证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2023-053 二、董事会会议审议情况 （一）《关于调整董事会下设委员会成员的议案》 表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 同意调整后的董事会各委员会成员组成： 1、战略与 ESG 委员会由翟建强、张明、贺季敏组成，主任委员由翟建强担任。 财达证券股份有限公司 第三届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十一次会议（以 下简称"本次会议"）于 2023 年 11 月 21 日以通讯方式召开。本次会议通知和材料 于 2023 年 11 月 16 日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的董事 11 名，实 际参加表决的董事 11 名。本次会议的召开和表决情况符合《公司法》、《财达证券 股份有限公司章程》等有关规定。 第 1 页 2、风险管理委员会由翟建强、张明、李长皓组成，主任委员由翟建强担任。 3、审计委员会由韩永强、李长皓、 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2023-054 财达证券股份有限公司 关于变更审计机构项目合伙人及签字注册会计师的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （一）基本信息 霍春玉，2008 年成为中国注册会计师，2008 年起开始从事上市公司审计， 2016 年、2017 年曾作为项目合伙人为财达证券签署审计年报，多年从事审计及 与资本市场相关的专业服务，具备金融、证券专业服务胜任能力，2022 年起在 中审众环执业，最近三年未签署上市公司审计年报。 （二）诚信记录 霍春玉最近 3 年未受到任何刑事处罚，未因执业行为受到证监会及其派出机 构、行业主管部门等的行政处罚或监督管理措施，未因执业行为受到证券交易所、 行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。 （三）独立性 霍春玉不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"或"财达证券"）于 2023 年 4 月 20 日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第九次会议，于 2023 年 ...

源管师事务所 YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING ·上海 SHANGHAI ·深圳 SHENZHEN · 香港 HONG KONG · 广州 GUANGZHOU · 西安 XI 'AN 致:财达证券股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 北京市嘉源律师事务所 关于财达证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 嘉源律师事务所 JIA YUAN LAW OFFICES 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 关于财达证券股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的法律意见书 嘉源(2023) -04-825 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受财达证券股份有限公司(以 下简称"公司")的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》") 《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》")等现行有效的法律、 行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称"法律法规")以及《财达证券股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，指派本所律师对公司 2023 年第二次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")进行见证,并依法出 具本 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2023-052 财达证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 30 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,368,844,700 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 72.9998 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的方式召开， 公司董事长翟建强先生主持会议，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 10 日 (二) 股东大会召开的地点：河北省石家庄市自强路 35 号庄家金融大厦 2321 会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的 ...

财达证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议材料 2023 年 11 月˙石家庄 | 2023 | | 年第二次临时股东大会会议议程 | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 会 | 议 | 须 知 | 3 | | 议案一 | | 关于调整董事会下设委员会设置的议案 | 4 | | 议案二 | | 关于修订《财达证券股份有限公司章程》的议案 | 5 | | 议案三 | | 关于修订《财达证券股份有限公司董事会议事规则》的议案 | 16 | | 议案四 | | 关于修订《独立董事工作制度》的议案 | 31 | | 议案五 | | 关于选举第三届董事会独立董事的议案 | 74 | | 议案六 | | 关于选举第三届监事会非职工代表监事的议案 | 76 | 财达证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议材料 财达证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议议程 现场会议时间：2023 年 11 月 10 日（星期五）9:00 现场会议地点：河北省石家庄市自强路 35 号庄家金融大厦 2321 会议室 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票 ...

财达证券股份有限公司 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2023-051 | 股东名称 | 河北省国有资产控股运营 | | | | --- | --- | --- | --- | | | 有限公司 | | | | 本次解除质押股份（股） | 25,625,400 | | | | 占其所持股份比例（%） | 5.80 | | | | 占公司总股本比例（%） | 0.79 | | | | 解除质押时间 | 2023 年 10 | 月 | 30 日 | | 持股数量（股） | | | 441,780,550 | | 持股比例（%） | | | 13.61 | | 剩余被质押股份数量（股） | | | 416,155,150 | | 剩余被质押股份数量占其所持股份比例（%） | | | 94.20 | | 剩余被质押股份数量占公司总股本比例（%） | | | 12.82 | 关于股东所持公司股份部分解除质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 财达证券股份有限公司（以下简称"公司" ...

活动基本信息 - 证券代码为 600906，证券简称为财达证券，编号为 2023 - 04 [1] - 投资者关系活动类别为 2023 年第三季度业绩说明会、路演活动 [2] - 时间为 2023 年 10 月 27 日下午 15:00 - 16:00，地点为上证路演中心，会议召开方式为网络互动 [2] - 上市公司接待人员包括党委书记、董事长翟建强先生等 [2] 股东情况 - 截至 2023 年 9 月 30 日，公司普通股股东总数为 101,673 户 [2] 合规管理架构 - 公司建立董事会领导下，由合规负责人、合规部门和合规管理人员三层架构 [3] - 设合规负责人，为公司高级管理人员，由董事会任免和考核 [3] - 设合规管理部，协助合规负责人工作并对其负责，履行合规管理职能 [3] - 为各部门配备合规管理人员，负责本部门经营活动合规相关职责，接受公司合规负责人评价、考核 [3]

收入和利润（同比环比） - 公司2023年第三季度营业收入为5.33亿元人民币，同比增长9.52%[4] - 公司年初至报告期末营业收入为17.61亿元人民币，同比增长22.78%[4] - 公司第三季度归属于上市公司股东的净利润为1.46亿元人民币，同比增长15.74%[4] - 公司年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为5.54亿元人民币，同比增长48.06%[4] - 前三季度营业总收入达17.61亿元，较去年同期14.35亿元增长22.8%[17][18] - 净利润5.54亿元，较去年同期3.74亿元增长48.1%[18] - 综合收益总额为5.54亿元，同比增长48.1%[19] 每股收益和净资产收益率 - 公司年初至报告期末基本每股收益为0.17元/股，同比增长41.67%[5] - 公司年初至报告期末加权平均净资产收益率为4.88%，同比增加1.55个百分点[5] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.17元/股，同比增长41.7%[19] 成本和费用 - 支付给职工及为职工支付的现金为5.91亿元，同比下降6.2%[21] - 支付的各项税费为2.74亿元，同比增长26.3%[21] 业务线表现 - 手续费及佣金净收入7.28亿元，其中经纪业务收入4.26亿元，投行业务收入2.09亿元[18] - 投资收益7.69亿元，较去年同期6.24亿元增长23.2%[18] - 公允价值变动收益从去年亏损1.84亿元转为盈利1.58亿元[18] - 公司净利润增长主要由于自营业务收益（投资收益+公允价值变动收益）同比增加所致[9] 资产和负债变化 - 公司报告期末总资产为444.08亿元人民币，较上年度末增长1.29%[5] - 公司报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为115.30亿元人民币，较上年度末增长3.51%[5] - 公司总资产从2022年末438.43亿元增长至2023年9月末444.08亿元，增幅1.3%[15][16] - 货币资金达111.34亿元，其中客户资金存款为92.31亿元[15] - 融出资金规模保持稳定，从59.11亿元微降至59.09亿元[15] - 交易性金融资产从206.19亿元增至217.51亿元，增长5.5%[15] - 应付短期融资款大幅增长134.4%，从15.03亿元增至35.23亿元[15][16] - 资产总计为438.788亿元人民币，较上期增加3532.96万元[25][26] - 交易性金融资产规模达206.191亿元人民币[25] - 卖出回购金融资产款为103.049亿元人民币[25] - 代理买卖证券款为117.193亿元人民币[25] - 应付债券规模为72.394亿元人民币[25] - 归属于母公司所有者权益合计为111.382亿元人民币，较上期减少120.75万元[26] - 递延所得税资产为3.938亿元人民币，较上期增加3532.96万元[25] - 递延所得税负债为3791.2万元，较上期增加3653.76万元[26] - 买入返售金融资产规模为91.986亿元人民币[25] - 实收资本（股本）为32.45亿元人民币[26] 现金流量 - 收取利息、手续费及佣金的现金为15.47亿元，同比下降3.8%[20] - 经营活动产生的现金流量净额为-26.42亿元，同比恶化73.5%[21] - 发行债券收到的现金为60亿元，同比增长71.4%[21] - 偿还债务支付的现金为30亿元，同比增长30.4%[21] - 期末现金及现金等价物余额为138.21亿元，较期初下降0.9%[22] - 融出资金净增加额为89.28万元[21] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为101,673股[10] - 唐山钢铁集团有限责任公司持股1,052,631,050股，占比32.44%[10] - 河北省国有资产控股运营有限公司持股441,780,550股，占比13.61%，其中质押441,780,550股[10] - 河北港口集团有限公司持股340,000,000股，占比10.48%[10] - 唐山港口实业集团有限公司持股80,000,000股，占比2.47%[10] - 唐山金海资产开发投资有限公司持股67,088,000股，占比2.07%[10] - 河钢集团投资控股有限公司持股62,280,000股，占比1.92%[10] - 秦皇岛市财信资产事务中心持股58,150,400股，占比1.79%[10] - 保定市财信商贸有限公司持股50,560,800股，占比1.56%[10] 非经常性损益 - 公司非经常性损益项目中政府补助为351.32万元人民币，债务重组损益为544.10万元人民币[6][8] 诉讼仲裁事项 - 报告期内公司未发生涉案金额超过人民币1,000万元且占净资产10%以上的重大诉讼仲裁事项[12]

独立董事提名人声明与承诺 提名人财达证券股份有限公司董事会，现提名贺季敏为财达 证券股份有限公司（以下简称"财达证券"）第三届董事会独立 董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名 人已同意出任财达证券第三届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职 资格，与财达证券之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声 明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经报名参加上海证券交易所组织的独立董事任 前培训。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2023-048 财达证券股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 监事会发表如下意见：《财达证券股份有限公司 2023 年第三季度报告》的编制 和审议程序符合有关法律、行政法规、《财达证券股份有限公司章程》及公司内部 管理制度的规定，报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定， 所包含的信息真实反映出本公司报告期内的经营管理情况和财务状况等事项，所披 露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；监事会出 具本意见前，未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。 （二）《关于提名第三届监事会非职工代表监事的议案》 表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 同意提名苏新娣女士为第三届监事会非职工代表监事候选人（候选人简历见附件）。 本议案尚需提交股东大会审议。 特此公告。 财达证券股份有限公司监事会 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司 ...