BREUT 事务所 IA YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONGKONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI`AN 北京市嘉源律师事务所 关于中信金属股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 中信金属 2023年第二次临时股东大会 嘉源 · 法律意见书 致:中信金属股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于中信金属股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的 法律意见书 嘉源(2023)-04-742 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受中信金属股份有限公司(以 下简称"公司"）的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等现 行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称"法律法规"）以 及《中信金属股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定, 指派本所律师对公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"） 进行见证,并依法出具本 ...

本次会议是否有否决议案：无 证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2023-029 中信金属股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 34 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 4,408,260,971 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 89.9645 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，会议由公司董事长主持。股东大会采取现 场记名投票与网络投票相结合的方式表决。本次股东大会的召集和召开程序、出 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 25 日 (二) 股东大会召开的地点：北京市朝阳区京城大厦 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 席会议人员的 ...

证券代码：601061 证券简称：中信金属 中信金属股份有限公司 2023年第二次临时股东大会 会议资料 二零二三年九月 1 中信金属股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 中信金属股份有限公司 2023 年 第二次临时股东大会会议资料目录 | 一、会议须知 | | - | 3 | - | | --- | --- | --- | --- | --- | | 二、会议议程 | | - | 6 | - | | 三、会议议案 | | | | | | 议案一：关于审议中信金属股份有限公司与中信财务有限公司续签 | | --- | | 《金融服务协议》暨关联交易的议案 - 7 - | | 议案二：关于审议调整公司独立董事津贴的议案 - 17 - | 中信金属股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 中信金属股份有限公司 2023 年 第二次临时股东大会会议须知 为维护投资者的合法权益，确保中信金属股份有限公 司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东大会（以 下简称"本次会议"）的正常秩序和议事效率，保证本次 会议顺利进行，依据中国证监会《上市公司股东大会议事 规则》《公司章程》《公司股 ...

证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2023-028 中信金属股份有限公司 关于参股公司收到审计评税通知的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 近日，中信金属股份有限公司（以下简称"中信金属"或"公司"）获悉公司间 接持有 15%股权的参股公司 Minera Las Bambas S.A.（简称"MLB"）收到秘鲁 国家税务管理监察局（简称"SUNAT"）作出的关于 MLB2017 年税务年度支付 所得税而进行的审计评税通知，通知中 SUNAT 认为 MLB2017 年根据银行贷款 支付的所有利息及其他开支项目属不可扣减，金额约 9.6 亿美元。 从 MLB 的控股股东五矿资源有限公司（简称"五矿资源"或"MMG"，系 一家港股上市公司，股票代码为 01208）获悉，MLB 反对 SUNAT 就秘鲁所得税 法所作的有关解释及应用，已计划向 SUNAT 提起上诉（如失败则将继续向秘鲁 税务法院上诉），根据秘鲁法律，在税务法院的诉讼程序完结前无需缴纳上述税 款，且知悉向秘鲁税法行政司法系统进行 ...

证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2023-027 中信金属股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年9月25日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 25 日 至 2023 年 9 月 25 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-1 ...

证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2023-026 2023 年 8 月 25 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定 信息披露媒体披露了《中信金属股份有限公司关于召开 2023 年半年度业绩说明 会的公告》（公告编号：2023-019）。2023 年 9 月 1 日，公司董事长吴献文先 生，董事、总经理刘宴龙先生，董事、副总经理郭爱民先生，独立董事陈运森先 生、孙广亮先生，董事会秘书、财务总监赖豪生先生，总经理助理姜山先生出席 了本次业绩说明会，并与投资者进行互动沟通和交流，就投资者关注的问题在信 息披露允许的范围内进行了回复。 二、投资者提出的主要问题及公司的回答情况 1. 请董事长介绍下中信集团的情况，给公司的支持，对公司的要求这些。 尊敬的投资者，您好！中信集团按照"践行国家战略、助力民族复兴"的使 命要求，以"打造卓越企业集团、铸就百年民族品牌"为发展愿景，以"深化国 企改革、加强科技创新和融入区域战略"为工作主线，深耕综合金融、先进智造、 先进材料、新消费和新型城镇化五大业务板块，致力于成为践行国家战略的一面 旗帜，国内领先、国际一流的科技型卓越企业 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中信金属股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于2023年8月28日收到董事 李仪女士的书面辞职报告。因达到法定退休年龄，并已办理退休手续，李仪女士申 请辞去公司第二届董事会董事及审计委员会委员职务，辞职后不在公司担任其他任 何职务。截至本公告披露日，李仪女士未持有公司股票。李仪女士确认与公司董事 会之间无任何意见分歧，亦无其他因辞职而需知会公司股东的事宜。 根据《公司法》《中信金属股份有限公司章程》等相关法律、法规、其他规范性 文件的有关规定，李仪女士的辞职不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，不 会影响公司董事会的正常运作，其辞职申请自送达公司董事会之日起生效。 李仪女士在任职期间恪尽职守、勤勉尽职，公司董事会谨向李仪女士在任职期间 对公司发展做出的贡献表示衷心的感谢！ 证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2023-025 中信金属股份有限公司 关于董事辞职的公告 特此公告。 中信金属股份有限公司董事会 2023 年 8 月 29 日 ...

公司业务及发展战略 - 公司主要从事金属及矿产类大宗商品贸易和矿业投资业务，贸易品种包括铁矿石、钢材等黑色金属产品，铜、铌、铝等有色金属产品以及其他贸易产品[21] - 公司积极构建全球化的供应链服务网络，大力发展金属矿产类大宗商品贸易，为保障国家金属矿产领域供应链产业链安全作出积极贡献[21] - 公司确立了以“贸易+资源（投资）”双轮驱动的发展战略，致力成为有影响力的世界一流大宗商品贸易商和矿业投资公司[22] - 公司通过投资上游矿山获得分销权，夯实贸易资源保有量，以资源投资保障贸易发展[23] - 公司贸易发展战略注重多元化品类经营，核心原则包括市场容量大、流动性强、市场规范程度高、有较好的衍生品保值工具[24] - 公司积极践行国家“走出去”战略，投资与贸易相互促进，投资品种选择原则包括供需基本面优良、经济规模较大、考虑行业周期性和未来发展潜力[25] - 公司投资项目选择标准包括资源禀赋高、产能大、生产成本低，建立全面立体的行业研究体系，对投资项目优中选优[25] 行业市场走势 - 铁矿石价格在2023年一季度处于高位，二季度总体下行；钢材价格在二季度进入下行通道，震荡运行；铜价仍维持高位宽幅震荡走势[26] - 全球大宗商品价格波动较大，整体下行，国内房地产、基建等行业对大宗商品需求偏弱，有色金属需求增速存在不确定性[26] - 全球矿业并购市场活跃度增加，国际矿业公司加快上游布局[27] - 公司在黑色金属的铁矿石、有色金属的铜和铌等产品领域具有行业领先地位[28] 公司财务状况 - 公司报告期内实现营业收入612.18亿元，同比下降1.85%，环比增长7.77%[32] - 公司报告期内归属于上市公司股东的净利润10.67亿元，同比下降32.28%，环比增长67.05%[32] - 公司报告期末总资产为448.25亿元，较上年度末增长15.03%[32] - 公司报告期末资产负债率为59.88%，较上年度末降低4.26个百分点[32] - 公司报告期内经营活动现金流净额为-12.90亿元，环比一季度和较上年同期大幅改善[33] 公司风险管理与社会责任 - 公司建立了“事前-事中-事后”的全面风险管理体系，将风险控制在可承受范围内[31] - 公司高度重视人才的引进和培养，在贸易、投资、技术、经营管理等领域拥有一批丰富经验的高素质专业化人才[31] - 公司积极推动绿色矿山建设，恢复矿山周边植被，修复生态系统[77] - 公司在减少碳排放方面采取了多项措施，包括推进先进材料产业链贸易和投资业务，优化投资业务布局[78] - 公司持续强化消费帮扶工作，助力脱贫地区特色产业发展[79] - 公司在云南元阳县共同出资援建“中巴希望小学”，开展实地访问、捐赠物资等活动[80]

证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2023-021 中信金属股份有限公司 第二届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。 （二）审议通过《关于审议<中信金属股份有限公司 2023 年半年度募集资金 存放与实际使用情况专项报告>的议案》 公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等相关规定，编制完成了《中信金属股份有限公司 2023 年半年度 募集资金存放与实际使用情况专项报告》。具体情况详见公司于本公告日在上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《中信金属股份有限公司关于 2023 年 半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的公告》（公告编号：2023-022）。 表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。 （三）审议通过《关于审议<中信财务有限 ...

中信金属股份有限公司关于对中信财务有 限公司 2023 年上半年风险持续评估报告 根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——交易与关联交易》（上证发（2022）6 号） 的要求，中信金属股份有限公司（以下简称"公司"）通过查 验中信财务有限公司（以下简称"财务公司"）《中华人民共和 国金融许可证》、《营业执照》等证件资料，并审阅了财务公 司 2023 年 1-6 月的的资产负债表、损益表、现金流量表，对 财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有 关风险评估情况报告如下： 一、 财务公司基本情况 1、财务公司注册地、组织形式和总部地址 中信财务有限公司成立于 2012 年 11 月 19 日,统一社会 信用代码为 91110000717834635Q。注册地为北京市朝阳区新 源南路6 号京城大厦低层栋 B 座2 层，法定代表人为张云亭。 财务公司于 2012 年 10 月 16 日取得原中国银行保险监督管 理委员会颁发的《中华人民共和国金融许可证》（机构编码为 L0163H111000001），于 2022 年 9 月 7 日取得本外币一体化 资金池业务资质。 财务公司注 ...