（徐彦迪） 2023 年在担任宁波能源集团股份有限公司（以下简称"宁波能 源"或"公司"）董事会独立董事期间，本人严格遵从《公司法》、《证 券法》、《上市公司独立董事管理办法》和《上海证券交易所股票上市 规则》等法律、法规，以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》 的有关规定及证券监管部门的相关要求，本着客观、公正、独立的原 则，认真工作、勤勉尽责，及时了解公司生产经营状况，准确把握公 司发展方向，在报告期内出席了公司历次董事会和股东大会以及专业 委员会、公司管理研讨会，积极履行对公司及相关主体的监督和检查 工作，切实维护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权 益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 宁波能源集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 徐彦迪 男，1980 年 9 月出生，研究生学历，注册会计师。曾 任中国证监会辽宁监管局副主任科员、主任科员，宁波银行股份有限 公司高级经理、证券事务代表，宁波太平鸟时尚服饰股份有限公司董 事会秘书。现任宁波能源集团股份有限公司独立董事，肯特催化材料 股份有限公司独立董事，宁 ...

股东大会信息 - 2024年5月15日15点在宁波朗豪酒店召开2023年年度股东大会[3] - 网络投票起止时间为2024年5月15日[6] - 本次股东大会审议17项议案[8] 议案相关 - 特别决议议案为6、10号议案[11] - 对中小投资者单独计票的议案为5、11、13、14、17号议案[11] - 涉及关联股东回避表决的议案为11、13、14号议案[11] 时间安排 - 股权登记日为2024年5月10日[15] - 会议登记时间为2023年5月13 - 14日[18]

宁波能源集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关规定，宁波能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 2024 年 4 月 19 日 经核查公司在任独立董事高垚、张志旺、徐彦迪的任职经历以 及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事、董事会 专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。因此， 公司独立董事符合《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》以及公司《独立董事工作制度》中对独立董事独立性的相关要 求。 特此报告。 宁波能源集团股份有限公司董事会 ...

会议召开 - 2023年召开14次董事会会议，6次现场，8次通讯表决[4] - 2023年召开5次股东大会，独立董事均出席[4] - 2023年独立董事参加4次审计委员会议[5] - 2023年独立董事参与2次公司管理研讨会[6] 交易与报告 - 2023年有年度日常及其他7项关联交易[8] - 2023年按时披露6份报告[11] 财务调整 - 2023年4月14日调整可再生能源补贴电费预期信用损失率[12] - 2024年2月7日进行会计差错更正[15] 审计与换届 - 2023年续聘天衡会计师事务所，年底启动2024 - 2025选聘[16] - 报告期内董事会换届，程序合规[19] 董事会决议 - 2023年3月28日七届三十六次董事会通过激励计划解除限售议案[20][21] - 2023年4月28日七届三十八次董事会通过回购注销及调整价格议案[20][21] 监管与整改 - 2024年1月25日因业务收入确认问题收监管决定书[22] - 已对能源实业事项开展整改工作[23] 独董履职 - 2023年独立董事依法履职[24] - 2024年独立董事将继续履职[24]

第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中二名为独立董事，委员中至少 有一名独立董事为专业会计人士。 宁波能源集团股份有限公司董事会 审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公 司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计 委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名，由会计专业的独立董事委员担任，负责 主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间 如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至 第五条 ...

宁波能源集团股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步明确公司总经理的经营管理权限，确保公司总经 理的工作效率和科学决策，根据《公司法》、公司《章程》等有关规定， 结合本公司实际，特制定本工作细则。 第二条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。董事可受聘兼 任总经理、副总经理或者其他高级管理人员，但兼任总经理、副总经理 或者其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数的二分之一。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第三条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较 强的经济管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外 关系和统揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经验，精通本行，熟悉 多种行业的生产经营业务和掌握国家有关政策、法律、法规； （四）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； （五）年富力强，有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第四条 有下列情况之一的，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力人； （二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经 济秩序，被判处刑 ...

公司代码：600982 公司简称：宁波能源 宁波能源集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 宁波能源集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理 ...

宁波能源集团股份有限公司 关于聘请中汇会计师事务所（特殊普通合伙）的公告 债券代码:185462 债券简称:GC 甬能 01 证券代码：600982 证券简称：宁波能源 公告编号：临 2024-020 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：鉴于天衡会计师事务所（特殊 普通合伙）连续为公司提供审计服务已超过 8 年，根据财政部、国务院国资委、证监会联合印 发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》有关规定，为保证审计工作的独立性 与客观性，公司拟变更会计师事务所，拟聘请中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务及内部控制审计机构。公司已就变更会计师事务所的相关事宜与前任会计师事务所进 行了充分沟通，前任会计师事务所对本次变更无异议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 （6）2023 年度末合伙人数量为 103 人、注册会计师人数为 701 人、签署过证 券服务业务审计报告的注册会计师人数为 28 ...

宁波能源集团股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 天衡专字（2024）00503 号 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 内部控制审计报告 天衡专字(2024) 00503 号 宁波能源集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了 宁波能源集团股份有限公司 2023年 12月 31 目的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是宁波能源集团股份有限公司董事 会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计 结 ...

关于宁波能源集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：宁波能源集团股份有限公司 审计单位：天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：025-84711188 关于宁波能源集团股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 天衡专字(2024) 00505 号 宁波能源集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了宁波能源集团股份有限公司(以下简称"贵公司")2023年12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注,并出具了天衡审字(2024) 01052 号标准无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会、中华人民共和国公安部、国务院国有资产监督管理委 员会、中国银行保险监督管理委员会《上市公司监管指引第8号 -- 上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》,以及上海证券交易所《上市公司自律监管指南第2号 -- 业务办理》 的要求,贵公司编制了后附的上市公司 2023年度非经营性资 ...