浙江云中马股份有限公司总经理工作细则 第一章 总则 为进一步完善浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）的公司 治理结构，明确总经理职责、权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）等法律、法规、规章、规范性文件及《浙江云中马股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本工作细则。 总经理主持公司日常经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董 事会负责。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。 具有下列情形之一的人员，不得担任公司总经理： （一） 具有《公司法》相关条款规定的不得担任高级管理人员情形之一的 人员； （二） 被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市 场禁入措施，期限尚未届满； （三） 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员 等，期限尚未届满； （四） 法律法规、上海证券交易所规定的其他情形。 上述期间，以公司董事会审议高级管理人员候选人聘任议案的日期为截止日。 总经理任期三年，连聘可以连任。 1 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序 和办法由其与公司之间的劳动合同规定。 ...

浙江云中马股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 使用与管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，确保资金使用安全， 保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市 公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规 范运作》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件，以及《浙 江云中马股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的要求，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的 有效实施。本制度对募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追究以 及募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序等内 容进行明确规定。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风 险，提高募集资金使用效益。 募集资金投资项目（以 ...

浙江云中马股份有限公司 浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，特设立董事会战略委员会（以下简称"本 委员会"）为负责公司长期发展战略和重大投资决策的专门机构。 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》和《浙江云中马 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，特制定本规则。 第二章 人员组成与职责 本委员会由三人组成。 本委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任。 本委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分 之一以上提名，由公司董事会选举产生。 董事会战略委员会工作规则 本委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事或独立董事职务，为使本委员会的人员组成符合 本规则的要求，董事会应根据本规则第五条规定及时补足委员人数，补充委员的 任职期限截至该委员担任董事或独立董事的任期结束。 1 第一章 总则 本委员会的主要职责权限： 研究 ...

浙江云中马股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总 则 为进一步建立健全浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，公司特设立董事 会薪酬与考核委员会（以下简称"本委员会"），作为负责制订、管理与考核公司 董事及高级管理人员薪酬制度的专门机构。 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》和《浙江云中马股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 有关规定，特制定本规则。 第二章 人员组成与职责 本委员会由五名董事组成，独立董事应当过半数。 本委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，负责主持 委员会工作。 主任委员（召集人）和委员由董事长、二分之一以上独立董事或全 体董事的三分之一以上提名，由公司董事会选举产生。 本委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事或独立董事职务，为使本委员会的人员组成符合 1 本规则的要求，董事会应根据本规则第五条规定及时补足委员人数，补充委员的 任职期 ...

公司基本情况 - 公司于2022年11月18日在上海证券交易所上市，首次发行3500万股[6] - 公司注册资本为137,514,200元[6] - 公司设立时发行股份总数为105,000,000股，每股面额1元[12] 股权结构 - 叶福忠持股比例57.90%，叶程洁持股比例19.00%[12] - 丽水云中马投资管理合伙企业持股比例18.35%，叶永周持股比例4.75%[12] - 公司已发行股份总数为137,514,200股，均为普通股[12] 股份相关规定 - 董事会三年内可决定发行不超已发行股份50%的股份[16] - 收购股份不同情形有不同处理时间限制[19] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持同一类别股份总数的25%[24] 股东权利 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅会计账簿等[31] - 股东对违法决议有权请求法院认定无效或撤销[34] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东可请求诉讼[36] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[49] - 多种情形需召开临时股东会[49] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[76] 董事相关 - 董事会由12名董事组成，其中独立董事4人，职工代表董事1人[99] - 董事任期3年，任期届满可连选连任[91] - 董事连续两次未出席董事会会议，董事会应建议撤换[95] 交易与关联交易 - 多种交易事项需董事会或股东会审议[101][102][104] - 与关联自然人交易超30万元、与关联法人交易超300万元且占比0.5%以上需董事会审议披露[104] - 与关联人交易超3000万元且占比5%以上由股东会决议[104] 审计委员会 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名[124] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，须三分之二以上成员出席[126] - 审计委员会决议需成员过半数通过[127] 利润分配 - 公司提取10%税后利润列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[142] - 公司原则上每年现金分红，不少于当年可供分配利润的10%[146][149] - 调整利润分配政策需经出席股东会股东所持表决权2/3以上通过[154] 信息披露 - 公司需在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中期报告[140] - 公司内部审计制度经董事会批准后实施并对外披露[160]

第一条 为了进一步规范公司内部审计工作，明确内部审计机构和人员的责 任，保证审计质量，明确审计责任，促进经营管理，提高经济效益，根据《中华 人民共和国公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《企业内部控制基本规范》等有关法律、法规和其他规范性文件以及《浙江 云中马股份有限公司章程》等相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各内部机构与财务报告和信息披露事务相关的所 有业务环节所进行的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司审计部或审计人员，对其内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和公允性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程：企业经营管理合法合 规；资产安全；财务报告及相关信息真实完整；提高经营效率和效果；促进企业 实现发展战略。 第五条 本制度适用于公司及其下属全资和控股子公司、具有重大影响的参 股公司的内部审计工作。 浙江云中马股份有限公司内部审计制度 第一章 总则 第二章 机构设置与一般规定 第 ...

浙江云中马股份有限公司董事和高级管理人员持有 和买卖本公司股票管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江云中马股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 董事和高级管理人员持有及买卖公司股份的管理，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司 股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号 ——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 8 号——股份变动管理》等相关监管规则以及《浙江云中马股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。公司董事和高级管理人员委托他人代行上述行为，视作本人所为。公司董 事和高级管理人员及其配偶、父母、子女应当遵守本制度。 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户 持有的所有公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记 载在其信用 ...

浙江云中马股份有限公司董事会秘书工作制度 第一章 总则 为规范浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的 行为，保证公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律、法规、规章、规范性文件及《浙 江云中马股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本工作 制度。 董事会秘书应遵守法律、法规、规章、规范性文件、《上市规则》和 《公司章程》及本工作制度的有关规定。 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。董事会 秘书是公司与上海证券交易所（以下简称"上交所"）之间的指定联络人。 第二章 董事会秘书的任职资格和任免程序 董事会设董事会秘书一名，由董事会聘任或解聘。 董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、 勤勉地履行职责。董事会秘书任期三年，任期届满可以续聘。 公司董事或高级管理人员可以兼任董事会秘书，但必须保证其有足 够的精力和时间承担董事会秘书的职责。 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别做 出时，则该兼任 ...

第一章 总则 第一条 为了完善对浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管理 人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事和高级管理人 员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司章程指引》《上市公司治理准则》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件以 及《浙江云中马股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用对象： （一）公司董事，包括独立董事与非独立董事。 （二）公司高级管理人员，包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人和 《公司章程》规定的其他人员。 第三条 董事及高级管理人员薪酬分配遵循以下基本原则： 浙江云中马股份有限公司董事和高级管理人员薪酬与考核 管理制度 第六条 公司人力资源部配合董事会及薪酬与考核委员会办理董事及高级管理人员 薪酬管理的具体事务。 第三章 薪酬体系 第七条 公司董事的薪酬如下： （一）在公司任职的非独立董事根据其在公司内部所任具体管理职务，严格依照 公司既定的薪酬管理体系与业绩考核标准，领取相应薪资待遇，不再额外领取董事津 贴。 （一）按劳分配与责、权、利相匹配的原则； ...

浙江云中马股份有限公司独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上海 证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规章、 规范性文件及《浙江云中马股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相 关规定，制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事须按照 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 上海证券交易所（以下简称"上交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真 履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响的，独立董 事应当主动履行职责，维护公司整体利益。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或个人的影响。 第四条 公司董事会成员中应当包括不低于三分之一的独立董事，其中至少 包括一名会 ...