上海大众公用事业（集团）股份 有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA10519 号 上海大众公用事业（集团）股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了上海大众公用事业（集团）股份有限公司（以下 简称"大众公用"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是大众公用董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 第 1 页 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为， ...

公司信息 - 公司股票代码为600635，债券代码为138999和240539[1] 会议情况 - 2024年3月28日召开第十二届董事会第四次会议[2] 战略调整 - 董事会战略委员会更名为董事会战略发展与ESG委员会[2] - 修订《董事会战略发展委员会工作细则》，增加ESG职责要求[2] - 调整自会议审议通过日生效，组成及成员不变[2][3]

（五）监事会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。 前述第（三）项持股股份数按股东提出书面要求日计算。 第四条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、公司章程的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第二章 股东大会的性质和职权 第五条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对发行公司债券作出决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十三）审议批准公司章程第四十六条规定的财务资助事项； （十四）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司 ...

| 股票代码：600635 | 股票简称： | 大众公用 | | 编号：临2024-010 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：138999 | 债券简称： | 23 公用 | 01 | | | 债券代码：240539 | 债券简称： | 24 公用 | 01 | | 上海大众公用事业（集团）股份有限公司 关于公司使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、现金管理概况 在单日余额最高不超过人民币（含外币折算）15 亿元。在上述额度范围内， 资金可以循环滚动使用。 1 现金管理受托方：金融机构。 现金管理金额：在单日余额最高不超过人民币（含外币折算）15 亿元。 在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用。 现金管理产品名称：理财产品。 现金管理理财期限：自提交 2023 年度股东大会审议通过之日起至公司下 一年年度股东大会召开之日止。 履行的审议程序：经公司第十二届董事会第四次会议审议通过，该事项 尚需提交 2023 ...

（六）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主 持股东大会职责时召集和主持股东大会； （七）向股东大会提出提案； （八）依照《公司法》的相关规定，对董事、高级管理人员提起诉讼； （九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事 务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担； （十）公司章程规定的其他职权。 监事列席董事会会议。 第四条 监事会在向董事会、股东大会反映情况的同时，可向证券 监督机构及其它有关部门直接报告情况。 第三章 监事会会议的召集及通知程序 第五条 监事会会议分为定期会议和临时会议，会议的形式可以是 现场会议、网络会议和通讯表决方式的会议（以下无特指时，监事会会议 包含监事会临时会议）。 第六条 监事会每 6 个月至少召开一次会议，由监事会主席召集， 于会议召开前 10 日书面通知全体监事及列席会议人员。特殊情况下，可 以少于 10 日，但最晚不得晚于会议召开前 2 日发出通知。 第七条 当公司出现以下情况时，监事会主席应在 10 日（特殊情况 除外）内召集监事会临时会议： （一）监事会主席认为必要时； （二）2/3 以上监事联合提议时； （三） ...

上海大众公用事业(集团) 股份有限公司 第十二届监事会第四次会议决议 上海大众公用事业(集团)股份有限公司第十二届监事会第四次会议会议通 知和议案于 2024 年 3 月 18 日以邮件及送达方式发出。会议于 2024 年 3 月 28 日在公司会议室以现场方式召开。会议应到监事人数3名,实为3名,监事会主 席赵恩渊女士主持了会议。会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定,会 议合法有效。与会监事经认真审议,通过了以下议案: 、1. 审议通过了《2023年年度监事会工作报告》: 同意 3 票,反对 0 票,弃权 0 票。 4. 审议通过了《公司 2023年年报全文和摘要》; 公司监事会认真地审查了公司 2023 年年度报告全文和摘要后认为: 同意 3 票,反对 0 票, 弃权 0 票。 该议案尚需提交公司 2023年年度股东大会审议。 2. 审议通过了《2023年年度财务决算和2024年年度财务预算报告》; 同意3票,反对0票,弃权0票。 3. 审议通过了《2023年度公司利润分配预案》; 经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计,2023年公司实现合并报表归 属于母公司所有者的净利润 212,544,222 ...

董事会变动 - 公司董事会有9名董事，其中独立非执行董事4名[1] - 原独立非执行董事王开国离任，姜国芳于2023年6月28日起任独立非执行董事[4] - 审议董事会换届改选议案，程序合法合规[20] 委员会成员 - 李颖琦、姜国芳、刘峰为审计委员会成员[5] - 刘峰、杨国平、姜国芳为提名委员会成员[5] - 姜国芳、杨国平、刘峰为薪酬与考核委员会成员[5] - 杨国平、梁嘉玮、杨平为战略发展委员会成员[5] 会议出席情况 - 李颖琦应参加董事会7次，亲自出席7次[6] - 杨平应参加董事会7次，亲自出席7次[6] - 刘峰应参加董事会7次，亲自出席3次[6] 关联交易与担保 - 同意提交日常关联交易和子公司保理融资业务议案审议[8][9] - 对外担保事项合法合规，无逾期担保和资金占用情形[10] 信息披露 - 及时披露2022 - 2023年多份报告[11] - 2023年在上交所披露定期报告4次、临时公告44次，在港交所披露112次[18] - 报告期内发布2022年年度和2023年半年度业绩预告[17] 审计与利润分配 - 继续聘任立信和香港立信德豪为审计机构[13] - 2022年度利润分配于2023年8月实施，政策合理程序合规[14] 人员聘任与考核 - 聘任蒋赟为副总裁、赵飞为董事会秘书[20] - 按方案确认高级管理人员考核与绩效薪酬[16] 未来展望 - 2024年独立非执行董事加强新规学习促发展[21]

日常关联交易 - 公司2024年有多项日常关联交易预计事项[2] - 交易含子公司采购、服务及与股东等业务往来[2] - 交易遵循原则，不损害股东利益，程序合法[3] - 独立董事同意提交会议审议[3]

资产数据 - 公司资产组可回收价值为8600万元[3] - 资产组账面金额为84222017.80元[7] - 全部商誉账面价值为15921076.80元[13] 业绩预测 - 2024 - 2028年预测期营收增长率 - 2.38% - 5.15%，稳定期为0%[17] - 预测期利润率据收入等计算，稳定期为7.99%[17] - 预测期净利润2024 - 2028年为10583598.60元，稳定期为11356443.57元[17] 其他 - 预计未来现金净流量现值为86000000.00元，折现率15.30%[17] - 包含商誉的资产组账面价值为84222017.80元，可收回金额86000000.00元[19] - 公司不存在减值迹象，无需计提减值[5]

董事会会议 - 董事会每年至少召开4次定期会议，约每季1次，提前14日书面通知[7] - 董事长在接到提议后10日内召集主持董事会临时会议的情形包括1/3以上董事联合提议等[7] - 1/2以上独立非执行董事或代表1/10以上表决权的股东提议时需召集临时会议[7] 董事相关规定 - 独立非执行董事连续2次未亲自出席且不委托他人出席，董事会应在30日内提议解除其职务[9] 关联交易 - 总标的额超300万元且为公司最近经审计净资产值5%的关联交易，需独立非执行董事认可[12] - 总标的额超3000万元且高于最近经审计净资产值5%以上的关联交易需股东大会批准[15] - 总标的额在300 - 3000万元以内且占最近经审计净资产值0.5%至5%之间的关联交易，董事会可决定（部分除外）[17] 决议规则 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[14] - 董事会普通决议须经全体董事过半数通过，特别决议须经全体董事2/3以上通过[14] - 董事会对担保事项作决议，除全体董事过半数同意外，还需出席会议的2/3以上董事同意[14] - 董事会作出决议，除另有约定外，须全体在任董事过半数通过[18] - 关联交易表决，须经除关联董事外其他董事1/2以上通过方有效[19] 其他 - 审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项需股东大会批准[15] - 出席董事会的无关联董事人数不足3人，关联事项应提交股东大会审议[19] - 董事会会议记录保存期限为10年[22] - 本规则与其他规定不一致时，以法律等规定为准[26] - 本规则由公司董事会负责解释[26] - 本规则经公司股东大会审议通过之日起生效，原《董事会议事规则》自动失效[26]