江苏神马电力股份有限公司监事会 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或 者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会 计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月内出现 过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定 不得实行股权激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。公司具备实施本次激励 计划的主体资格。 2、公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象不存在下列情形：（1） 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近 12 个月内被中国证监 会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被 中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》 规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上 市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。本次激励计划激励对象不 包括公司的独立董事、监事，不包括其他单独或合计持股 5%以上的股东，也不包 括 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2023-083 江苏神马电力股份有限公司 第五届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 一、董事会会议召开情况 2023 年 12 月 15 日，江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）第五届 董事会第三次会议在公司行政楼二楼会议室以现场和通讯表决方式召开。本次会 议的会议通知和材料于 2023 年 12 月 13 日通过电话、电子邮件、现场送达等方 式送达所有参会人员。本次会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，董事长马斌先生 主持本次会议，公司部分监事、高级管理人员列席会议。 本次会议的召集、召开、表决程序符合《公司法》和《公司章程》等相关法 律法规的规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《<江苏神马电力股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》 表决结果：同意 5 票、反对 0 票、弃权 0 票；张鑫鑫先生、吴晶女士、金玲 女士、吕兆宝先生回避表决。 详见本公司于上海证券交易所网 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 江苏神马电力股份有限公司 第一期限制性股票激励计划 （草案） 江苏神马电力股份有限公司 二〇二三年十二月 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计 划所获得的全部利益返还公司。 江苏神马电力股份有限公司 第一期限制性股票激励计划（草案） 声 明 2 江苏神马电力股份有限公司 第一期限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以 及《江苏神马电力股份有限公司章程》制定。 二、江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）不存在 《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形： （一）最近一个会计年度财务会计报告 ...

股权激励的权益总数：本激励计划拟向激励对象授予 285.22 万股公司限制 性股票，约占本激励计划公告时公司股本总额 43226.33 万股的 0.66%，其中首 次授予 228.18 万股限制性股票，约占本激励计划公告时公司股本总额 43226.33 万股的 0.53%，约占本激励计划拟授予限制性股票总数的 80%；预留 57.04 万股 限制性股票，约占本激励计划公告时公司股本总额 43226.33 万股的 0.13%，约 占本激励计划拟授予限制性股票总数的 20%。 一、公司基本情况 （一）公司简要介绍 江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）系 1996 年创办，2019 年 于上交所主板上市，股票代码：603530。公司自成立以来立足电力行业，通过自 主创新先后研发出技术填补国内外空白的九大类创新型产品，并分别于 2012 年 和 2017 年两次荣获"国家科技进步特等奖"，2017 年-2019 年连续三年获评中 国企业创新能力 1000 强。公司主营业务为电力系统变电站复合外绝缘、输配电 证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2023-085 江苏神马电力股份有限公司 第一期 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 江苏神马电力股份有限公司 第一期员工持股计划 （草案）摘要 $$\underline{{{-}}}\,\underline{{{\mathrm{O}}}}\,\underline{{{-}}}\,\underline{{{\mathrm{H}}}}\,\underline{{{+}}}\,\underline{{{-}}}\,\underline{{{\mathrm{H}}}}$$ 江苏神马电力股份有限公司 第一期员工持股计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 1 江苏神马电力股份有限公司 第一期员工持股计划（草案） 风险提示 一、江苏神马电力股份有限公司第一期员工持股计划将在公司股东大会通过 后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结 果，能否完成实施，存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工 认购资金不足 ...

一、激励对象获授限制性股票分配情况 江苏神马电力股份有限公司 第一期限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单 本激励计划拟授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： 二、核心管理人员名单 序 号 姓 名 职 务 1 成永前 核心管理人员 | 2 | 黄清 | 核心管理人员 | | --- | --- | --- | | 3 | 陈勇 | 核心管理人员 | | 4 | 谢未来 | 核心管理人员 | | 5 | 徐康 | 核心管理人员 | 江苏神马电力股份有限公司董事会 注：1）上述任何一名激励对象通过本计划获授的公司股票均未超过公司股本总额的 1.00%，公 司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%。 2）本激励计划的激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东及 上市公司实际控制人的配偶、父母、子女。 3）预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提 出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准 确披露当次激励对象相关信息。超过上述 12 个月未明确激励对象的， ...

江苏神马电力股份有限公司 第一期员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江苏神马电力股份有限公司（以下简称"神马电力"或"公 司"）第一期员工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的 指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）等相关法律、行 政法规、规章、规范性文件和《江苏神马电力股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《江苏神马电力股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》之规定， 特制定《江苏神马电力股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》（以下简称 "本办法"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 江苏神马电力股份有限公司 第一期员工持股计划 （草案） $$\underline{{{-}}}\,\underline{{{\mathrm{O}}}}\,\underline{{{-}}}\,\underline{{{\mathrm{H}}}}\,\underline{{{+}}}\,\underline{{{-}}}\,\underline{{{\mathrm{H}}}}$$ 江苏神马电力股份有限公司 第一期员工持股计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 1 江苏神马电力股份有限公司 第一期员工持股计划（草案） 风险提示 一、江苏神马电力股份有限公司第一期员工持股计划将在公司股东大会通过 后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结 果，能否完成实施，存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工 认购资金不足，本 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2023-084 江苏神马电力股份有限公司 第五届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 一、监事会会议召开情况 2023 年 12 月 15 日，江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）第 五届监事会第二次会议在公司行政楼二楼会议室以现场和通讯的表决方式召开。 本次会议的会议通知和材料于 2023 年 12 月 13 日通过电话、电子邮件、现场送 达等方式送达所有参会人员。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人；监事会主席缪 蓉蓉女士主持会议，公司董事会秘书韩笑女士列席会议。 本次会议的召集、召开、表决程序符合《公司法》和《公司章程》等相关法 律法规的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《<江苏神马电力股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 监事会认为公司实施第一期限制性股票激励计划可以进一步建立、健全激励 机制，吸引和保留优 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2023-087 江苏神马电力股份有限公司 职工代表大会关于公司第一期员工持股计划的决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 2023 年 12 月 13 日，江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）在 公司行政楼三楼会议室以现场方式召开职工代表大会，会议召集及召开方式合法 有效，经全体与会职工代表民主讨论并表决，就公司实施员工持股计划事宜作出 如下决议： 同意《江苏神马电力股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》《江苏神马 电力股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》。 与会职工代表认为：公司第一期员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风 险自担的原则，通过职工代表大会等程序充分征求了员工意见；实施员工持股计 划，有利于完善员工与全体股东的利益共享和风险共担机制，有效调动管理者和 公司员工的积极性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，更好地促进公司长期、 持续、健康发展。 特此公告。 江苏神马电力股份有限公司董事会 2023 年 12 月 16 日 1 ...