审计、战略、薪酬与考核委员会共12次[6] 议案审议 - 2023年多次对股权收购、审计费用等议案发表意见[7][8] - 2023年多次对多项议案发表同意独立意见[8] 报告披露 - 公司按时编制并披露多份报告[19] 审计机构 - 2023年度公司续聘立信会计师事务所为审计机构[20] 合规情况 - 公司关联交易定价公允，无利益输送[15] - 公司及相关方严格履行承诺[16] - 公司能控制对外担保风险[17] - 董事、高管薪酬方案合规[23] 会计变更 - 2023年3月审议通过会计估计变更议案[24] - 会计估计变更采用未来适用法，不影响以往财务[24]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、本次计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》以及公司会计政策的相关规定，为真实、客观地反映 公司 2023 年的财务状况和经营成果，基于谨慎性原则，公司对截至 2023 年 12 月 31 日的相关资产进行了全面清查，对各类应收款项、存货、合同资产、固定 资产、长期股权投资、在建工程、无形资产等资产进行了减值测试，并根据减值 测试结果对其中存在减值迹象的资产相应计提了减值准备。具体如下： 二、 本次计提减值准备的资产范围和金额 | 证券代码：603797 | 证券简称：联泰环保 公告编号：2024-020 | | --- | --- | | 转债代码：113526 | 转债简称：联泰转债 | 单位：元人民币 广东联泰环保股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 | 项目 | 期末余额 | 本期发生数 | 利润总额影响数 | | --- | --- | --- | --- | | 应收账款坏账准备 | 101,157,318.29 | 74,366,380 ...

财务审计 - 立信对公司2023年度财报出具保留意见审计报告[1] - 公司监事会对立信保留意见审计报告无异议[1] 股权回购 - 公司董事会要求原股权出让业绩承诺方回购天汇健全部股权[2] - 2023年12月原股权出让业绩承诺方完成天汇健股权回购[2] - 股权回购消除立信对天汇健保留意见事项情形和影响[2]

| | | 广东联泰环保股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年6月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 6 月 18 日 下午 2 点 30 分 召开地点：广东省汕头市中山东路黄厝围龙珠水质净化厂会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等有关 规定执行。 (七) 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 网络投票起止 ...

广东联泰环保股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》规定，广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公司"）对2023年度 年报审计机构——立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）在2023 年审计过程中的履职情况进行了评估，评估情况报告如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）资质条件 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在 上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师 事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许 可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册 登记。 截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总数 10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名。立信2023年业务收 入（未经审计）46.14亿元，其中审计业务收入34.08亿元，证券业务收入15 ...

公司代码：603797 公司简称：联泰环保 广东联泰环保股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 广东联泰环保股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...