关于陕西北元化工集团股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 希会其字 (2024) 0035 号 目 录 t and the 一、专项说明 ………………………………………………(1-2) 二、附件 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业 务 情况 的 汇总 表 … … … … … … … … … … … ( 3 ) 三、证书复印件 (一) 注册会计师资质证明 (二) 会计师事务所营业执照 （三）会计师事务所执业证书 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙) Xigema Cpas(Special General Partnership) 希会其字(2024) 0035 号 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号 -- 交易与关联交易》的 要求,贵公司编制了本专项说明所附的《陕西北元化工集团股份有限公司2023年 度通过陕西煤业化工集团财务有限公司存款、贷款等金融业务汇总表》（以下简 称"汇总表"）。 编制和对外披露汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司管理层 的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计贵公司2023年度财务报表时所复核的 会计资料和经审计的财务 ...

一、独立董事的基本情况 (一)工作履历 相里六续，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博 士学历，教授。1987 年 7 月至 2000 年 4 月就职于陕西财经学院 工业经济系，历任助教、讲师、副教授、教工党支部书记、管理 咨询中心主任；1987 年 9 月至 1988 年 8 月任陕西眉县农机修造 厂经营科副科长（挂职）；2000 年 4 月至 2019 年 1 月任西安交通 大学管理学院副教授；2017 年 12 月至 2021 年 1 月担任新疆大学 经济与管理学院副院长；2019 年 1 月至今任西安交通大学管理学 院教授。2017 年 12 月至 2024 年 1 月担任陕西北元化工集团股份 有限公司独立董事。 - 1 - (二)是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事之外的 任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属 企业任职，也未在公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为 公司及其控股股东、实际控制人或者其控制的附属企业提供财务、 法律、咨询等服务，本人具备《上市公司独立董事管理办法》《公 司章程》及《独立董事工作制度》所要求的任职资 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 - 1 - 陕西北元化工集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步促进陕西北元化工集团股份有限公司 （以下简称"公司"）的规范运作，充分发挥独立董事在公司治 理中的作用，切实保护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件及《陕 西北元化工集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《陕西北元化工集团股份有限公司独立董事工作制度》的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的 其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或 者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的 董事。 第三条 独立董事专门会议指全部由独立董事参加的会议。 独立董事专门会议工作制度 二〇二四年四月 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》 的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 第一届董事会独立董事专门会议 2024年第二次会议审核意见 1. 陕西煤业化工集团财务有限公司(以下简称"财务公 司")持有合法有效的《金融许可证》《营业执照》,经营资 质、内控建设、经营情况等均符合开展金融服务的要求,风 险管理不存在重大缺陷,未发现财务公司存在违反《企业集 团财务公司管理办法》规定的情形,公司与财务公司之间发 生的关联存、贷款等金融业务目前风险可控。 害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号 -- 规范运作》以及《陕西北元化工集团股份有限公司 章程》等有关规定,我们作为陕西北元化工集团股份有限公 司(以下简称"公司")的独立董事,于2024年4月18日召 开了第三届董事会独立董事专门会议 2024年第二次会议, 针对公司第三届董事会第二次会议拟审议的《关于公司 2023 年度日常关联交易实际发生情况的议案》进行了审核,并审 阅了会计师事务所出具的《关于陕西北元化工集团股份有限 公司涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项 说明》(以下简称"《专 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要 求，陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会就公司2023年度任职的独立董事付金科先生、相里六续先生、 李美霞女士、蔡杰先生，现任独立董事蔡杰先生、盛秀玲女士、 刘艳霞女士、李琼女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意 见： 经核查，公司 2023 年度任职的独立董事及现任独立董事严 格遵守《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以 及《公司章程》对独立董事的任职要求，上述人员未在公司担任 除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 - 1 - 陕西北元化工集团股份有限公司 2024 年 4 月 18 日 ...

根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证 券"或"保荐机构"）作为陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"北元集 团"或"公司"或"发行人"）首次公开发行股票的保荐机构，对北元集团进行 持续督导，截至 2023 年 12 月 31 日，北元集团首次公开发行股票募集资金尚未 使用完毕，目前处于持续督导延续期；现就 2023 年度持续督导工作总结如下： 2023 年持续督导年度报告书 | 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司名称： | | --- | --- | | | 陕西北元化工集团股份有限公司 | | 保荐代表人姓名：阎洪霞 | 联系电话：13810560939 | | 保荐代表人姓名：孙琪 | 联系电话：18610914313 | 华泰联合证券有限责任公司 关于陕西北元化工集团股份有限公司 | | 或者保荐人认为应当进行现场核查的其他 | | | --- | --- | --- | | 序号 | 工作内容 事项。 | ...

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-015 陕西北元化工集团股份有限公司 关于 2023 年度日常关联交易执行情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 需要提请投资者注意的其他事项：无。 一、 日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2022 年 10 月 26 日，公司召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度日常关联交易情况预计的议案》，并经公司 2022 年第二次临时股东大会审 议批准。 2023 年 3 月 20 日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调 整公司 2023 年度部分日常关联交易预计的议案》，对公司 2023 年度部分日常关联交 易的预计额度进行了调整，该等议案已经公司 2022 年度股东大会审议通过。 2024年4月18日，公司召开第三届董事会独立董事专门会议2024年第二次会议， 全体独立董事一致同意《关于公司 2023 年度日常关联交易实际发生情况的议案》，并 1 公司 2023 年度 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-019 关于开展期货套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、交易情况概述 （一）交易目的 近年来，氯碱行业产能过剩，供需失衡情况日趋明显，价格波动频繁。如果 公司主要产品价格发生大幅波动，将直接影响公司的经营业绩。为有效减少因产 品价格波动对公司经营成果造成的影响，提升企业抗风险能力，增强经营稳健性， 公司拟根据相关法律法规及公司《期货及期权套期保值业务管理办法》的规定， 开展聚氯乙烯和烧碱品种套期保值业务。 1 交易目的：为有效应对陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"） 聚氯乙烯和烧碱产品的价格波动风险，强化经营管理能力，扩大公司营业收 入和利润 交易品种及场所：大连商品交易所聚氯乙烯、郑州商品交易所烧碱 交易工具：期货等金融衍生品工具 交易金额：自董事会审议公司开展期货套期保值业务之日起 12 个月内，公 司拟最高对 10%的产能（对应市场价值约为 9-10 亿元）进行保值 ...

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-014 陕西北元化工集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》及《陕西北元化工集团股份有限公司募集资金管理制度》 的规定，陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）编制了截至 2023 年 12 月 31 日期间的《陕西北元化工集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与 实际使用情况专项报告》，具体内容如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2124 号文批准，并经上海证券 交易所同意，公司已向社会公众公开发行股票（A 股）361,111,112 股，发行价格 10.17 元/股，共募集资金 367,250.00 万元，扣除本次股票发行费用后的募集资金为 343,999.07 万元 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 网址：http://www.sxbychem.com 电话：0912-8493288 邮箱：Byjt@sxbychem.com 地址：陕西省榆林市神木市锦界工业园区 陕西北元化工集团股份有限公司 Environmental, Social and Governance Report 2023 股票代码: 601568 年度 环境、社会和治理(ESG)报告 2023 关于本报告 报告简介 本报告是陕西北元化工集团股份有限公司（601568）发布的2023年度环境、社会和治理（ESG）报告。报告本着客观、规 范、透明和全面的原则，详细披露了环境保护、社会责任、公司治理等领域的实践和绩效。公司承诺本报告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 时间范围 2023年1月1日至2023年12月31日。为增强报告的可比性和完整性，部分内容超出上述范围。 报告范围 本报告以陕西北元化工集团股份有限公司为主体，涵盖北元集团及其子公司。除特别说明外，本报告范围与本公司年报范围 保持一致。 称谓说明 为了便于表达，在报告表述中分别使用"北元集团" "公司" "我们""总部" 等称谓代替"陕西 ...