会议信息 - 青岛鼎信通讯第五届监事会第八次会议于2025年8月25日召开，3名监事全部参会[2] 审议事项 - 审议通过《关于公司2025年半年度报告及其摘要的议案》，全票同意[3][5] - 审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，全票同意，需提交临时股东大会审议[6][7][8]

证券代码：603421 证券简称：鼎信通讯 公告编号：2025-043 青岛鼎信通讯股份有限公司 第五届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、董事会会议审议情况 本次会议经与会董事的认真讨论，投票表决，形成如下决议： （一）审议通过《关于公司 2025 年半年度报告及其摘要的议案》 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鼎 信通讯 2025 年半年度报告》及《鼎信通讯 2025 年半年度报告摘要》。 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案已经公司董事会审计委员会 2025 年第四次会议审议通过。 （二）审议通过《关于修订部分公司治理制度的议案》 1、关于修订《关联交易管理制度》的议案 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 一、董事会会议召开情况 青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十三次会 议通知于 2025 年 8 月 15 日以书面和电子邮件的形式发出，会议于 2025 年 8 月 25 ...

青岛鼎信通讯股份有限公司 董事会议事规则 2025 年 8 月 | | | 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事，总计不 得超过公司董事总数的 1/2。 第五条、公司聘任董事会秘书，负责公司股东会和董事会会议的筹备、 文件保管以及公司股东资料管理等事宜。 1 第一条、为了进一步规范青岛鼎信通讯股份有限公司(下称"公司")董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、 规范性文件和《青岛鼎信通讯股份有限公司章程》(下称《公司章程》)等有关规 定，制订本规则。 第二章 董事会的构成与职权 第二条、公司设立董事会，对股东会负责。 第三条、董事会由 5 名以上董事组成，其中职工代表董事 1 名。设董事长 1 人，也可设副董事长 1-2 人。董事长和副董事长由全体董事中的过半数选举 产生和罢免。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或 者其他形式民主选举产生，无需提交股东会审议。 公司董事会成员中应当有 1/3 以上 ...

青岛鼎信通讯股份有限公司 子公司管理制度 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、 资源、资产、投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风 险能力。 第四条 公司依据对子公司资产控制和上市公司规范运作要求，通过向子公 司委派或推荐董事、监事及高级管理人员和日常监管两条途径行使股东权利，并 且对子公司主要从人事、财务、经营决策、信息、内控制度、审计监督与考核等 方面进行规范和管理，子公司应当执行公司对子公司的各项制度规定。 第五条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有 效地运作企业法人财产。同时，应当执行公司对子公司的各项制度规定。 2025 年 8 月 第一章 总则 第一条 为加强对青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称"公司"）子公司 的管理控制，有效控制经营风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《青岛鼎信通讯股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度 ...

审计部工作安排 - 对业务、风控、内控、财务等事项监督检查[7] - 至少每季度向审计委员会报告工作情况[10] - 会计年度结束后四个月内提交年度报告及下一年计划[10] - 至少每年提交一次内部控制评价报告[14] 审计事项 - 对重要投资、资产买卖、担保、关联交易及时审计[16][17][19] - 至少每季度对募集资金存放与使用审计并发表意见[20] 募集资金管理 - 存放专项账户，签订三方监管协议[21] - 按计划使用，防止占用挪用，置换需审批披露[21] 激励与约束 - 建立审计部激励约束机制，监督考核绩效[23] - 可对模范奖励，对违规建议处分追责[23] - 内部审计人员违规，董事会处分追责[24] 制度执行 - 未尽事宜按国家法律和公司章程执行[26] - 自董事会决议通过之日起实行[28]

股份交易申报 - 董事和高管申报个人信息需在规定时点后两个交易日内完成[10][11] - 买卖公司股份后2个交易日内申报并公告[13] 股份买卖通知 - 买入本公司股票须提前2个交易日书面通知，卖出须提前15个交易日书面通知[12] 股份转让限制 - 任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，不超1000股可一次全转[15][21] - 每年首个交易日按上年末股份数的25%计算本年度可转让额度[17] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份当年不减持[16] 减持报告与期限 - 集中竞价和大宗交易减持需提前15个交易日报告备案并公告，减持区间不超3个月[16] 离任股份锁定 - 离任后六个月内股份全部锁定，到期解锁无限售条件股份[17] - 董事和高管离职后6个月内不得转让公司股份[19] 买卖时间限制 - 董事和高管在公司年度报告、半年度报告公告前15日内不得买卖公司股票[20] 其他规定 - 股东有权要求未执行规定的董事会在30日内执行[23] - 董事和高管不得开展以公司股票为标的证券的融资融券交易[23] - 公司出现违规买卖股票行为，监管机构将对有关人员处罚或处分[25] - 董事和高管违规买卖股票，公司可追究其责任，造成损失依法追究[25] - 违规责任人除担责外应作说明并备案，造成重大影响向投资者公开致歉[27] - 本制度自公司董事会审议通过之日起施行[31]

财务资助规范 - 规范对外财务资助行为，防范风险并提高信披质量[2] - 资助需经财务审核、董事会审议并及时披露[2] - 董事会审议需非关联董事特定比例通过[4] 特殊情形与限制 - 为高负债率对象资助等需经董事会和股东会审议[4] - 连续十二个月资助金额累计计算并履行程序[5] 款项与成本规定 - 逾期未收回需披露原因措施，未收回前不得再资助[5] - 资助成本按市场利率且不低于公司融资利率[6] 其他规定 - 为他人获股资助累计总额不超已发行股本10%[6] - 财务部门负责风险调查，证券部负责信披[2][22] - 违规造成损失追究责任，严重移交司法机关[11]

选聘相关 - 代表1/10以上表决权股东、1/3以上董事、过半数独立董事可提聘请议案[8] - 审计委员会选聘职责含制定政策流程、提议启动工作等[9] - 选聘方式有竞争性谈判、公开招标等，应公开选聘信息[10] 权重与费用 - 质量管理水平分值权重应不低于40%，审计费用报价分值权重应不高于15%[12] - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）需说明情况[13] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[14] - 承担首次公开发行股票等上市审计业务，上市后连续执行审计业务期限不得超两年[14] 改聘情况 - 出现执业质量重大缺陷等情况公司应改聘会计师事务所[16] - 年报审计期间出现需改聘情形，审计委员会可提议临时选聘[16] - 除特定情形外，公司不得在年报审计期间改聘执行会计[17] - 改聘会计师事务所公告需披露解聘原因等多项内容[18] - 公司更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成[19] 监督与责任 - 审计委员会负责监督会计师事务所审计工作，至少每年提交履职评估报告[21][22] - 会计师事务所主动终止审计业务，审计委员会应了解原因并书面报告董事会[22] - 选聘会计师事务所违规造成严重后果，董事会可通报批评相关责任人[22] - 会计师事务所存在分包转包等严重行为，股东会决议不再选聘[22] - 公司和会计师事务所应担负信息安全和保密责任[23] - 董事会实施相关处罚应及时报告证券监管部门[24] 资料保存与制度生效 - 选聘相关文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[24] - 本制度由公司董事会负责解释，自审议通过之日起生效[26]

青岛鼎信通讯股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 2025年8月 | | | 第一章 总则 第一条 为了强化青岛鼎信通讯股份有限公司(下称"公司")董事会决策功能， 加强公司董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——规范运作》（下称《规范运作指引》）《青岛鼎信通 讯股份有限公司章程》(下称《公司章程》)及其他有关法律、行政法规、部门规章 和规范性文件的规定，公司设立董事会审计委员会(下称"审计委员会")，并制 定本细则。 第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要职责是审核公 司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，对董事会负责， 向董事会报告工作。 第三条 审计委员会委员必须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司 建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司将为审计委员会提供必要的工作条件，审计委员会履行职责时， 公司管理层及相关部门须给予配合。 第十二条 审 ...

青岛鼎信通讯股份有限公司 对外投资管理制度 2025 年 8 月 1 第一章 总则 第一条 为规范青岛鼎信通讯股份有限公司(以下简称"公司")对外投资行 为，防范投资风险，保障投资安全，提高投资效益，根据《中华人民共和国公 司法》(以下简称《公司法》)《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股 票上市规则》)等法律法规和规范性文件以及《青岛鼎信通讯股份有限公司章程》 (以下简称《公司章程》)的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而以一定数量的货币 资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，进行各种形式的投资活 动。包括但不限于委托理财、委托贷款、投资新设公司、投资新项目、对子公 司增资、证券投资、风险投资等。 公司的对外投资构成关联交易的，应按照《青岛鼎信通讯股份有限公司关 联交易管理制度》的有关规定审批。 第三条 公司所有对外投资行为应不违反国家有关法规及产业政策，符合公 司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，有利于公司的可持续发展， 有利于提高公司的整体经济利益。 第四条 本制度适用于公司所有的对外投资行为。子公司对外投资需事先经 公司批准后方可进行。公 ...