担保管理权限 - 对外担保统一管理，分支机构不得担保，子公司未经批准不得对外或相互担保[4] 担保审议规则 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%须股东会审议[16] - 担保总额超最近一期经审计净资产50%后担保须股东会审议[16] - 担保总额超最近一期经审计总资产30%后担保须股东会审议[16] - 为资产负债率超70%对象担保须股东会审议[16] - 连续12个月内担保金额超最近一期经审计总资产30%，股东会审议需出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[16] - 连续12个月内担保金额超最近一期经审计净资产50％且绝对金额超5000万元须股东会审议[16] - 董事会审议对外担保事项需出席会议三分之二以上董事同意[17] 反担保要求 - 被担保人反担保一般不低于公司担保数额[20] 职能管理与流程 - 财务部门为对外担保职能管理部门，负责受理、审查与管理[23] - 担保合同订立后财务部门及时向董事会备案[24] - 财务部门建立对外担保档案制度并定期核对[24] - 所担保债务到期，督促被担保人15个工作日内偿债[26] - 担保债务到期展期需重新履行审批程序[26] - 公司履行担保责任需董事会秘书审核并报董事会批准[26] 特殊情况处理 - 债权人转让债权，公司拒绝对增加义务担责[26] - 公司为一般保证人时，特定条件下不先行担责[26] 子公司管理与责任 - 控股子公司对外担保比照本制度执行，公司定期审查[27] - 违规擅自担保或怠于履职造成损失，责任人担责[29]

选聘规则 - 独立董事或1/3以上董事可提议选聘会计师事务所[7] - 选聘应经审计委员会审查，董事会、股东会审议[3] - 应采用公开选聘方式，续聘符合要求可不公开[8] 评价标准 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[9] - 应细化评价标准，评价应聘文件并记录保存意见[9] - 评价质量管理水平重点关注质量管理制度及实施情况[10] 审计费用 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）需说明情况[13] - 报价得分按（1 -∣选聘基准价 - 审计费用报价∣/选聘基准价）×审计费用报价要素所占权重分值计算[11] - 选聘原则上不设最高限价，确需设置应说明依据及合理性[12] 审计业务要求 - 受聘会计师事务所应在规定时间完成业务，不得转包或分包[12] 更换与期限 - 更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[17] - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[17] - 不同事务所及重大资产重组、子公司分拆上市前后审计服务期限应合并计算[19] - 承担首次公开发行股票或向不特定对象公开发行股票并上市审计业务，上市后连续执行审计业务期限不得超过两年[19] 监督与披露 - 审计委员会监督选聘过程，违规时报告董事会处罚责任人[21] - 应对特定情形保持谨慎关注，如连续两年或同一年度多次变更事务所等[22] - 应在年度报告中披露会计师事务所、审计项目合伙人等服务年限、审计费用等信息[22] 其他 - 公司和会计师事务所应加强信息安全管理，防范信息泄露风险[23] - 选聘相关文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[23]

定期报告披露 - 年度报告在会计年度结束4个月内披露，中期报告在上半年结束2个月内披露，季度报告在3个月、9个月结束后1个月内披露[9] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度报告[9] - 年度报告财务会计报告须审计，中期报告特定情形需审计，季度报告一般无须审计[13] 业绩预告与快报 - 预计经营业绩亏损或大幅变动、净利润与上年同期相比升降50%以上等需业绩预告，基数小公司可豁免[14][48] - 公司可在定期报告披露前发业绩快报，差异幅度达20%以上需致歉说明[9][50] 重大事件披露 - 重大事件最先触及三个时点之一需首次披露，筹划阶段难保密需披露情况[21] - 交易涉及资产等指标达一定比例需披露或提交股东会审议[36][37] - 重大诉讼、仲裁金额占净资产绝对值10%以上且超1000万元需披露[47] 股份与债券相关 - 可转换公司债券转股累计达10%、投资者持有达20%及增减10%需报告公告[59][60] - 公司回购股份按不同方式和阶段公告进展[57][58] - 公司行使赎回权、回售权等按规定发布公告[60][61] 其他信息披露 - 公司变更名称等信息、经营方针重大变化等需报告披露[77] - 研究开发新技术进展、财务报告差错等需披露[80] - 信息披露经规定程序，由董事会统一领导管理[83][85]

财务资助审批 - 对外提供资助须签协议，经董事会或股东会审议[3][4] - 向特定关联参股公司资助需多层审议并提交股东会[6] - 单笔超净资产10%等四种情形经董事会后需股东会审议[6] 资助规定 - 资助合并报表内特定子公司可免部分规定[7] - 继续向同一对象资助视同新行为，重走报批程序[9] 风险管控 - 财务部门调查风险，审计部门审核[10] - 出现未清偿情形及时通知并采取措施[12] 信息披露 - 如实披露资助事项及风险防范措施，逾期不追加资助[14]

股东会审议事项 - 一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30％需审议[2] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50％后提供的担保需审议[5] - 连续12个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30％后提供的担保需审议[5] - 单笔财务资助金额超上市公司最近一期经审计净资产10%需审议[6] - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产50%以上需审议[7] - 公司与关联人发生关联交易金额在3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上需审议[8] 股东会召开规定 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[9] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司应在2个月内召开临时股东会[9] - 独立董事提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈[11] - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会同意后应在5日内发出通知[11] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会需在收到请求后10日内反馈[12] - 董事会或审计委员会同意召开临时股东会，应在决议或收到请求5日内发通知[12] 股东提案与通知 - 单独或者合并持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提临时提案[16] - 召集人收到临时提案后2日内发补充通知[16] - 年度股东会应在召开20日前通知股东，临时股东会在召开15日前通知[16] 其他规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且确认后不得变更[17] - 发出股东会通知后延期或取消，需在原定召开日前至少2个工作日通知股东并说明原因[18] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[24] - 董事会工作报告等事项由普通决议通过[24] - 年度股东会上，董事会应就过去1年工作作报告，独立董事应述职[22] - 公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超公司最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[25] - 会议主持人不能确定股东是否回避或有关股东有异议时，由其他与会股东所持表决权的二分之一以上表决决定[27] - 关联交易事项形成决议须由非关联股东以具有表决权的股份数的二分之一以上通过[27] - 会议记录保存期限为10年[31] - 公司应在股东会结束后2个月内实施有关派现等提案的具体方案[31] - 股东可自决议作出之日起60日内，请求法院撤销程序或内容违规的股东会决议（轻微瑕疵除外）[31]

投资审议标准 - 投资涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等六种情况需提交股东会审议[7] - 投资涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等六种情况由董事会审议决定[8] - 未达到董事会及股东会审议标准的投资由董事长决定[10] 部门职责 - 董事会战略委员会统筹、协调和组织对外投资项目分析与研究[11] - 总经理为对外投资项目实施主要负责人，负责项目实施并汇报进展[11] - 财务部负责对外投资项目效益评估、筹措资金等财务管理工作[10] - 审计部负责对对外投资项目进行审计[11] - 董事会办公室负责对外投资信息披露[11] 投资管理 - 加强对投资方案可行性研究，可委托专业机构进行[15] - 对外投资项目实施后应跟踪管理，及时掌握项目情况[16] 资产处置与项目终止 - 对外投资资产处置需经股东会、董事会审议通过或董事长批准[20] - 投资项目终止应按规定对被投资单位进行全面清查[20] 报告与监督 - 财务部应在项目实施后三年内至少每年一次向董事会报告项目实施情况[22] - 审计部监督检查投资业务相关岗位与人员设置等多方面情况[23] 责任追究 - 对造成公司对外投资重大损失的责任人员依法追究责任[25]

董事补选与披露 - 公司应在60日内完成董事补选[4] - 需在收到辞职报告后2个交易日内披露董事辞职情况[5] 董事离职规定 - 离职后2个交易日内委托公司申报个人信息[6] - 正式离职5日内向董事会办妥移交手续[9] 股份转让限制 - 离职后半年内不得转让所持公司股份[13] - 任期届满前离职每年减持不超25%[13] 制度适用与生效 - 制度适用于公司高级管理人员[15] - 制度经董事会审议批准后生效[15]

公司基本情况 - 公司于2018年4月17日在上海证券交易所上市，首次发行2364.8889万股[6] - 公司注册资本为22349.0233万元，股份总数为22349.0233万股[7][13] 股东相关 - 公司设立时，易伟华等6名股东认购股份，占比从4.32% - 54.43%不等[13] - 股东买入超规定比例部分股份，36个月内不得行使表决权[68] 股份转让与交易 - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[20] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[42] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东可请求召开临时股东会[48] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[66] 董事会相关 - 董事会由5 - 7名董事组成，独立董事不少于3人且至少含1名会计专业人士[88] - 董事会每年至少召开两次会议，于会议召开10日以前书面通知全体董事[92] 高管相关 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，每届任期3年，可连任[110] 信息披露与报告 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送年度报告[121] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应提取10%列入法定公积金[123] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低80%[126] 审计与制度 - 公司实行内部审计制度，经董事会批准后实施并对外披露[133] 会计师事务所 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，由股东会决定[135]

股份转让限制 - 董事和高管任职期每年转让股份不超所持总数25%，持股不超千股可全转[7] - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年可转基数[8] 买卖时间限制 - 董事和高管在年报、半年报公告前15日不得买卖股票[9] - 在季报、业绩预告、快报公告前5日不得买卖股票[9] 信息披露与管理 - 股份变动需2日内报告并公告[8] - 董事会秘书管理持股数据，定期检查披露[12] 违规处理与减持备案 - 违规买卖收益归公司，董事会收回并披露[10] - 集中竞价或大宗交易减持需提前15个交易日备案公告[13]

董事会秘书聘任与解聘 - 原任离职后三个月内聘任新董事会秘书[4] - 任期三年，可连聘连任[4] - 特定情形一个月内解聘[8] - 空缺超三个月由法定代表人代行职责[8] 聘任流程 - 拟召开董事会聘任需提前五日向上交所备案[5] - 上交所五日后未提异议可召开会议聘任[5] 职责与协助 - 负责信息披露等事务[10][11] - 设专职证券事务代表协助履职[14] 资格与培训 - 证券事务代表需有资格证书[14] - 推荐人员需参加培训并获合格证书[16] - 每年至少参加一次后续培训[16] 其他 - 违规严重应及时解聘[18] - 细则由董事会制定修改解释[20] - 自审议通过之日起实施[20]