证券代码：603161 证券简称：科华控股 公告编号：2023-057 科华控股股份有限公司 第三届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十次会议于 2023 年 9 月 28 日在江苏省常州市溧阳市昆仑街道镇前街 99 号公司会议室以现 场结合通讯表决方式召开，会议通知已按规定提前向全体董事发出。本次会议由 董事长陈洪民先生召集和主持，会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。公司 监事、高级管理人员均列席了本次会议。本次会议的召集、召开以及表决程序符 合《中华人民共和国公司法》及相关法律法规和《科华控股股份有限公司章程》 的有关规定，会议形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于补选公司第三届董事会独立董事的议案》，本议案尚 需提交股东大会审议。 经公司第三届董事会提名委员会审查，董事会同意提名于成永先生为公司第 三届董事会独立董事候选人，任期自 2023 年第四次临时股东大会审 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人于成永，已充分了解并同意由提名人科华控股股份有限 公司董事会提名为科华控股股份有限公司第三届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不 存在任何影响本人担任科华控股股份有限公司独立董事独立性 的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人作为独立董事候选人在提名时未取得独立董事资格证 书，本人承诺将在将参加最近一次独董资格培训。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（ ...

我们对公司第三届董事会独立董事候选人于成永先生的个人履历和相关资 料进行核查。我们认为其专业知识及工作经验均能够符合公司独立董事的任职资 格和独立性要求，不存在《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及中国证监会、上海证券交易 所规定的不得担任上市公司董事的情形。公司独立董事候选人的提名、审议和表 决程序符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定。 因此，我们同意提名于成永先生为公司第三届董事会独立董事候选人，并同 意将本议案提交公司 2023 年第四次临时股东大会审议。 独立董事：许金叶、毛建东、朱家安 2023 年 9 月 28 日 科华控股股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第二十次会议相关事项的独立意见 科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十次会议于 2023 年 9 月 28 日召开。作为公司独立董事，我们认真地阅读和审核了相关事项 的资料，并对有关情况进行了详细了解，现根据《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《科华控股股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，现就公司第三届董事 ...

人事变动 - 独立董事许金叶因个人原因申请辞职[2] - 辞职将在选出新任独立董事后生效，生效前仍履职[2] - 公司将尽快补选并披露信息[2] 公告信息 - 公告发布于2023年9月28日[3]

股份转让 - 2023年9月25日完成股份转让过户登记，26日收到确认书[1][4] - 陈洪民、陈小科转让15275647股给上海晶优，占总股本11.45%[1] 股东持股变化 - 转让后陈洪民持股27420413股，占比20.56%[4] - 转让后陈小科持股3944490股，占比2.96%[4] - 转让后上海晶优持股15275647股，占比11.45%[4] 实际控制人 - 权益变动后陈洪民仍为控股股东，二人仍为实际控制人[5]

市场扩张和并购 - 2023年8月31日控股股东等与上海晶优签股份转让原协议[2] - 9月13日各方签股份转让协议之补充协议[2] - 原协议上海晶优受让科华控股11.45%股份[3] 其他新策略 - 补充协议修订原协议“违约责任”并增加条款[4] - 乙方、丙方违约金合计不超转让款总额30%[4] - 转让需履行程序及办过户，实施有不确定性[5]

股份转让 - 2023年8月31日转让11.45%股份给上海晶优新能源有限公司[4] - 本次转让不会导致控制权变更，终止筹划相关事项[5] - 控股股东不排除未来继续转让股份并变更控制权[3][5] 股票情况 - 2023年8月28日起连续停牌[3] - 2023年9月4日上午开市起复牌[3][6] 经营影响 - 本次转让及终止筹划不影响日常生产经营[7]

科华控股股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：科华控股股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：科华控股 股票代码：603161.SH 信息披露义务人：上海晶优新能源有限公司 住所：上海市松江区文松路223号C9号楼4017室 通讯地址：上海市浦东新区成山路2388弄1号2楼 股份变动性质：股份增加（协议转让） 签署日期：2023 年 9 月 信息披露义务人声明 一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格 式准则第 15 号——权益变动报告书》及其他相关法律、法规和规范性文件编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反 公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收 购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变 动报告书》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在科华控股股份有限公司 中拥有权益的股份变动情况。 截至本报告书签署之日，除本报告书披 ...

科华控股股份有限公司 简式权益变动报告书 二、信息披露义务人及其一致行动人签署本报告书已获得必要的授权和批准， 其履行亦不违反信息披露义务人及其一致行动人公司章程或者内部规则中的任 何条款，或与之相冲突。 三、依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号 ——权益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人及其一致 行动人在科华控股股份有限公司拥有权益的股份变动情况。 上市公司名称：科华控股股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：科华控股 股票代码：603161.SH 信息披露义务人一：陈洪民 住所：江苏省溧阳市眼香庙**** 通讯地址：江苏省常州市溧阳市昆仑街道镇前街 99 号 信息披露义务人二：陈小科 住所：江苏省溧阳市竹箦镇余桥村委上甲村**** 通讯地址：江苏省常州市溧阳市昆仑街道镇前街 99 号 信息披露义务人之一致行动人：江苏科华投资管理有限公司 住所：溧阳市竹箦镇振兴街 101 号 通讯地址：江苏省常州市溧阳市昆仑街道镇前街 99 号 股份变动性质：股份减少（协议转让） 签署日期 ...

股份转让情况 - 陈洪民向上海晶优转让9,140,137股股份，占总股本6.85%；陈小科转让6,135,510股，占4.60%[4] - 上海晶优受让15,275,647股股份，占总股本11.45%[6] - 股份转让价格为每股22.49元，总转让价款343,549,301.03元[13] 持股比例变化 - 陈洪民持股比例从27.41%变更为20.56%，陈小科从7.56%变更为2.96%[2] - 陈洪民及其一致行动人持股比例从37.02%变更为25.57%[2] 价款支付安排 - 协议生效7个工作日内，甲方支付首笔价款68,709,860.21元[15][16] - 上交所审核通过且上市公司收到合规确认文件后5个工作日内，支付第二笔103,064,790.31元[16] - 标的股份过户登记至甲方名下5个工作日内，支付第三笔137,419,720.41元[17] - 2024年8月31日前，支付剩余价款34,354,930.10元[17] 其他要点 - 本次权益变动不涉及控股股东及实际控制人变化[2][5][13] - 本次权益变动属于股份转让，不触及要约收购，尚需履行相关程序[3]