D 云南云维股份有限 内部控制审计报 众环审字(2024)1600073 众环会计师事务所( 特殊普通合伙 ) ONGSHENZHONGHUAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTAN 日 日 本身 B L 内部控制审计报告 众环审字(2024)1600073 号 云南云维股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了云 南云维股份有限公司(以下简称"云维股份公司")2023年12月31日的财务报告内部控制 的有效性。 一、云南云维公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是云维股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 ...

业绩总结 - 2023年曲靖云维实现营业收入3.74亿元，利润总额169.62万元[2] 资金与借款 - 公司以自有资金为曲靖云维提供最高不超1.7亿元无息借款，展期至2025年5月31日[1] - 2022年公司实际向曲靖云维借款1.7亿元[2] - 借款可在1.7亿元额度内提前还款，有效期内可循环使用[4] 公司设立 - 2021年11月公司出资3000万元在云南曲靖设立全资子公司开展贸易业务[2] 审批情况 - 借款展期经第九届董事会第二十七次会议审议通过，需2023年年度股东大会批准[1][3]

云南云维股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，并结 合独立董事出具的《独立董事关于独立性情况的自查报告》， 云南云维股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公 司在任独立董事王军、叶明、施谦的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： 2024 年 3 月 27 日 经检查，公司独立董事王军先生、叶明先生、施谦先生 的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担 任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其 他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董 事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规中关 于独立董事任职资格及独立性的要求，不存在任何妨碍其进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情 况。 云南云维股份有限公司 云南云维股份有限公司董事会 独立堇事叶明关千2023年独立性自查报告 本人叶明， 于2021年4月起连任云南云维股份有限公 ...

业绩总结 - 2023年公司实现营业收入89,847.64万元，主要来自贸易业务[9] - 2023年末资产总计491,675,177.48元，较2022年末增长6.23%[25] - 2023年末负债合计131,385,276.10元，较2022年末增长21.99%[26] - 2023年末股东权益合计340,289,901.38元，较2022年末下降4.18%[26] - 2023年净利润为5,144,339.42元，上年为21,976,406.34元[27] 财务数据变动 - 2023年末应收账款较2022年末增长124.47%[25] - 2023年末存货较2022年末增长45.65%[25] - 2023年末应付账款较2022年末增长233.46%[26] - 2023年末未分配利润亏损较2022年末减少0.19%[26] 现金流量 - 2023年经营活动产生的现金流量净额为 - 104,743,318.48元，上年为20,506,022.22元[28] - 2023年投资活动产生的现金流量净额为33,067,140.42元，上年为 - 13,545,735.09元[28] - 2023年筹资活动产生的现金流量净额为14,864,880.57元，上年为 - 15,707,600.71元[28] 公司概况 - 公司经营范围包括道路货物运输、化工产品销售等，主营业务为煤焦化产品贸易业务[47] - 截止资产负债表日云南能投集团持有357,258,744股普通股，占总股本28.99%，为控股股东[55] 会计政策与核算 - 公司编制财务报表采用人民币为记账本位币[65] - 公司根据业务模式和合同现金流量特征将金融资产分类计量[88] - 存货在资产负债表日按成本与可变现净值孰低计量[110] - 公司与客户合同满足条件时，在客户取得商品控制权时确认收入[160] 税务相关 - 主要商品增值税销项税率为13%、6%[188] - 公司按当期应纳税所得额的25%缴纳企业所得税[189] 其他财务数据 - 2023年末银行存款余额为81,791,335.60元，年初余额为143,580,201.63元[193] - 2023年末交易性金融资产年末余额为零，年初余额为32,491,000.00元[195] - 2023年末应收票据账面价值为16,944,660.75元[196]

公司代码：600725 公司简称：云维股份 云南云维股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 云南云维股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

公司治理 - 2023年独立董事王军对董事会审议议案均投赞成票[4] - 王军各会议参会率达100%[4][5] 财务与审计 - 2023年公司未发生对外担保及资金占用情况[8] - 续聘中审众环会计师事务所为2023年度审计机构[8] - 2023年公司未实施分红[9] - 公司不存在内控重大与重要缺陷[9]

审计相关决策 - 公司聘请中审众环为2023年年审会计师事务所[1] - 审计委员会提议续聘中审众环为2024年审计机构[5] 审计会议情况 - 2024年1月18日审计委员会召开第一次会议，听取2023年审计工作方案[2] - 2024年3月8日召开第二次会议，听取审计执行情况及问题汇报[3] - 2024年3月26日召开第三次会议，审议通过2023年年度报告等议案[3]

独立董事候选人资格 - 具备5年以上法律等相关工作经验[2] - 不属于特定股东及亲属[3] - 近36个月未受相关处罚或谴责[4] - 兼任境内上市公司不超3家[5] - 在公司连续任职不超六年[5] - 具备5年以上全职专业岗位经验[5] 审查情况 - 通过公司第九届董事会提名委员会资格审查[7] - 确认符合上交所任职资格要求[7]

本人已经参加上海证券交易所组织的独立董事资格培训，并取得 独立董事资格证书。 独立董事候选人声明与承诺 本人施谦，已充分了解并同意由提名人云南云维股份有限公司董 事会提名为云南云维股份有限公司第十届董事会独立董事候选人。本 人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人 担任云南云维股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺 如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； 二、本人任职资格符合下列法律、行政 ...

证券代码：600725 证券简称：云维股份 公告编号：临 2024- 006 云南云维股份有限公司 第九届董事会第二十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 云南云维股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第二十七次会议于 2024 年 3 月 27 日在云南省昆明市日新中路 393 号广福城写字楼 20 层公司多功 能会议室以现场表决方式召开，会议通知于 2024 年 3 月 15 日通过书面及电讯形 式发出，会议应当出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，公司董事长蔡大为先生主 持会议，公司监事和高级管理人员列席了会议，符合《公司法》及本公司《公司 章程》的规定。 会议以记名投票表决方式审议通过了以下议案： 一、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《公司董事会审计委员会2023 年度履职报告》（具体内容请详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）； 本议案于2024年3月26日经董事会审计委员会会议审议通过。 同意将此议案提交公司2023年年度股东大会审议。 五 ...