营业总收入相关 - 本报告期营业总收入7.11亿元，同比增长35.68%；年初至报告期末营业总收入16.59亿元，同比增长23.46%[6] - 2021年前三季度营业总收入为16.59亿元，2020年同期为13.44亿元，同比增长23.46%[34] 营业收入相关 - 本报告期营业收入3399.02万元，同比下降17.99%；年初至报告期末营业收入9887.25万元，同比下降12.49%[6] 净利润相关 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润3.08亿元，同比增长177.62%；年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润4.87亿元，同比下降27.71%[6] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.26亿元，同比增长20.1%；年初至报告期末为2.83亿元，同比增长51.23%[9] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润下降27.71%，主要因上期处置摩根证券2%股权致投资收益大幅增长[14] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润增长177.62%，主要因本报告期处置摩根证券39%股权致投资收益增加等[17] - 2021年前三季度净利润为4.9010630085亿元，2020年同期为6.5807174273亿元[36] - 2021年前三季度归属于母公司股东的净利润为4.8708529612亿元，2020年同期为6.7382718177亿元[36] 每股收益相关 - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.29元/股，同比增长190.00%；年初至报告期末均为0.46元/股，同比下降28.13%[9] - 2021年前三季度基本每股收益为0.46元/股，2020年同期为0.64元/股[39] 净资产收益率相关 - 本报告期加权平均净资产收益率为4.14%，增加2.53个百分点；年初至报告期末为6.73%，减少3.56个百分点[9] 资产相关 - 本报告期末总资产337.78亿元，较上年度末增长23.88%；归属于上市公司股东的所有者权益72.42亿元，较上年度末增长4.86%[9] - 2021年9月30日货币资金为8,544,524,234.64元，较2020年12月31日的8,538,109,041.10元略有增加[25] - 2021年9月30日结算备付金为4,703,330,371.45元，较2020年12月31日的2,423,995,229.70元大幅增加[25] - 2021年9月30日交易性金融资产为8,403,662,417.45元，较2020年12月31日的6,293,441,567.85元有所增加[25] - 2021年9月30日应收账款为60,094,700.74元，较2020年12月31日的20,487,432.17元大幅增加[25] - 2021年9月30日流动资产合计为32,524,706,202.93元，较2020年12月31日的25,610,439,199.37元增加[25] - 2021年资产总计为337.78亿元，2020年为272.67亿元，同比增长23.88%[28] - 2021年长期应收款为3.89亿元，2020年为3.90亿元，同比下降0.31%[28] - 2021年长期股权投资为1.36亿元，2020年为7.46亿元，同比下降81.73%[28] - 2021年固定资产为7915.24万元，2020年为6963.59万元，同比增长13.67%[28] - 2021年在建工程为6017.63万元，2020年为3445.37万元，同比增长74.66%[28] - 2021年1月1日预付款项较2020年12月31日减少27.11万美元[45] - 2021年1月1日其他流动资产较2020年12月31日减少574.16万美元；流动资产合计减少601.28万美元[48] - 2021年1月1日使用权资产新增1.66亿美元；非流动资产合计增加1.66亿美元；资产总计增加1597.86万美元[48] 负债相关 - 2021年负债合计为264.16亿元，2020年为202.43亿元，同比增长30.49%[30] - 2021年1月1日其他应付款较2020年12月31日增加27.47万美元；流动负债合计增加27.47万美元[51] - 2021年1月1日租赁负债新增1.60亿美元；非流动负债合计增加1.60亿美元；负债合计增加1597.86万美元[51] 所有者权益相关 - 2021年所有者权益合计为73.62亿元，2020年为70.24亿元，同比增长4.81%[30] - 实收资本（或股本）为10.61亿美元，资本公积为18.41亿美元，与上期持平[51] - 其他综合收益为-65332090.14美元[54] - 盈余公积为337976930.03美元[54] - 未分配利润为3732018840.92美元[54] - 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计为6906819751.92美元[54] - 少数股东权益为117384686.73美元[54] - 所有者权益（或股东权益）合计为7024204438.65美元[54] - 负债和所有者权益（或股东权益）总计本期为27266933188.69美元，上期为27426719403.34美元，差值为159786214.65美元[54] 股东信息相关 - 报告期末普通股股东总数为70,064[18] - 上海仪电（集团）有限公司持股361,974,793股，持股比例34.12%[18] - 华鑫置业（集团）有限公司持股139,517,522股，持股比例13.15%[18] - 上海飞乐音响股份有限公司持股63,674,473股，持股比例6.00%，全部股份质押[18] - 华鑫置业（集团）有限公司是上海仪电（集团）有限公司的全资子公司，上海飞乐音响股份有限公司是上海仪电（集团）有限公司全资子公司上海仪电电子（集团）有限公司的控股子公司[21] 营业成本相关 - 2021年前三季度营业总成本为16.56亿元，2020年同期为13.81亿元，同比增长19.92%[34] 投资收益相关 - 2021年前三季度投资收益为5.40亿元，2020年同期为8.58亿元，同比下降37.15%[34] 营业利润相关 - 2021年前三季度营业利润为6.3094496428亿元，2020年同期为8.6213837534亿元[36] 利润总额相关 - 2021年前三季度利润总额为6.4690574209亿元，2020年同期为8.7139656283亿元[36] 综合收益总额相关 - 2021年前三季度综合收益总额为4.8808222772亿元，2020年同期为6.8855561541亿元[39] 经营活动现金流量相关 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -10.31亿元，同比下降815.82%[9] - 2021年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为1.1368516148亿元，2020年同期为1.1159365357亿元[39] - 2021年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金为16.4864391235亿元，2020年同期为13.3963781004亿元[43] - 2021年前三季度经营活动现金流入小计为41.6671689093亿元，2020年同期为36.5027248701亿元[43] - 2021年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 10.3127112114亿元，2020年同期为1.4406775646亿元[43] 投资活动现金流量相关 - 投资活动现金流出小计为6.46亿美元，上年同期为3.40亿美元；投资活动产生的现金流量净额为7.07亿美元，上年同期为-6735.02万美元[45] 筹资活动现金流量相关 - 筹资活动现金流入小计为95.86亿美元，上年同期为61.64亿美元；筹资活动现金流出小计为69.78亿美元，上年同期为53.43亿美元；筹资活动产生的现金流量净额为26.08亿美元，上年同期为8.21亿美元[45] 汇率变动对现金及等价物影响相关 - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为-17.37万美元，上年同期为-42.37万美元[45] 现金及现金等价物相关 - 现金及现金等价物净增加额为22.83亿美元，上年同期为8.97亿美元；期初现金及现金等价物余额为109.59亿美元，上年同期为95.72亿美元；期末现金及现金等价物余额为132.42亿美元，上年同期为104.69亿美元[45]

公司整体财务数据关键指标变化 - 本报告期营业总收入947,792,150.12元，上年同期819,540,389.76元，同比增长15.65%[23] - 本报告期营业收入64,882,306.28元，上年同期71,532,872.48元，同比下降9.30%[23] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润178,922,795.04元，上年同期563,487,718.15元，同比下降68.25%[23] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润156,946,734.49元，上年同期82,189,822.62元，同比增长90.96%[23] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额-1,332,899,797.01元，上年同期1,208,734,927.77元，同比下降210.27%[23] - 2021年6月30日归属于上市公司股东的净资产6,923,965,620.25元，2020年末6,906,819,751.92元，同比增长0.25%[23] - 2021年6月30日总资产30,883,731,922.26元，2020年末27,266,933,188.69元，同比增长13.26%[23] - 本报告期基本每股收益0.17元/股，上年同期0.53元/股，同比下降67.92%[23] - 本报告期加权平均净资产收益率2.59%，上年同期8.68%，减少6.09个百分点[23] - 本报告期扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率2.27%，上年同期1.26%，增加1.01个百分点[23] - 截至报告期末，公司总资产3,088,373.19万元，较上年期末余额增长13.26%；归属于上市公司股东的净资产692,396.56万元，较上年期末余额增长0.25%；营业总收入94,779.22万元，同比增长15.65%；归属于上市公司股东的净利润17,892.28万元，同比下降68.25%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润15,694.67万元，同比增长90.96%[37] - 营业收入为64,882,306.28元，较上年同期减少9.3%；手续费及佣金收入为598,157,758.50元，同比增长29.26%[48] - 营业成本为43,386,335.78元，较上年同期增长7.08%；利息支出为193,049,949.83元，同比增长13.53%[48] - 销售费用为2,996,911.57元，较上年同期增长31.06%，主要因营销费用增加；研发费用为8,831,696.47元，因软件研发投入增加[48] - 投资收益为142,041,409.66元，较上年同期减少82.16%；公允价值变动收益为76,004,685.48元，同比增长106.98%[48] - 经营活动产生的现金流量净额为 -1,332,899,797.01元，较上年同期减少210.27%；投资活动产生的现金流量净额为51,919,068.53元[48] - 结算备付金期末数为3,295,803,444.55元，占总资产比例10.67%，较上年期末增长35.97%；交易性金融资产期末数为8,176,646,414.75元，占比26.48%，同比增长29.92%[52] - 应收账款期末数为45,541,891.67元，占总资产比例0.15%，较上年期末增长122.29%；其他应收款期末数为21,092,724.34元，占比0.07%，同比减少75.37%[52] - 长期应收款期末数为258,028,735.83元，占总资产比例0.84%，较上年期末减少33.88%；长期股权投资期末数为229,998,257.10元，占比0.74%，同比减少69.17%[52] - 应付短期融资款期末数为3,686,135,334.40元，占总资产比例11.94%，较上年期末增长95.35%；应付职工薪酬期末数为128,727,464.74元，占比0.42%，同比减少48.89%[52] - 报告期末，公司长期股权投资22,999.83万元，较上年末74,602.00万元减少51,602.18万元，减少比例为69%[55] - 交易性金融资产期初余额62.93亿元，期末余额81.77亿元，当期变动18.83亿元，对当期利润影响3.15亿元[57] - 其他权益工具投资期初余额1.20亿元，期末余额1.02亿元，当期变动 - 0.17亿元，对当期利润影响82.94万元[57] - 交易性金融负债期初余额5.12亿元，期末余额1.14亿元，当期变动 - 3.98亿元，对当期利润影响 - 0.29亿元[57] - 衍生金融资产期初余额487.39万元，期末余额1500.50万元，当期变动1013.11万元，对当期利润影响 - 7133.56万元；衍生金融负债期初余额2848.47万元，期末余额2051.51万元，当期变动 - 796.96万元[61] - 以公允价值计量的金融资产合计期初余额69.59亿元，期末余额84.29亿元，当期变动14.70亿元，对当期利润影响2.16亿元[61] - 本报告期末流动比率为1.98，上年度末为2.34，减少15.38%[120] - 本报告期末速动比率为1.97，上年度末为2.33，减少15.45%[120] - 本报告期末资产负债率为65.61%，上年度末为58.68%，增加6.93%，主要为负债规模增加所致[120] - 本报告期息税折旧摊销前利润为474,552,349.65元，上年同期为865,624,185.86元，减少45.18%，主要原因为上年同期处置子公司摩根证券2%股权，增加投资收益5.66亿元所致[120] - 本报告期EBITDA全部债务比为0.04，上年同期为0.10，减少60.00%，主要系利润同比减少所致[120] - 本报告期利息保障倍数为2.45，上年同期为5.16，减少52.48%，主要系利润同比减少所致[120] - 本报告期现金利息保障倍数为 -7.01，上年同期为9.46，减少174.12%，主要是本年度经营活动产生的现金流量净额减少所致[120] - 本报告期EBITDA利息保障倍数为2.74，上年同期为5.35，减少48.79%，主要系利润同比减少所致[120] - 本报告期贷款偿还率和利息偿付率均为100.00%[120] - 公司2021年6月30日资产总计30,883,731,922.26元，较2020年12月31日的27,266,933,188.69元有所增长[127] - 2021年6月30日非流动资产合计1,151,583,115.65元，较2020年12月31日的1,656,493,989.32元减少[127] - 2021年6月30日流动负债合计20,593,292,864.00元，较2020年12月31日的17,271,936,033.44元增加[127] - 2021年6月30日非流动负债合计3,247,833,280.57元，较2020年12月31日的2,970,792,716.60元增加[130] - 2021年6月30日负债合计23,841,126,144.57元，较2020年12月31日的20,242,728,750.04元增加[130] - 2021年6月30日所有者权益合计7,042,605,777.69元，较2020年12月31日的7,024,204,438.65元增加[130] - 母公司2021年6月30日货币资金为66,308,955.31元，较2020年12月31日的216,683,573.68元减少[132] - 母公司2021年6月30日交易性金融资产为185,476,367.29元，较2020年12月31日的235,490,491.00元减少[132] - 母公司2021年6月30日应收账款为32,171.90元[132] - 母公司2021年6月30日其他应收款为1,887,370.53元，较2020年12月31日的1,589,883.66元增加[132] - 2021年上半年公司资产总计65.16亿元，较2020年同期的65.73亿元略有下降[135] - 2021年上半年公司负债合计4.79亿元，较2020年同期的5.14亿元有所减少[138] - 2021年上半年公司所有者权益合计60.37亿元，较2020年同期的60.60亿元略有下降[138] - 2021年上半年公司营业总收入9.48亿元，较2020年同期的8.20亿元增长15.65%[138] - 2021年上半年公司营业收入6488.23万元，较2020年同期的7153.29万元下降9.29%[138] - 2021年上半年公司利息收入2.85亿元，较2020年同期的2.85亿元基本持平[138] - 2021年上半年公司手续费及佣金收入5.98亿元，较2020年同期的4.63亿元增长29.26%[138] - 2021年上半年公司营业总成本9.44亿元，较2020年同期的9.52亿元略有下降[138] - 2021年上半年公司营业成本4338.63万元，较2020年同期的4051.90万元增长7.07%[138] - 2021年上半年公司业务及管理费4.79亿元，较2020年同期的5.72亿元下降16.29%[138] - 2021年公司净利润为181,154,765.75元，2020年为545,887,418.29元[141] - 2021年上半年公司营业收入为127,122,337.38元，2020年上半年为4,715,914.84元[144] - 2021年公司营业利润为234,582,514.32元，2020年为679,017,200.27元[141] - 2021年上半年公司营业利润为128,168,400.96元，2020年上半年亏损3,633,619.97元[144] - 2021年公司投资收益为142,041,409.66元，2020年为796,139,938.00元[141] - 2021年上半年公司投资收益为42,891,172.09元，2020年上半年为16,054,419.02元[144] - 2021年公司基本每股收益为0.17元/股，2020年为0.53元/股[141] - 2021年公司稀释每股收益为0.17元/股，2020年为0.53元/股[141] - 2021年公司其他综合收益的税后净额为 - 12,190,127.07元，2020年为14,691,727.59元[141] - 2021年上半年公司综合收益总额为126,804,616.39元，2020年上半年亏损22,377,062.75元[144] - 2021年上半年经营活动现金流入小计25.88亿元，2020年同期为51.90亿元[147] - 2021年上半年经营活动现金流出小计39.21亿元，2020年同期为39.81亿元[147] - 2021年上半年经营活动产生的现金流量净额为-13.33亿元，2020年同期为12.09亿元[147] - 2021年上半年投资活动现金流入小计4.93亿元，2020年同期为1.48亿元[149] - 2021年上半年投资活动现金流出小计4.41亿元，2020年同期为2.80亿元[149] - 2021年上半年投资活动产生的现金流量净额为0.52亿元，2020年同期为-1.32亿元[149] - 2021年上半年筹资活动现金流入小计62.82亿元，2020年同期为38.45亿元[149] - 2021年上半年筹资活动现金流出小计45.96亿元，2020年同期为40.18亿元[149] - 2021年上半年筹资活动产生的现金流量净额为16.86亿元，2020年同期为-1.73亿元[149] - 2021年上半年现金及现金等价物净增加额为4.05亿元

整体财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产28,235,829,890.74元，较上年度末增长3.55%[14] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产6,981,092,141.26元，较上年度末增长1.08%[14] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -378,175,169.78元，较上年同期减少116.68%[14] - 年初至报告期末营业总收入447,554,749.22元，较上年同期增长7.63%[14] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润78,865,072.40元，较上年同期减少19.28%[14] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润59,148,600.92元，较上年同期减少38.72%[14] - 加权平均净资产收益率为1.14%，较上年减少0.42个百分点[14] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.07元/股，较上年减少22.22%[14] - 2021年3月31日公司资产总计282.36亿元，较2020年12月31日的272.67亿元增长3.55%[36][39] - 2021年第一季度营业总收入447,554,749.22元，较2020年第一季度的415,830,910.79元增长7.63%[51] - 2021年第一季度营业总成本442,190,440.02元，较2020年第一季度的460,973,325.40元下降4.07%[51] - 2021年第一季度净利润80,061,561.33元，较2020年第一季度的81,261,304.09元下降1.48%[51] - 2021年第一季度末资产总计6,702,571,713.53元，较上一时期的6,573,261,278.90元增长1.97%[45] - 2021年第一季度末负债合计532,753,022.66元，较上一时期的513,549,847.43元增长3.74%[47] - 2021年第一季度末所有者权益合计6,169,818,690.87元，较上一时期的6,059,711,431.47元增长1.82%[47] - 2021年第一季度持续经营净利润为80,061,561.33元，2020年为81,261,304.09元[53] - 2021年第一季度归属于母公司股东的净利润为78,865,072.40元，2020年为97,698,758.42元[53] - 2021年第一季度少数股东损益为1,196,488.93元，2020年为 - 16,437,454.33元[53] - 2021年第一季度其他综合收益的税后净额为 - 4,815,150.45元，2020年为 - 2,271,290.11元[53] - 2021年第一季度综合收益总额为75,246,410.88元，2020年为78,990,013.98元[53] - 2021年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.07元/股，2020年为0.09元/股[53] - 2021年第一季度营业收入为126,439,173.81元，2020年为2,157,376.27元[58] - 2021年第一季度营业利润为111,529,656.24元，2020年为 - 1,660,671.34元[58] - 2021年第一季度利润总额为110,110,692.21元，2020年为 - 1,660,671.34元[58] - 2021年第一季度经营活动现金流入小计为980,662,089.03元，2020年为4,994,542,334.06元[60] - 2021年第一季度经营活动现金流出小计为13.59亿元，2020年同期为27.27亿元[63] - 2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 -3.78亿元，2020年同期为22.68亿元[63] - 2021年第一季度投资活动现金流入小计为2.16亿元，2020年同期为0.77亿元[63] - 2021年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 -0.46亿元，2020年同期为5.39亿元[63] - 2021年第一季度筹资活动现金流入小计为18.65亿元，2020年同期为15.39亿元[63] - 2021年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为2.19亿元，2020年同期为 -3.59亿元[63] - 2021年第一季度现金及现金等价物净增加额为 -1.64亿元，2020年同期为19.63亿元[65] - 2021年第一季度末现金及现金等价物余额为107.91亿元，2020年同期为115.35亿元[65] - 公司2021年第一季度流动资产合计25,610,439,199.37元，较之前减少6,012,764.36元[69] - 非流动资产合计1,656,493,989.32元，较之前减少165,798,979.01元[69] - 资产总计27,266,933,188.69元，较之前减少159,786,214.65元[69] - 流动负债合计17,271,936,033.44元，较之前减少274,678.74元[72] - 非流动负债合计2,970,792,716.60元，较之前减少159,511,535.91元[72] - 负债合计20,242,728,750.04元，较之前减少159,786,214.65元[72] - 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计6,906,819,751.92元[75] - 少数股东权益117,384,686.73元[75] - 所有者权益（或股东权益）合计7,024,204,438.65元[75] - 负债和所有者权益（或股东权益）总计27,266,933,188.69元，较之前减少159,786,214.65元[75] - 非流动资产合计从6,098,786,357.57元变为6,133,756,320.05元，增加34,969,962.48元[77] - 资产总计从6,573,261,278.90元变为6,608,279,902.46元，增加35,018,623.56元[77] - 流动负债合计从512,149,724.68元变为513,442,362.14元，增加1,292,637.46元[77] - 非流动负债合计从1,400,122.75元变为35,126,108.85元，增加33,725,986.10元[77] - 负债合计从513,549,847.43元变为548,568,470.99元，增加35,018,623.56元[77] 资产项目关键指标变化 - 2021年3月31日应收账款为30,056,081.21元，较2020年12月31日增加46.70% [25] - 2021年3月31日预付款项为11,165,328.05元，较2020年12月31日增加95.91% [25] - 2021年3月31日存出保证金为1,612,878,108.88元，较2020年12月31日增加30.65% [25] - 2021年3月31日其他应收款为13,917,617.37元，较2020年12月31日减少83.75% [25] - 2021年3月31日流动资产合计265.17亿元，较2020年12月31日的256.10亿元增长3.54%[36] - 2021年3月31日非流动资产合计17.19亿元，较2020年12月31日的16.56亿元增长3.78%[39] - 2021年3月31日货币资金为80.06亿元，较2020年12月31日的85.38亿元下降6.23%[36] - 2021年3月31日交易性金融资产为69.41亿元，较2020年12月31日的62.93亿元增长10.29%[36] - 2021年第一季度末流动资产合计440,889,477.12元，较上一时期的474,474,921.33元下降7.08%[45] - 2021年第一季度末非流动资产合计6,261,682,236.41元，较上一时期的6,098,786,357.57元增长2.67%[45] - 2021年起预付款项较2020年12月31日减少27.11万元[67] 负债项目关键指标变化 - 2021年3月31日负债合计211.36亿元，较2020年12月31日的202.43亿元增长4.41%[39][41] - 2021年3月31日流动负债合计176.76亿元，较2020年12月31日的172.72亿元增长2.34%[39] - 2021年3月31日非流动负债合计34.60亿元，较2020年12月31日的29.71亿元增长16.46%[39][41] - 2021年3月31日应付债券为30.98亿元，较2020年12月31日的27.48亿元增长12.73%[39] - 2021年第一季度末流动负债合计497,618,802.86元，较上一时期的512,149,724.68元下降2.84%[47] - 2021年第一季度末非流动负债合计35,134,219.80元，较上一时期的1,400,122.75元增长2409.49%[47] 收益项目关键指标变化 - 2021年第一季度税金及附加为3,408,967.60元，较2020年第一季度增加37.41% [28] - 2021年第一季度其他收益为2,025,256.65元，较2020年第一季度增加543.55% [28] - 2021年第一季度汇兑收益为108,325.37元，较2020年第一季度减少90.35% [28] - 2021年第一季度公允价值变动收益为14,010,661.72元，较2020年第一季度减少80.92% [28] 股东持股情况 - 上海仪电（集团）有限公司持股361,974,793股，占比34.12%，质押35,168,811股[21] - 华鑫置业（集团）有限公司持股139,517,522股，占比13.15%[21] 所有者权益构成 - 实收资本（或股本）为1,060,899,292.00元[80] - 资本公积为3,396,361,801.47元[80] - 其他综合收益为 - 1,706,454.32元[80] - 盈余公积为337,976,930.03元[80] - 未分配利润为1,266,179,862.29元[80]

财务数据关键指标变化 - 2020年营业总收入为17.916359463亿元，较2019年增长39.86%[23] - 2020年营业收入为1.5374021018亿元，较2019年增长4.68%[23] - 2020年归属于上市公司股东的净利润为7.0828709076亿元，较2019年增长1002.60%[23] - 2020年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.1139871746亿元，较2019年增长186.38%[23] - 2020年经营活动产生的现金流量净额为5.1556718807亿元，较2019年减少44.44%[23] - 2020年末归属于上市公司股东的净资产为69.0681975192亿元，较2019年末增长11.25%[23] - 2020年末总资产为272.6693318869亿元，较2019年末增长20.21%[23] - 2020年基本每股收益0.67元/股，较2019年的0.06元/股增长1016.67%[24] - 2020年加权平均净资产收益率10.80%，较2019年的1.04%增加9.76个百分点[24] - 2020年公司归属于上市公司股东的净利润同比增长1002.60%[24] - 2020年第一至四季度营业总收入分别为4.16亿、4.04亿、5.24亿、4.48亿元[27] - 2020年非流动资产处置损益36.63亿元，2019年为 - 63.56万元，2018年为4.24亿元[28] - 2020年非经常性损益合计4.97亿元，2019年为 - 0.96亿元，2018年为7.82亿元[31] - 2020年交易性金融资产期初余额42.27亿元，期末余额62.93亿元，当期变动20.66亿元[32] - 截至报告期末，公司总资产2,726,693.32万元，同比增长20.21%；归属于上市公司股东的净资产690,681.98万元，同比增长11.25%[52][60] - 2020年度公司实现营业总收入179,163.59万元，同比增长39.86%；实现归属于上市公司股东的净利润70,828.71万元，同比增长1,002.60%[52][60] - 营业收入上年同期数为146,867,529.23元，变动比例4.68%；利息收入上年同期数为416,403,706.70元，变动比例37.9%；手续费及佣金收入上年同期数为717,710,971.56元，变动比例48.21%[61] - 营业成本上年同期数为85,722,658.33元，变动比例5.38%；利息支出上年同期数为291,117,869.65元，变动比例17.62%；手续费及佣金支出上年同期数为140,107,302.29元，变动比例121.6%[61] - 经营活动产生的现金流量净额上年同期数为927,957,160.08元，变动比例 -44.44%；筹资活动产生的现金流量净额上年同期数为1,781,525,526.15元，变动比例 -38.57%[61] - 房屋租赁及物业服务营业收入64,044,852.63元，毛利率31.53%，营收比上年减少10.38%[64] - 证券营业收入1,498,851,311.21元，营收比上年增加47.27%[64] - 期货营业收入139,044,424.91元，营收比上年增加19.53%[64] - 融资租赁营业收入53,627,305.21元，毛利率68.85%，营收比上年增加25.27%[64] - 证券期货成本本期金额652,881,603.51元，占总成本比例91.51%，较上年同期变动比例51.40%[65][68] - 前五名客户销售额3,807.29万元，占年度销售总额2.13%[69] - 财务费用本期比上期增加16,586,120.42元，因利息收入减少18,397,255.74元[70] - 研发投入合计48,921,555.91元，占营业收入比例31.82%[71] - 经营活动现金流量净额本期比上期减少412,389,972.01元，减少比例44.44%[73] - 非经常性损益税后净损益47,627万元，系处置摩根华鑫证券2%股权致投资收益增长[76] - 结算备付金本期期末数为24.24亿元，占总资产比例8.89%，较上期增加37.62%，因客户备付金增加6.78亿元[78][79] - 交易性金融资产本期期末数为62.93亿元，占总资产比例23.08%，较上期增加48.88%，因债务工具投资增加[78][79] - 衍生金融资产本期期末数为487.39万元，占总资产比例0.02%，较上期增加819.15%，因权益衍生工具增加[78][82] - 应收账款本期期末数为2048.74万元，占总资产比例0.08%，较上期减少75.09%，因摩根士丹利华鑫证券不纳入合并范围[78][82] - 应付账款本期期末数为8402.61万元，占总资产比例0.31%，较上期增加163.18%，因子公司应付融资租赁款增加[78][82] - 应付职工薪酬本期期末数为2.52亿元，占总资产比例0.92%，较上期增加107.63%，因本年计提奖金增加[78][82] - 应付债券本期期末数为27.48亿元，占总资产比例10.08%，较上期增加63.23%，因华鑫证券新增发行债券[78][82] - 长期应付款本期期末数为0，较上期减少100%，因本期归还次级债务[78][82] - 递延所得税负债本期期末数为3165.68万元，占总资产比例0.12%，较上期增加174.54%，因交易性金融资产公允价值变动[78][82] - 交易性金融资产等以公允价值计量的金融资产期初余额4,347,982,648.55元，期末余额6,958,665,911.13元，当期变动2,610,683,262.58元，对当期利润影响金额445,179,276.61元[91] - 2020年5月公司转让摩根华鑫2%股权，收到股权转让款37,620万元，增加净利润4.76亿元[92] - 2020年末公司资产负债率为74.24%，扣除代理买卖证券款后为59.41%[113] - 2020年末公司短期借款余额343,563,698.63元[113] - 2020年公司归属于上市公司股东的净利润708,287,090.76元[113] - 2019年末和2020年末公司资本公积均为3,396,361,801.47元，不转增股本[113] - 2018 - 2020年公司每10股送红股数和转增数均为0[113] 分红与股本相关 - 公司向全体股东按每10股派送现金红利1.41元，共计派送现金红利1.4958680017亿元，占合并报表中归属于上市公司股东净利润的21.12%[8] - 2020年末资本公积为33.9636180147亿元，不转增股本[8] - 2019年度公司按每10股派送现金红利0.19元，共计派送20,157,086.55元，占净利润31.38%[113] - 2020年度公司按每10股派送现金红利1.41元，共计派送149,586,800.17元，占净利润21.12%[113] - 2020年公司普通股股份总数及股本结构未发生变化[164] - 2020年年初限售股总数为525,649,266股，本年解除限售股数为525,649,266股，年末限售股数为0股[165] 华鑫证券业务线数据关键指标变化 - 报告期内华鑫证券获得证券投资基金托管、证券承销、债券自营、场外期权业务二级交易商等资格[35] - 华鑫证券共有7家营业部进入“2020年龙虎榜百强营业部”[37][43] - 华鑫证券全国营业网点数超过80家，覆盖经济较发达地区[44] - 报告期内，华鑫证券集合类资管产品主动管理占比提升至64.7%；ABS业务团队完成11单ABS项目发行和销售，合计发行规模120.88亿元，发行规模排交易所第33名[53] - 2020年，华鑫证券融资融券日均余额较上年增长53.47%；表内股票质押式回购业务规模2.26亿元，平均履约保障比例111.36%；表外股票质押式回购业务规模16.92亿元[55] - 2020年末，华鑫思佰益融资租赁资产中国有企事业单位项目占比上升为73.2%，非国企类项目下降至26.8%；长三角区域占比65.8%，珠三角区域占比12.5%，其他区域占比21.7%[58] - 报告期内，华鑫海欣大厦平均出租率95.89%[59] - 华鑫证券持股100%，注册资本360,000万元，总资产2,520,735.13万元，净资产629,981.45万元，净利润80,902.28万元[93] 华鑫证券业务战略与发展 - 公司核心业务为证券业务，收入和损益主要来自华鑫证券[35] - 华鑫证券践行“金融科技引领业务发展”战略，巩固“速度 + 智能”能力，打磨金融科技产品[36] - 华鑫证券主要业绩驱动因素包括资本市场改革带来机遇的外部因素和金融科技业务驱动的内部因素[37] - 华鑫证券金融科技创新驱动力成核心竞争优势，有产品、人才技术和卡位优势[43] - 华鑫证券构建综合财富管理服务平台，提供线上线下融合的财富管理服务[44] - 华鑫证券业务结构转型升级，收入结构持续优化，取得多项业务资格[45] - 华鑫证券坚守合规底线，强化顶层控制，形成合规风控体系[45] - 2020年华鑫证券分类评价重返A类A级[48] - 公司未来将聚焦证券业务，华鑫证券以金融科技引领业务发展为核心战略，力争成为金融科技型证券公司[98] - 2021年公司围绕金融科技引领业务发展，聚焦证券主业，加大金融科技投入和创新[99] - 华鑫证券坚持金融科技核心战略，从经纪业务端向其他条线赋能，推动金融科技在四大领域运用[99] - 华鑫证券构建大自营+大固收业务线，提升主动投资管理能力，资管业务向主动管理类拓展[99] - 华鑫证券积极展业债权融资业务，以长三角为中心，深耕绿色金融[99] 华鑫期货业务线数据关键指标变化 - 2020年，华鑫期货期末客户权益达到18.9亿元，较上年同期显著增长39%[55] 华鑫期货业务战略与发展 - 华鑫期货夯实合规风控基础，聚焦经纪业务主业，提高盈利能力[99] 全创科技业务战略与发展 - 全创科技2021年巩固“速度”能力，丰富芯片和设备资源库，在“投资”“资产配置”领域运用新技术[100][102] 华鑫思佰益业务战略与发展 - 华鑫思佰益2021年秉承“防风险、调结构、稳发展”思路，布局低风险资产，发展细分市场业务[103] 华鑫证券风险因素 - 华鑫证券未来经营可能面临政策性、市场、信用、流动性、净资本管理等风险[104][105][106][107][108] - 政策性风险指国家宏观调控、法规政策变动对证券公司经营的不利影响[104] - 市场风险指资产市场价格变化或波动引起未来损失的风险，华鑫证券相关业务受其影响[105] 股份锁定情况 - 仪电集团自2017年5月3日起至2020年5月2日，对购买资产股份锁定36个月[116] - 飞乐音响自2017年5月3日起至2020年5月2日，对认购股份锁定36个月[116] - 国盛资产等自2017年5月15日起至2020年5月14日，对认购股份锁定36个月[116] 会计准则变更 - 公司自2020年1月1日起施行2017年修订后的《企业会计准则第14号——收入》，并对财务报表进行相应调整[123] 审计机构相关 - 境内会计师事务所为众华会计师事务所（特殊普通合伙），报酬为132万元，审计年限为30年[125] - 内部控制审计会计师事务所为众华会计师事务所（特殊普通合伙），报酬为25万元[125] - 2020年5月15日，公司2019年年度股东大会同意聘任众华会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年度审计机构[125] 华鑫证券诉讼事项 - 公司全资子公司华鑫证券起诉宁波坚瑞新能源投资合伙企业、郭鸿宝，“鑫南5号”已提前终止，该诉讼后续进展与华鑫证券无关[128] - 华鑫证券起诉北京市华业资本控股股份有限公司，诉讼涉及金额3245.296万元[129] - 华业资本2017年发行“17华业资本CP001”，发行金额5亿元，利率7.2%，兑付日为2018年10月15日[129] - 华鑫证券管理的两个资管计划分别认购“17华业资本CP001”2000万元、1000万元，到期利息为144万元、72万元[129] - 华鑫证券起诉华业资本兑付融资券本金3000万元及利息216万元等多项诉求[132] - 法院裁定查封、冻结华业资本价值3245.296万元的财产[132] - 法院判决华业资本向华鑫

整体财务关键指标变化 - 本报告期末总资产265.55亿元，较上年度末增长17.07%[18] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产68.92亿元，较上年度末增长11.02%[18] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额1.44亿元，较上年同期减少94.30%[18] - 年初至报告期末营业总收入13.44亿元，较上年同期增长46.27%[18] - 年初至报告期末营业收入1.13亿元，较上年同期增长3.00%[18] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润6.74亿元，较上年同期增长686.86%[18] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.87亿元，较上年同期增长137.57%[18] - 年初至报告期末加权平均净资产收益率为10.29%，较上年增加8.91个百分点[18] - 年初至报告期末基本每股收益0.64元/股，较上年增长700.00%[18] - 年初至报告期末稀释每股收益0.64元/股，较上年增长700.00%[18] - 2020年9月30日资产总计65.82亿美元，较2019年12月31日的67.62亿美元下降2.66%[45,47] - 2020年9月30日负债合计5.11亿美元，较2019年12月31日的6.12亿美元下降16.46%[45] - 2020年9月30日所有者权益合计60.71亿美元，较2019年12月31日的61.50亿美元下降1.28%[45,47] - 2020年9月30日流动资产合计4.78亿美元，较2019年12月31日的3.20亿美元增长49.48%[42] - 2020年9月30日非流动资产合计61.04亿美元，较2019年12月31日的64.43亿美元下降5.26%[42] - 2020年9月30日流动负债合计4905.05万美元，较2019年12月31日的5328.35万美元下降7.94%[45] - 2020年9月30日非流动负债合计2098.15万美元，较2019年12月31日的7940.82万美元下降73.58%[45] - 2020年前三季度营业总收入13.44亿元，较2019年的9.19亿元增长46.27%[48] - 2020年前三季度营业总成本13.81亿元，较2019年的11.46亿元增长20.53%[48] - 2020年前三季度投资收益8.58亿元，较2019年的1.91亿元增长349.07%[48] - 2020年前三季度营业利润8.62亿元，较2019年的0.64亿元增长1239.65%[51] - 2020年前三季度利润总额8.71亿元，较2019年的0.69亿元增长1164.09%[51] - 2020年前三季度净利润6.58亿元，较2019年的0.41亿元增长1491.13%[51] - 2020年前三季度归属于母公司股东的净利润6.74亿元，较2019年的0.86亿元增长689.59%[51] - 2020年前三季度其他综合收益的税后净额3048.39万元，较2019年的2923.90万元增长4.25%[51] - 2020年前三季度综合收益总额6.89亿元，较2019年的0.71亿元增长870.42%[52] - 2020年前三季度基本每股收益0.64元/股，较2019年的0.08元/股增长700%[52] - 2020年前三季度营业收入7295761.38元，2019年同期为10793040.43元[57] - 2020年前三季度营业成本4311811.37元，2019年同期为7616111.25元[57] - 2020年前三季度营业利润为 - 10634267.31元，2019年同期为6814073.22元[57] - 2020年前三季度利润总额为 - 9883712.52元，2019年同期为6819056.56元[57] - 2020年前三季度净利润为 - 59143164.23元，2019年同期为 - 717963.70元[57] - 2020年前三季度经营活动现金流入小计3650272487.01元，2019年同期为6792196292.51元[63] - 2020年前三季度经营活动现金流出小计3506204730.55元，2019年同期为4265388166.82元[63] - 2020年前三季度经营活动产生的现金流量净额144067756.46元，2019年同期为2526808125.69元[63] - 2020年前三季度收回投资收到的现金251240100.20元，2019年同期为319768057.99元[63] - 2020年前三季度取得投资收益收到的现金21334376.82元，2019年同期为20500558.34元[63] - 2020年前三季度经营活动现金流入小计320,614,081.45元，2019年前三季度为818,451,484.46元[65] - 2020年前三季度投资活动现金流入小计272,584,396.60元，2019年前三季度为340,432,030.08元[65] - 2020年前三季度筹资活动现金流入小计6,163,805,188.83元，2019年前三季度为3,509,350,827.40元[65] - 2020年前三季度经营活动产生的现金流量净额206,234,285.36元，2019年前三季度为761,384,764.63元[67] - 2020年前三季度投资活动产生的现金流量净额 -67,350,229.13元，2019年前三季度为 -502,102,016.14元[65] - 2020年前三季度筹资活动产生的现金流量净额821,031,557.86元，2019年前三季度为301,775,022.58元[65] - 2020年第三季度现金及现金等价物净增加额 -21,694,709.44元，2019年为 -217,714,555.72元[67] - 2020年第三季度期初现金及现金等价物余额270,657,990.08元，2019年为456,129,881.97元[67] - 2020年第三季度期末现金及现金等价物余额248,963,280.64元，2019年为238,415,326.25元[67] - 2020年第三季度公司资产总计226.83亿美元，负债合计160.94亿美元，所有者权益合计65.89亿美元[73][75][76] - 公司流动负债合计为532,835,248.32元[84] - 公司非流动负债合计为79,408,162.50元[84] - 公司负债合计为612,243,410.82元[84] - 公司所有者权益（或股东权益）合计为6,149,956,926.88元[84] - 公司负债和所有者权益（或股东权益）总计为6,762,200,337.70元[84] 股东持股及质押情况 - 上海仪电（集团）有限公司期末持股361,974,793股，占比34.12%，质押180,987,396股[24] - 华鑫置业（集团）有限公司期末持股139,517,522股，占比13.15%，质押63,674,473股[24] 2020年前三季度业务收入及支出变化 - 2020年前三季度利息收入442,535,401.98元，较2019年同期295,239,182.57元增长49.89%[26] - 2020年前三季度手续费及佣金收入788,084,854.56元，较2019年同期513,637,812.38元增长53.43%[26] - 2020年前三季度手续费及佣金支出222,227,055.78元，较2019年同期104,139,902.35元增长113.39%[26] - 2020年前三季度投资收益857,521,811.76元，较2019年同期191,298,796.92元增长348.26%[26] - 2020年前三季度税金及附加 -2,030,875.99元，较2019年同期6,341,965.18元下降132.02%[26] - 2020年前三季度其他收益2,003,736.98元，较2019年同期239,730.99元增长735.83%[26] 资产负债项目变动情况 - 结算备付金从2019年12月31日的17.61亿元增至2020年9月30日的31.86亿元，变动比例80.86%[29] - 交易性金融资产从2019年12月31日的42.27亿元增至2020年9月30日的65.59亿元，变动比例55.16%[29] - 应收账款从2019年12月31日的8226.06万元降至2020年9月30日的2622.37万元，变动比例-68.12%[29] - 预付款项从2019年12月31日的690.95万元增至2020年9月30日的3742.33万元，变动比例441.62%[29] - 存出保证金从2019年12月31日的9.47亿元增至2020年9月30日的16.41亿元，变动比例73.33%[29] - 长期股权投资从2019年12月31日的2.74亿元增至2020年9月30日的7.18亿元，变动比例162.43%[29] - 应付账款从2019年12月31日的3192.78万元增至2020年9月30日的6360.18万元，变动比例99.20%[29] - 应付职工薪酬从2019年12月31日的1.21亿元增至2020年9月30日的1.85亿元，变动比例52.51%[29] - 应交税费从2019年12月31日的8510.45万元降至2020年9月30日的5461.18万元，变动比例-35.83%[29] - 应付债券从2019年12月31日的16.84亿元增至2020年9月30日的22.99亿元，变动比例36.53%[29] - 2020年9月30日交易性金融资产为1.998亿美元，较2019年12月31日的2062.57万美元增长868.70%[42] - 2020年9月30日长期应收款为1.0126亿美元，较2019年12月31日的4.0006亿美元下降74.70%[42] - 2020年9月30日在建工程为372.52万美元，较2019年12月31日的44.60万美元增长735.25%[42] - 预收款项从491.44万美元降至80.30万美元，减少411.14万美元，调整至合同负债[73] - 2019年12月31日与2020年1月1日流动资产合计均为21,443,374,953.41元[70] - 非流动资产合计12.39亿美元，其中无形资产8018.44万美元，商誉5846.70万美元[73] - 流动负债合计13.74亿美元，其中短期借款3.06亿美元，卖出回购金融资产款18.72亿美元[73] - 非流动负债合计2.36亿美元，其中长期借款2632.79万美元，应付债券16.84亿美元[73][76] - 实收资本为1.06亿美元，资本公积为1.84亿美元，未分配利润为3.05亿美元[76] - 2019年12月31日货币资金为2706.58万美元，交易性金融资产为206.26万美元[77] - 2020年非流动资产合计6.44亿美元，其中长期股权投资5.95亿美元[80] - 2020年流动负债中短期借款为2819.84万美元，应付账款为1332.95万美元[80] - 2020年流动资产合计3196.71万美元，其中其他应收款为637.85万美元[81] - 公司应付职工薪酬为17,769,378.00元[84] - 公司应交税费为70,531,191.08元[84] - 公司其他应付款为129,060,742.85元[84] - 公司应付股利为687,056.62元[84] - 公司一年内到期的非流动负债为20,139,095.85元[84]

收入和利润（同比环比） - 营业总收入8.195亿元人民币，同比增长43.07%[26] - 营业总收入8.20亿元同比增长43.07%[47] - 营业总收入同比增长43.07%至8.195亿元[57] - 营业总收入从2019年上半年的5.728亿元增长至2020年同期的8.195亿元，增幅43.1%[174] - 归属于上市公司股东的净利润5.635亿元人民币，同比增长672.82%[26] - 归属于上市公司股东的净利润5.63亿元同比增长672.82%[47] - 净利润大幅增长主因处置摩根华鑫2%股权致投资收益增长[26] - 转让摩根华鑫2%股权增加归母净利润4.76亿元[61] - 转让摩根华鑫2%股权使公司净利润增加4.76亿元[72] - 扣除非经常性损益的净利润8219万元人民币，同比增长23.24%[26] - 净利润为5.4589亿元人民币，较上年同期的3445.74万元人民币大幅增长1484%[177] - 营业利润为6.7902亿元人民币，较上年同期的4791.34万元人民币大幅增长1317%[177] - 归属于母公司股东的净利润为5.6349亿元人民币，较上年同期的7291.28万元人民币增长673%[177] - 基本每股收益0.53元人民币，同比增长657.14%[26] - 基本每股收益为0.53元人民币/股，较上年同期的0.07元人民币/股增长657%[180] - 加权平均净资产收益率8.68%，同比增加7.50个百分点[26] - 综合收益总额为5.6058亿元人民币，较上年同期的5335.29万元人民币增长950%[180] - 综合收益总额为5.61亿元，其中归属于母公司所有者的综合收益为5.78亿元[195] - 本期综合收益总额为9.18亿元[198] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本从2019年上半年的7.454亿元增长至2020年同期的9.516亿元，增幅27.7%[174] - 业务及管理费从2019年上半年的4.526亿元增长至2020年同期的5.722亿元，增幅26.4%[174] - 支付给职工及为职工支付的现金为3.11亿元，相比去年同期3.28亿元下降5.2%[185] - 应付职工薪酬增至2.21亿元，同比增长81.97%[63] - 支付的各项税费为1.40亿元，相比去年同期6214.68万元增长125.6%[188] - 支付的各项税费同比大幅增长2402.5%，从247万元增至6190万元[192] 各业务线表现 - 华鑫证券营业收入和净利润行业排名同比分别上升33和36位[33] - 华鑫证券经纪业务和资管业务净收入行业排名均提升7位[33] - 非通道类业务收入占比达65%左右[40] - N视界高仿真交易平台已被40余所高校和100多个专业采纳为教育工具[38] - 金融科技团队汇聚来自交易所、券商、银行及互联网公司的精英人才[38] - 证券投资基金托管业务牌照已获得[38][47] - 融资融券余额较去年同期增长61.52%[50] - 融资融券利息收入行业排名较去年同期提升11个位次[50] - 表内股票质押式回购业务规模3.51亿元[51] - 表外股票质押式回购业务规模17.66亿元[51] - 平均履约保障比例131.76%[51] - 期货业务客户权益同比增长47.45%[54] - 利息收入同比增长51.99%至2.853亿元[57] - 手续费及佣金收入同比增长47.62%至4.627亿元[57] - 利息收入从2019年上半年的1.877亿元增长至2020年同期的2.853亿元，增幅52.0%[174] - 手续费及佣金收入从2019年上半年的3.135亿元增长至2020年同期的4.627亿元，增幅47.6%[174] - 投资收益为7.9614亿元人民币，较上年同期的1.1407亿元人民币增长598%[177] - 利息收入为242.39万元人民币，较上年同期的1732.89万元人民币下降86%[177] - 公允价值变动收益为3671.99万元人民币，较上年同期的1.0902亿元人民币下降66%[177] - 营业收入7153万元人民币，同比微降0.20%[26] - 母公司营业收入为471.59万元人民币，较上年同期的729.16万元人民币下降35%[182] 资产和负债变化 - 结算备付金增加至24.68亿元，占总资产比例9.09%，同比增长40.10%[63] - 交易性金融资产大幅增长至72.21亿元，占总资产26.59%，同比上升70.83%[63] - 存出保证金增至15.84亿元，占总资产5.83%，同比增长67.35%[63] - 买入返售金融资产达13.28亿元，占总资产4.89%，同比增长58.83%[63] - 卖出回购金融资产款激增至39.41亿元，占总资产14.51%，同比上升110.50%[63] - 长期股权投资增至7.08亿元，占总资产2.60%，同比增长158.54%[63] - 交易性金融资产中受限资产达34.82亿元，主要用于回购及债券借贷业务质押[66] - 衍生金融负债新增694.16万元，导致亏损1129.30万元[68] - 货币资金从781.35亿元人民币增至801.18亿元人民币，增长2.5%[158] - 交易性金融资产从42.27亿元人民币增至72.21亿元人民币，增长70.8%[158] - 融出资金从53.79亿元人民币降至44.89亿元人民币，下降16.5%[158] - 资产总计从2268.27亿元人民币增至2716.15亿元人民币，增长19.7%[164] - 代理买卖证券款从828.46亿元人民币增至1000.68亿元人民币，增长20.8%[161] - 应付债券从168.37亿元人民币增至189.90亿元人民币，增长12.8%[161] - 归属于母公司所有者权益从620.81亿元人民币增至676.62亿元人民币，增长9.0%[164] - 未分配利润从304.91亿元人民币增至359.17亿元人民币，增长17.8%[164] - 货币资金从2019年底的2.707亿元增长至2020年6月30日的3.522亿元，增幅30.1%[166] - 交易性金融资产从2019年底的2062.6万元大幅增长至2020年6月30日的2.504亿元，增幅1114.2%[166] - 流动资产总额从2019年底的3.197亿元增长至2020年6月30日的6.476亿元，增幅102.6%[169] - 短期借款从2019年底的2.82亿元增长至2020年6月30日的3.988亿元，增幅41.4%[169] - 未分配利润从2019年底的13.564亿元略降至2020年6月30日的13.139亿元，降幅3.2%[172] - 归属于上市公司股东的净资产67.662亿元人民币，较上年度末增长8.99%[26] - 总资产271.615亿元人民币，较上年度末增长19.75%[26] - 公司总资产2716.15亿元同比增长19.75%[47] - 归属于上市公司股东的净资产67.66亿元同比增长8.99%[47] - 归属于母公司所有者权益增长9.0%，从62.08亿元增至67.66亿元[195] - 未分配利润增长17.8%，从30.49亿元增至35.92亿元[195] - 少数股东权益大幅下降69.7%，从3.81亿元降至1.15亿元[195] - 公司实收资本为10.61亿元人民币[198] - 资本公积为18.41亿元人民币[198] - 2020年上半年归属于母公司所有者权益合计为62.26亿元人民币[198] - 未分配利润从期初30.18亿元增长至期末30.84亿元[198] - 少数股东权益从4.29亿元减少至3.91亿元[198] - 其他综合收益从-1.16亿元改善至-9727.89万元[198] - 盈余公积保持3.38亿元未发生变化[198] - 利润分配减少未分配利润742.63万元[198] - 会计政策变更导致所有者权益减少5713.27万元[198] - 资产负债率60.34%，较上年度末56.11%增加4.23个百分点[153] - 流动比率2.18，较上年度末2.56下降14.84%[153] - 速动比率2.18，较上年度末2.55下降14.51%[153] - EBITDA利息保障倍数5.35，较上年同期1.37增长290.51%[153] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额12.087亿元人民币，同比下降62.13%[26] - 经营活动产生的现金流量净额为12.09亿元人民币，相比去年同期31.92亿元下降62.1%[188] - 销售商品、提供劳务收到的现金为6946.78万元，相比去年同期4.72亿元下降85.3%[185] - 收取利息、手续费及佣金的现金为8.44亿元，相比去年同期5.01亿元增长68.5%[185] - 回购业务资金净增加额为14.36亿元，相比去年同期345万元大幅增长415倍[185] - 代理买卖证券收到的现金净额为17.11亿元，相比去年同期24.09亿元下降29.0%[185] - 投资活动产生的现金流量净额为-1.32亿元，相比去年同期-4.16亿元改善68.3%[188] - 筹资活动产生的现金流量净额为-1.73亿元，相比去年同期-6.28亿元改善72.4%[188] - 期末现金及现金等价物余额为104.76亿元，相比期初95.72亿元增长9.4%[188] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降42.3%，从3.80亿元降至2.19亿元[192] - 销售商品、提供劳务收到的现金大幅下降98.8%，从4.09亿元降至487万元[192] - 投资活动现金流出同比减少68.8%，从7.96亿元降至2.48亿元[192] - 期末现金及现金等价物余额同比增长87.7%，达到3.52亿元[192] - 取得投资收益收到的现金同比下降77.9%，从2502万元降至553万元[192] 非经常性损益 - 非经常性损益合计为481,297,895.53元[29] - 政府补助金额为7,336,744.20元[29] - 单独减值测试的应收款项减值准备转回2,017,797.20元[29] - 其他营业外支出为-3,238,853.28元[29] - 其他符合非经常性损益项目收益565,838,481.58元[29] 子公司和关联方表现 - 华鑫证券总资产253.22亿元，归母净利润5.79亿元[73] - 华鑫思佰益融资租赁总资产7.38亿元，归母净利润288.73万元[73] - 上海金陵投资归母净利润486.98万元，总资产1.23亿元[73] - 上海金欣联合发展归母净利润1,134.72万元，持股比例50%[73] - 公司合并3个结构化主体纳入报表范围[74] - 母公司净利润为-2237.71万元人民币，较上年同期的252.05万元人民币由盈转亏[182] - 关联方债务年初余额4亿元报告期内全额偿还[105] - 华鑫证券向仪电集团偿还4亿元次级债务[105] - 托管协议涉及金陵投资和择励实业两家子公司[106] - 托管经营期限自2018年9月至2020年12月[106] 风险因素 - 华鑫证券面临政策性风险包括监管政策变动影响[75] - 市场风险涉及利率、汇率及金融资产价格波动[78] - 信用风险集中在债券投资和融资业务违约暴露[79] - 流动性风险需管理资产负债结构匹配问题[80] - 净资本管理风险可能影响业务开展和市场声誉[81] 诉讼和承诺事项 - 华鑫证券涉及公司债券交易纠纷诉讼金额为3245.296万元[96] - 华鑫证券作为通道管理人涉及质押式证券回购纠纷诉讼[95] - 华业资本发行5亿元短期融资券利率7.2%[99] - 华鑫证券认购3000万元债券本息合计3216万元[99] - 法院判决华业资本需支付资金占用损失年利率7.2%[99] - 华鑫证券申请强制执行3245.296万元财产冻结[99] - 仪电集团承诺长期有效避免与公司业务构成同业竞争[90] - 仪电集团承诺长期有效规范关联交易并遵循市场公允原则[90] - 仪电集团承诺长期保障公司人员独立性及高级管理人员任命合规性[90] - 仪电集团承诺长期保障公司资产产权独立完整且权属清晰[90] - 仪电集团承诺长期保障公司财务独立核算及独立银行账户体系[90] - 仪电集团承诺长期保障公司业务运营独立性和完整经营系统[90] - 重大资产重组相关产权瑕疵承诺长期有效[92] - 仪电集团承诺按持股比例承担华鑫证券房产瑕疵导致的损失[92] 融资和债务 - 子公司华鑫证券债券"16华证01"余额为483,662,000元，利率4.5%[138][139] - 子公司华鑫证券债券"19华证01"余额为600,000,000元，利率4.3%[138][139] - 子公司华鑫证券债券"19华证02"余额为600,000,000元，利率4.5%[138][139] - 子公司华鑫证券债券"20华鑫01"发行规模700,000,000元，利率3.8%[138][139] - 华鑫证券2020年非公开发行公司债券(第一期)发行规模7亿元，票面利率3.8%[141] - 华鑫证券获准非公开发行总额不超过20亿元公司债券，期限不超过5年[141] - 2019年公开发行19华证01和19华证02合计募集资金12亿元用于补充营运资金[146] - 2020年非公开发行20华鑫01募集资金7亿元用于偿还收益凭证[146] - 公司主体信用等级AA+，债券16华证01、19华证01与19华证02信用等级AA+[147] - 报告期内按期偿还83期收益凭证，无延期或未兑付情形[154] - 华鑫证券获得主要合作银行综合信用额度约183.5亿元人民币[155] - 公司控股股东报告期内无重大债务违约情况[100] 股权和股东结构 - 仪电集团因重大资产重组取得的股份锁定期为36个月，自2017年5月3日起至2020年5月2日止[87] - 仪电集团因募集配套资金取得的股份锁定期为36个月，自2017年5月15日起至2020年5月14日止[87] - 飞乐音响认购股份锁定期为36个月，自2017年5月3日起至2020年5月2日止[87] - 国盛资产等机构认购股份锁定期为36个月，自2017年5月15日起至2020年5月14日止[87][90] - 公司控股股东仪电集团通过非公开协议转让方式受让飞乐音响所持70,337,623股股份占已发行总股本6.63%[128] - 有限售条件股份全部解除限售共525,649,266股占变动前总股本49.55%[125][129] - 无限售条件流通股份增加525,649,266股至1,060,899,292股占比100%[125] - 仪电集团期初限售股271,637,170股于2020年5月6日全部解除[129] - 飞乐音响期初限售股134,012,096股于2020年5月6日全部解除[129] - 仪电集团另20,000,000股募集配套资金限售股于2020年5月15日解除[129] - 国盛集团资产有限公司60,000,000股限售股于2020年5月15日解除[129] - 太平洋保险40,000,000股限售股于2020年5月15日解除[129] - 报告期末普通股股东总数为73,623户[130] - 上海仪电集团持股数量为361,974,793股，占比34.12%[132] - 华鑫置业持股数量为139,517,522股，占比13.15%[132] - 上海飞乐音响持股数量为63,674,473股，占比6.00%[132] - 上海国盛集团持股数量为60,000,000股，占比5.66%[132] - 太平洋保险产品持股数量为30,000,000股，占比2.83%[132] - 前十名无限售条件股东中上海仪电集团持有流通股361,974,793股[132] 资产权属 - 上海市沪太路1250号地块土地使用权及房屋所有权确认归属华鑫股份[92] - 上海市浦东新区上南路3120号、3140号土地使用权归属仪电集团，房屋所有权归属华鑫股份[92] - 华鑫证券在深圳福田区桂花路红树福苑拥有2套人才房（5栋A座13层03、04单元）[92] - 华鑫证券继承原西安证券4处房产（深圳罗湖区2处、珠海湾仔2处）产权证未变更[92] - 上海市松

收入和利润（同比环比） - 营业总收入4.16亿元人民币，同比增长54.07%[12] - 归属于上市公司股东的净利润9769.88万元人民币，同比增长45.89%[12] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润9651.42万元人民币，同比增长49.31%[12] - 加权平均净资产收益率1.56%，同比上升0.48个百分点[12] - 基本每股收益0.09元/股，同比增长50%[12] - 营业总收入同比增长54.1%，从2.70亿元增至4.16亿元[50] - 净利润同比增长72.1%，从4720.71万元增至8126.13万元[53] - 营业收入同比下降40.9%至215.74万元，对比去年同期的365.06万元[55] - 净利润由盈转亏，净亏损203.83万元，同比下降337.8%[55] - 基本每股收益为0.09元/股，同比增长50%[55] 成本和费用（同比环比） - 手续费及佣金支出同比大增95.87%至5991万元，主要因证券经纪业务手续费支出增加[19] - 支付职工现金同比增长10.4%至2108.91万元[59] - 研发费用显示为零值，与去年同期保持一致[55] 利息和手续费收入 - 利息收入同比增长76.56%至1.485亿元，主要因两融业务利息收入增加[17] - 手续费及佣金收入同比增长56.23%至2.347亿元，主要受市场行情推动经纪业务收入增长[18] - 利息收入增长76.5%，从8415.62万元增至1.49亿元[50] - 手续费及佣金收入增长56.2%，从1.50亿元增至2.35亿元[50] - 利息收入同比下降54.8%至555.74万元[55] 资产类项目变化 - 交易性金融资产增加54.92%，从42.27亿元增至65.49亿元[23] - 衍生金融资产增长538.51%，从53.03万元增至338.58万元[23] - 应收账款减少36.16%，从8226.06万元降至5251.63万元[23] - 买入返售金融资产下降49.88%，从8.36亿元降至4.19亿元[23] - 货币资金较年初增长13.26%至88.498亿元[36] - 交易性金融资产较年初大幅增长54.91%至65.491亿元[36] - 融出资金规模达52.864亿元，较年初小幅下降1.72%[36] - 公司货币资金从2019年末的2.71亿元减少至2020年3月31日的1.19亿元，下降56.1%[45] - 公司交易性金融资产从2019年末的2062.57万元增至2020年3月31日的1.48亿元，增长615.8%[45] 负债和权益类项目变化 - 拆入资金激增503396.49%，从9.98万元增至5.02亿元[23] - 卖出回购金融资产款增长99.82%，从18.72亿元增至37.41亿元[23] - 一年内到期的非流动负债减少34.98%，从9.78亿元降至6.36亿元[23] - 长期应付款上升74.72%，从4亿元增至6.99亿元[23] - 应付账款增长525.08%，从3192.78万元增至1.99亿元[23] - 递延所得税负债增加65.38%，从1153.11万元增至1907万元[23] - 公司卖出回购金融资产款从2019年末的187.20亿元增至2020年3月31日的374.06亿元，增长99.9%[39] - 公司代理买卖证券款从2019年末的828.46亿元增至2020年3月31日的988.58亿元，增长19.3%[39] - 公司应付短期融资款从2019年末的186.25亿元增至2020年3月31日的209.98亿元，增长12.7%[39] - 公司递延所得税资产从2019年末的2.57亿元减少至2020年3月31日的1.57亿元，下降39.1%[39] - 公司归属于母公司所有者权益从2019年末的62.08亿元增至2020年3月31日的63.04亿元，增长1.5%[41] - 应付职工薪酬大幅下降56.4%，从1.78亿元减少至774.81万元[47] - 预收款项显著增长1849.5%，从2.17万元增至42.23万元[47] - 预收款项减少202.51万元人民币，重分类至合同负债项目[70] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额22.68亿元人民币，同比下降32.05%[12] - 经营活动现金流量净额同比下降32.05%至22.675亿元，主因上期收到购房款4亿元及本期客户资金减少[24] - 投资活动现金流量净额改善至5386万元，主因融资租赁业务投放支出减少[25] - 筹资活动现金流量净额流出3.586亿元，主因本期偿还ABS和次级债务12亿元[26] - 经营活动现金流量净额22.68亿元，同比下降32.1%[59] - 销售商品提供劳务收到现金同比下降92.5%至3239.81万元[57] - 筹资活动现金流入同比下降39.7%至15.389亿元（2019年同期：9.603亿元）[62] - 筹资活动现金流出同比增长80.4%至18.975亿元（2019年同期：10.516亿元）[62] - 筹资活动现金流量净额大幅恶化至-3.586亿元（2019年同期：-0.913亿元）[62] - 经营活动现金流量净额转负为-0.1亿元（2019年同期：+3.909亿元）[62] - 投资活动现金流出同比减少6.5%至1.451亿元（2019年同期：1.552亿元）[65] - 期末现金及现金等价物余额达115.353亿元（期初：95.722亿元）[62] - 销售商品提供劳务收到现金同比骤降99.7%至114万元（2019年同期：4.051亿元）[62] - 收到其他与筹资活动有关的现金同比增长71.7%至14.984亿元（2019年同期：8.726亿元）[62] - 支付其他与筹资活动有关的现金同比激增107.7%至17.652亿元（2019年同期：8.501亿元）[62] - 现金及现金等价物净增加额同比下降34.7%至19.632亿元（2019年同期：30.058亿元）[62] 其他收益和损失 - 计入当期损益的政府补助484.67万元人民币[14] - 公允价值变动收益为7342.72万元，较去年同期7887.02万元略有下降[50] - 信用减值损失为-209.20万元，较去年同期-425.11万元有所改善[50] - 投资收益同比增长6.7%至713.23万元[55] - 公允价值变动收益同比增长301.3%至151.05万元[55] 公司整体财务结构 - 总资产265.91亿元人民币，较上年度末增长17.23%[12] - 公司总资产从2019年末的226.83亿元增长至2020年3月31日的265.91亿元，增长17.2%[39][41] - 公司流动负债从2019年末的1373.55亿元增至2020年3月31日的1773.71亿元，增长29.1%[39] - 公司非流动资产从2019年末的123.93亿元减少至2020年3月31日的113.66亿元，下降8.3%[39] - 公司总负债从2019年末612.24亿元下降至2020年3月31日608.10亿元，减少4.14亿元[47] - 公司总负债为160.94亿元人民币，总资产为226.83亿元人民币，资产负债率约为70.9%[70][73] - 流动负债合计137.36亿元人民币，占负债总额的85.4%[70] - 非流动负债合计23.58亿元人民币，其中应付债券16.84亿元人民币占比71.4%[70] - 代理买卖证券款82.85亿元人民币，占流动负债的60.3%[70] - 卖出回购金融资产款18.72亿元人民币，占流动负债的13.6%[70] - 应付短期融资款18.63亿元人民币，占流动负债的13.6%[70] - 所有者权益合计65.89亿元人民币，其中未分配利润30.49亿元人民币占比46.3%[73] - 货币资金2.71亿元人民币，占母公司流动资产的8.5%[73] - 母公司长期股权投资59.46亿元人民币，占非流动资产的92.3%[75] - 负债合计为612,243,410.82元[78] - 所有者权益合计为6,149,956,926.88元[78] - 实收资本（或股本）为1,060,899,292.00元[78] - 资本公积为3,396,361,801.47元[78] - 未分配利润为1,356,425,357.70元[78] - 盈余公积为337,976,930.03元[78] - 递延所得税负债为8,162.50元[78] - 其他综合收益为-1,706,454.32元[78] - 非流动负债合计为79,408,162.50元[78] - 负债和所有者权益总计为6,762,200,337.70元[78] 其他重要项目 - 股东总数68,195户[18] - 公司合并2家结构化主体，其对总资产/营业收入/净利润的影响分别为2.228亿元/136万元/141万元[31] - 归属于母公司股东的净利润为9769.88万元，少数股东损益为-1643.75万元[53]

收入和利润表现 - 营业总收入12.81亿元，同比增长8.24%[23] - 营业收入1.47亿元，同比增长28.07%[23] - 归属于上市公司股东的净利润6423.76万元，同比增长194.04%[23] - 基本每股收益同比增长200%至0.06元/股[25] - 归属于上市公司股东的净利润同比增长194.04%[25] - 营业总收入128.098亿元同比增长8.24%[50] - 归属于上市公司股东净利润6423.76万元同比增长194.04%[50] - 营业收入同比增长28.07%至1.47亿元[63] - 华鑫证券2019年净利润、经纪业务净收入、融资业务利息收入、证券投资收益等多项核心指标的行业排名较上一年度取得明显提升[37] - 融资租赁业务收入同比增长119.00%[68] - 2019年归属于上市公司普通股股东的净利润为64,237,614.08元[108] - 2018年归属于上市公司普通股股东的净利润为21,846,336.34元[108] - 2017年归属于上市公司普通股股东的净利润为774,593,053.99元[108] 成本和费用 - 手续费及佣金支出同比大幅增长52.34%至1.40亿元[63] - 证券业务成本同比增长28.43%[68] - 管理费用同比增长53.99%主要因职工薪酬增加[75] 现金流状况 - 经营活动产生的现金流量净额9.28亿元，相比去年同期的-14.32亿元大幅改善[23] - 全年经营活动产生的现金流量净额第一季度为33.37亿元，后续三个季度均为负值[28] - 经营活动现金流净额由负转正达9.28亿元[63] 资产和负债变动 - 总资产226.83亿元，较上年末增长14.25%[23] - 归属于上市公司股东的净资产62.08亿元，较上年末微增0.14%[23] - 公司总资产2268.267亿元同比增长14.25%[50] - 归属于上市公司股东净资产62.081亿元同比增长0.14%[50] - 货币资金增加236.03亿元，增长43.28%，主要因客户资金存款增加[79][82] - 融出资金增加32.28亿元，增长150.08%，主要因信用业务规模扩大[79][82] - 交易性金融资产增加42.27亿元，主要因新金融工具准则调整科目列报[79][82] - 代理买卖证券款增加27.18亿元，增长48.82%，主要因普通经纪业务代理买卖证券款增加[79][82] - 应付债券增加10.84亿元，增长180.61%，主要因华鑫证券新增发行12亿元债券[79][85] - 买入返售金融资产增加4.75亿元，增长131.31%，主要因债券质押式回购增加4.69亿元[79][82] - 一年内到期的非流动负债增加6.31亿元，增长181.55%，主要因一年内到期的长期应付款增加8亿元[79][82] - 应付短期融资款增加10.57亿元，增长131.33%，主要因华鑫证券发行收益凭证增加10.48亿元[79][82] - 存出保证金增加3.79亿元，增长66.62%，主要因应收期货保证金增加2.44亿元[79][82] - 卖出回购金融资产款减少18.61亿元，下降49.85%，主要因质押式回购业务减少23.45亿元[79][82] 投资收益和公允价值变动 - 投资收益同比增长138.38%至2.83亿元[63] - 公允价值变动收益激增1322.61%至8101万元[63] - 衍生金融资产当期产生43.20万元收益[34] - 采用公允价值计量的项目对当期利润影响金额为3.41亿元[34] 业务规模与风险敞口 - 表内股票质押式回购业务规模3.51亿元较上年末增长44.58%[55] - 表外股票质押式回购业务规模18.63亿元[55] - 股票质押平均履约保障比例144%[55] - 非通道类和非纯权益类投资业务收入占比大幅提升[44] - 受限交易性金融资产总额为12.48亿元人民币，其中回购业务质押占12.42亿元[86] - 受限交易性金融资产中限售部分为2233.86万元人民币[86] - 受限交易性金融资产中停牌部分为546.86万元人民币[86] 子公司和关联公司表现 - 华鑫证券旗下合资子公司摩根华鑫证券继续出现较大幅度亏损[37] - 华鑫证券总资产213.90亿元人民币，归母净利润5511.39万元人民币[92] - 华鑫思佰益融资租赁归母净利润1288.73万元人民币[92] - 上海金陵投资归母净利润922.69万元人民币，同比增长67.76%[92] - 上海择励实业归母净利润亏损121.99万元人民币，同比下滑722.72%[92] - 摩根华鑫证券员工165人[198] 股东分红和未分配利润 - 向全体股东每10股派发现金红利0.19元（含税），共计派送现金红利2015.71万元[6] - 现金分红占合并报表中归属于上市公司股东净利润的31.38%[6] - 年末未分配利润留存13.36亿元[6] - 公司以2018年末总股本1,060,899,292股为基数向全体股东每10股派发现金红利0.07元含税实际共计派送现金红利7,426,298.92元占合并报表中归属于上市公司股东净利润的33.99%[107] - 公司2018年末未分配利润为1,363,530,468.23元留待以后年度分配[107] - 2019年现金分红金额为20,157,086.55元，占归属于上市公司普通股股东净利润的31.38%[108] - 2018年现金分红金额为7,426,298.92元，占归属于上市公司普通股股东净利润的33.99%[108] - 2017年现金分红金额为233,397,844.24元，占归属于上市公司普通股股东净利润的30.13%[108] 资本公积和增资情况 - 年末资本公积为33.96亿元[6] - 公司2018年末资本公积为3,396,361,801.47元[107] - 公司对华鑫证券累计增资7.3亿元人民币[89][91] - 华鑫证券对华鑫投资三次增资总额达1.91亿元人民币[89][91] 长期股权投资 - 长期股权投资期末余额2.74亿元人民币，较上年增长3.28%[88] 市场环境与行业表现 - 2019年证券市场交易成交金额较上年增长41%[38] - 上证综指2019年取得22.34%的涨幅[38] - 2019年有占全市场25%约940家上市公司股价年度涨幅为负[38] 业务网络与基础设施 - 华鑫证券全国营业部数超过80家[43] - 华鑫证券"N视界"高仿真交易平台已被全国40余所高校相关专业采纳为教育实践工具[42] - 华鑫海欣大厦平均出租率95.03%[60] - 融资租赁业务长三角区域投放占比61%珠三角占比30%[59] 荣誉与奖项 - 华鑫证券2019年获得"2019年度券商科技金融创新奖"等多个奖项和荣誉[42] 风险管理 - 华鑫证券面临政策性风险包括可能因违规受到监管机构罚款暂停或取消业务资格等行政处罚[102] - 华鑫证券面临市场风险涉及权益类证券投资固定收益类证券投资证券衍生品投资外汇及大宗商品投资等业务[102] - 华鑫证券面临信用风险集中在债券投资业务证券衍生品交易业务融资融券业务约定购回式证券交易业务股票质押式回购交易业务[102] - 华鑫证券面临流动性风险需通过主动融资负债及流动性管理满足业务资金需求[105] - 华鑫证券面临净资本管理风险可能因风险控制指标不达标对业务开展和市场声誉造成负面影响[105] 战略与发展重点 - 公司实施金融科技引领业务发展战略重点提升金融科技产品迭代和5G场景应用[98] - 华鑫证券资本资源人力资源薪酬政策向金融科技业务线大固收及类固收等主动投资管理类业务线倾斜[98] 非经常性损益与政府补助 - 非经常性损益项目中政府补助2019年金额为822.05万元[30] 股东结构 - 报告期末普通股股东总数为60,754户[165] - 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数为63,311户[165] - 上海仪电（集团）有限公司持股291,637,170股，占比27.49%[168] - 华鑫置业（集团）有限公司持股139,517,522股，占比13.15%[168] - 上海飞乐音响股份有限公司持股134,012,096股，占比12.63%[168] - 上海国盛集团资产有限公司持股60,000,000股，占比5.66%[168] - 中国太平洋保险股份有限公司持股40,000,000股，占比3.77%[168] - 上海由由（集团）股份有限公司持股12,200,770股，占比1.15%[168] - 中国工商银行股份有限公司—中证上海国企ETF持股6,616,018股，占比0.62%[168] - 陶美英持股5,073,632股，占比0.48%[168] - 公司实际控制人为上海市国资委[175] 关联方与控股股东关系 - 控股股东上海仪电集团持有上海畅联物流14.45%股份[172] - 上海仪电集团通过子公司持有云赛智联合计34.53%股份（28.03%+6.50%）[172] - 上海仪电集团通过子公司持有飞乐音响22.14%股份[172] - 上海仪电集团通过子公司持有中安消4.02%股份[172] - 关联方债务2019年初余额6亿元人民币[132] - 2019年偿还仪电集团次级债务2亿元人民币[132] - 关联方债务2019年末余额4亿元人民币[132] 委托理财 - 委托理财中银行理财产品未到期余额5万元人民币[136] - 结构性存款发生额6.25亿元人民币[136] - 资产管理计划发生额2.47亿元人民币[136] - 资产管理计划未到期余额700万元人民币[136] - 私募投资基金发生额1050万元人民币[136] - 私募投资基金未到期余额1050万元人民币[136] - 信托理财发生额300万元人民币且未到期余额300万元人民币[136] - 公司委托理财总额为人民币7.2亿元，主要投资于结构性存款和资产管理计划[139] - 委托理财实际总收益约为人民币1,200万元[139] - 单笔最大委托理财金额为人民币1.5亿元（广发银行结构性存款）[139] - 华鑫证券资产管理计划获得最高单笔收益人民币387.33万元[139] - 委托理财资金全部来源于自有资金[139] - 绝大多数委托理财产品已按期收回本金和收益[139] 募集资金使用 - 节余募集资金人民币1,091.45万元，占募集资金净额低于5%[142] - 人民币960.25万元节余募集资金转入自有资金账户补充流动资金[142] - 人民币131.20万元节余募集资金投资于资管产品项目[142] 诉讼与监管处罚 - 全资子公司华鑫证券涉及质押式证券回购纠纷诉讼金额未披露但已获一审判决[122] - 华鑫证券起诉华业资本公司债券交易纠纷涉及金额3245.296万元人民币[125] - 华业资本CP001债券违约本金3000万元及利息216万元[125] - 法院判决华业资本支付资金占用损失按年利率7.2%计算[125] - 华鑫证券已申请强制执行华业资本判决[125] - 华鑫期货2019年12月收到证监会上海监管局行政处罚决定书沪[2019]16号[126] 会计政策与审计 - 公司会计政策变更遵循财政部2019年多项新会计准则包括财会[2019]6号、8号和9号文件[118] - 公司聘任众华会计师事务所支付境内审计报酬124万元人民币[121] - 公司支付内部控制审计报酬25万元人民币[121] 员工结构与薪酬 - 公司员工总数1,716人[198] - 母公司管理人员5人[198] - 母公司信息技术人员44人[198] - 华鑫证券员工总数1,215人，占集团总员工数70.8%[198] - 华鑫证券经纪业务人员850人，占其员工总数69.9%[198] - 硕士及以上学历员工330人，占总数19.2%[198] - 本科学历员工1,057人，占总数61.6%[198] - 大专及以下学历员工329人，占总数19.2%[198] - 公司实行月度固定薪酬与年度绩效考核结合的薪酬政策[199] - 公司董事及高管年度税前报酬总额853.47万元人民币[184] - 总经理俞洋年度税前报酬181.84万元人民币[184] - 副总经理赵恒年度税前报酬144.57万元人民币[184] - 公司董事、监事和高级管理人员实际获得报酬合计853.47万元（税前）[195] 关键管理人员背景 - 仪电集团总裁蔡小庆自2013年12月30日起任职[191] - 仪电集团财务总监李军自2020年1月8日起任职[191] - 仪电集团纪委副书记王孝国自2019年6月5日起任职[191] - 洛希尔财务咨询俞丽萍担任全球执委会成员及大中华区主席[194] - 复旦大学胡鸿高担任法务委员会主任及民商法研究中心主任[194] - 同济大学宋晓满担任会计系副教授及硕士研究生导师[194] - 由由集团奚志伟担任财务总监[191] - 仪电集团战略企划部总经理助理雷霓霁自2016年3月14日起任职[191] - 华鑫证券董事长俞洋现任公司董事兼总经理[187] 社会责任与精准扶贫 - 公司通过华鑫证券开展精准扶贫工作，重点帮助贫困县企业对接资本市场[143] - 华鑫证券出资50万元捐资委托上海师范大学进行乡村教师研修班第二期培训[147] - 华鑫期货向云南省武定县秧草地村捐赠结对帮扶资金100,000元及员工捐款16,610元[147] - 春苗计划完成线上培训583人，其中技能培训41人，理论培训92人[147] - 公司精准扶贫资金投入总额52万元[150] - 物资折款投入5.5149万元[150] - 改善贫困地区教育资源投入金额50万元[150] - 其他项目投入金额7.5149万元，包含住房随迁款捐赠和消费帮扶[150] - 公司向张家口崇礼区第三幼儿园捐赠第二期物资，并资助41名中小学校长赴上海师范大学学习[158] - 贵州剑河县乡村医生培训项目覆盖583人，其中网络授课132人，U盘视频培训451人[158] - 乡村医生执业医师考试培训覆盖技能培训41人，理论培训92人[158] - 华鑫证券连续第五年向徐汇区天平街道爱心慈善基金捐款5万元[158] - 公司向徐汇区教育局捐赠50万元用于教育系统奉献奖[158] - 华鑫证券向上海市慈善基金会捐款5万元用于帮困助学[158] - 2019年公司合计对外捐助122万元（包含下属各级子公司）[158] 投资者教育与客户服务 - 华鑫证券2019年开展投资者教育现场活动600多场次[152] - 组织印制投教宣传资料70,000份向投资者发放[152] - 华鑫证券2019年进行客户回访130,483户，回访比例符合证监会规定的10%[155] - 公司发放宣传折页200份，并有60多名教职工及学生进行现场咨询[155] - 华鑫证券参与督促投资者调查12次，并招募科创板个人样本投资者74名及机构投资者11名[155] 资产权属瑕疵与承诺 - 上海市沪太路1250号地块土地使用权及房屋所有权实际为华鑫股份所有，但房地产权证（沪房闸字（1996）第000407号）所载权利人为仪电集团[115] - 上海市浦东新区上南路3120号房地产权证（沪房地浦字（2006）第078736号）所载权利人为本公司，上南路3140号仍沿用以上海微型电机厂为所有人的房屋所有权证（沪房南字第04578号）及国有土地使用证（沪国用（浦94）字第3210043号）[115] - 华鑫证券拥有深圳市福田区桂花路红树福苑5栋A座13层03单元、04单元房屋，为深圳市企业人才房，无法获得产权证[115] - 华鑫证券拥有深圳市罗湖区凤凰路3号海珑华苑天高阁21D、24D二处房屋及深南中路深业中心2512、2513号二处房屋，证载权利人仍为西安证券有限责任公司[115] - 华鑫证券拥有广东省珠海市湾仔鸿景花园金晖阁1幢4楼D座及1幢3层D座两处房屋，证载权利人仍为西安证券有限责任公司[115] - 上海市松江区人民路196号招商市场二楼房屋土地使用权性质为划拨，房屋产权证至今尚未办理完毕[115] - 仪电集团承诺对因未履行解决同业竞争承诺而给上市公司及其下属公司造成的一切损失承担赔偿责任[113] - 仪电集团承诺对因未履行解决关联交易承诺而给上市公司及其下属公司造成的一切损失承担赔偿责任[113] - 仪电集团承诺对因未履行解决土地等产权瑕疵承诺而给华

财务数据关键指标变化 - 资产相关 - 本报告期末总资产为21,767,346,051.93元，较上年度末增长9.64%[10] - 2019年9月30日货币资金为7,369,124,121.49元，较2018年12月31日增长35.13%[18] - 2019年9月30日结算备付金为2,440,579,804.33元，较2018年12月31日增长31.55%[18] - 2019年9月30日衍生金融资产为1,194,961.13元，较2018年增长1,115.74%[18] - 2019年9月30日融出资金为4,090,517,015.29元，较2018年增长90.18%[18] - 2019年9月30日流动资产合计20,571,056,078.56元，2018年12月31日为18,448,103,918.48元[26] - 2019年9月30日非流动资产合计1,196,289,973.37元，2018年12月31日为1,406,080,645.59元[29] - 2019年9月30日资产总计21,767,346,051.93元，2018年12月31日为19,854,184,564.07元[29] - 2019年9月30日货币资金2.3841532625×10⁸美元，2018年12月31日为4.5612988197×10⁸美元，下降明显[35] - 2019年9月30日应收账款577661.70美元，2018年12月31日为2.96232622×10⁶美元，大幅下降[35] - 2019年9月30日长期股权投资5.93930767816×10⁹美元，2018年12月31日为5.20834710051×10⁹美元，有所上升[35] - 2019年9月30日固定资产2.28132181×10⁶美元，2018年12月31日为1.82452793×10⁶美元，有所上升[35] - 2019年9月30日无形资产1.45128627×10⁶美元，2018年12月31日为7.8113565×10⁵美元，有所上升[35] - 流动资产合计为184.48亿美元，较之前减少2.20亿美元[71] - 非流动资产合计为14.06亿美元，较之前减少2.78亿美元[71] - 资产总计为198.54亿美元，较之前减少0.58亿美元[71] - 应付短期融资款为8.05亿美元，较之前减少0.06亿美元[71] - 其他应收款为1.92亿美元，较之前减少1.59亿美元[71] - 可供出售金融资产为4.30亿美元，较之前减少4.30亿美元[71] - 2019年第三季度非流动资产合计54.9287588473亿美元，资产总计67.8745248393亿美元[82] - 长期股权投资为52.0834710051亿美元[82] 财务数据关键指标变化 - 负债相关 - 2019年9月30日代理买卖证券款为7,952,622,520.75元，较2018年增长42.86%[18] - 2019年9月30日应付债券为1,100,786,971.20元，较2018年增长83.46%[18] - 2019年9月30日流动负债合计4.963650509×10⁹美元，2018年12月31日为5.235174126×10⁹美元，有所下降[38] - 2019年9月30日非流动负债合计1.10994465×10⁸美元，2018年12月31日为9.9446735×10⁷美元，有所上升[38] - 2019年9月30日负债合计6.073595159×10⁸美元，2018年12月31日为6.229641476×10⁸美元，有所下降[38] - 流动负债合计为110.57亿美元，较之前减少0.45亿美元[74] - 非流动负债合计为21.69亿美元，较之前增加0.45亿美元[74] - 负债合计为132.26亿美元，较之前减少0.05亿美元[74] - 流动负债合计5.235174126亿美元，非流动负债合计0.99446735亿美元，负债合计6.229641476亿美元[82][84] - 短期借款为1.811601774亿美元[82] - 应付账款为0.1627591199亿美元[82] - 应交税费为0.7059539391亿美元[82] 财务数据关键指标变化 - 所有者权益相关 - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为6,232,465,726.17元，较上年度末增长0.54%[10] - 2019年9月30日所有者权益合计6.15634407371×10⁹美元，2018年12月31日为6.16448833633×10⁹美元，略有下降[41] - 所有者权益（或股东权益）合计61.6448833633亿美元，负债和所有者权益（或股东权益）总计67.8745248393亿美元[84] - 实收资本（或股本）为10.60899292亿美元[84] - 资本公积为33.9636180147亿美元[84] - 未分配利润为13.7095676715亿美元[84] - 所有者权益合计为66.28亿美元，较之前减少0.57亿美元[76] 财务数据关键指标变化 - 收入与利润相关 - 年初至报告期末营业总收入为918,571,202.16元，较上年同期减少0.66%[10] - 年初至报告期末营业收入为109,694,207.21元，较上年同期增长28.43%[10] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为85,635,069.64元，较上年同期增长119.49%[10] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为78,745,299.15元，较上年同期增长424.77%[10] - 年初至报告期末加权平均净资产收益率为1.38%，较上年同期增加0.79个百分点[10] - 年初至报告期末基本每股收益为0.08元/股，较上年同期增长100%[10] - 年初至报告期末稀释每股收益为0.08元/股，较上年同期增长100%[10] - 2019年前三季度营业总收入918,571,202.16元，2018年同期为924,691,087.45元，同比下降0.66%[42] - 2019年前三季度营业收入109,694,207.21元，2018年同期为85,411,238.22元，同比增长28.43%[42] - 2019年前三季度利息收入295,239,182.57元，2018年同期为369,297,412.95元，同比下降19.94%[42] - 2019年前三季度手续费及佣金收入513,637,812.38元，2018年同期为469,982,436.28元，同比增长9.29%[42] - 2019年前三季度营业总成本1,145,803,770.35元，2018年同期为989,720,198.90元，同比增长15.77%[42] - 2019年前三季度投资收益191,298,796.92元，2018年同期为65,934,276.83元，同比增长189.99%[45] - 2019年前三季度营业利润64,381,164.44元，2018年同期亏损15,380,502.16元[45] - 2019年前三季度净利润41,357,933.14元，2018年同期为2,723,061.80元，同比增长1418.80%[45] - 2019年前三季度其他综合收益的税后净额29,238,961.10元，2018年同期亏损95,870,227.77元[48] - 2019年前三季度基本每股收益0.08元/股，2018年同期为0.04元/股，同比增长100%[51] - 2019年前三季度营业收入为10,793,040.43元，2018年同期为9,012,108.41元[52] - 2019年前三季度营业成本为7,616,111.25元，2018年同期为8,296,639.88元[52] - 2019年前三季度管理费用为39,454,963.19元，2018年同期为34,885,639.05元[52] - 2019年前三季度财务费用为 - 13,852,479.76元，2018年同期为 - 44,315,177.06元[52] - 2019年前三季度投资收益为20,852,773.63元，2018年同期为18,973,915.15元[52] - 2019年前三季度公允价值变动收益为6,190,920.00元，2018年同期为241,461.66元[55] - 2019年前三季度营业利润为6,814,073.22元，2018年同期为28,705,442.40元[55] - 2019年前三季度净利润为 - 717,963.70元，2018年同期为15,403,565.96元[55] - 2019年前三季度综合收益总额为 - 717,963.70元，2018年同期为10,465,675.56元[58] 财务数据关键指标变化 - 现金流量相关 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为2,526,808,125.69元，上年初至上年报告期末为 - 1,258,071,553.10元[10] - 2019年前三季度经营活动产生的现金流量净额2,526,808,125.69元，2018年前三季度为-1,258,071,553.10元[22] - 2019年前三季度筹资活动产生的现金流量净额301,775,022.58元，较2018年前三季度的145,024,249.46元增长108.09%[22] - 2019年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为915,639,193.28元，2018年同期为490,708,668.84元[58] - 公司2019年前三季度经营活动现金流入小计67.92亿元，2018年同期为34.84亿元[61] - 公司2019年前三季度经营活动现金流出小计42.65亿元，2018年同期为47.42亿元[61] - 公司2019年前三季度经营活动产生的现金流量净额为25.27亿元，2018年同期为-12.58亿元[61] - 公司2019年前三季度投资活动现金流入小计3.40亿元，2018年同期为1.32亿元[61] - 公司2019年前三季度投资活动现金流出小计8.43亿元，2018年同期为3.96亿元[61] - 公司2019年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-5.02亿元，2018年同期为-2.64亿元[61] - 公司2019年前三季度筹资活动现金流入小计35.09亿元，2018年同期为37.44亿元[64] - 公司2019年前三季度筹资活动现金流出小计32.08亿元，2018年同期为35.99亿元[64] - 公司2019年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为3.02亿元，2018年同期为1.45亿元[64] - 公司2019年前三季度现金及现金等价物净增加额为23.27亿元，2018年同期为-13.76亿元[64] 财务数据关键指标变化 - 其他 - 少数股东权益影响额（税后）为-98,595.14和-563,706.12，所得税影响额为-255,995.77和-2,533,887.09，合计为669,382.91和6,889,770.49[16] - 报告期末股东总数为61,136户[16] - 上海仪电（集团）有限公司期末持股291,637,170股，占比27.49%[16] - 华鑫置业（集团）有限公司期末持股139,517,522股，占比13.15%[16] 财务数据关键指标变化 - 费用与收益相关 - 2019年前三季度手续费及佣金支出104,139,902.35元，较2018年前三季度的71,949,5

收入和利润（同比环比） - 营业总收入为5.73亿元人民币，同比下降7.17%[24] - 营业收入为7167.45万元人民币，同比增长29.52%[24] - 归属于上市公司股东的净利润为7291.28万元人民币，同比增长89.70%[24] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为6669.24万元人民币，同比增长177.46%[24] - 基本每股收益为0.07元人民币，同比增长75.00%[26] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.06元人民币，同比增长200.00%[26] - 加权平均净资产收益率为1.18%，同比增加0.61个百分点[26] - 2019年上半年营业总收入5.728亿元人民币，归属于上市公司股东的净利润7291.28万元人民币[42] - 营业收入同比增长29.52%至7.17亿元[51] - 投资收益同比大幅增长124.41%至1.14亿元[51][54] - 公允价值变动损益由负转正达1.09亿元[51][54] - 营业总收入从6.17亿元降至5.73亿元，下降7.2%[165] - 净利润从579万元增至3446万元，增长494.7%[168] - 归属于母公司股东的净利润从3844万元增至7291万元，增长89.7%[168] - 公允价值变动收益从-2499万元转为1.09亿元正收益[168] - 母公司营业收入同比增长21.8%至729.16万元[173] - 母公司营业利润同比下降65.4%至798.67万元[173] - 母公司净利润同比下降79.8%至252.05万元[173] - 合并层面基本每股收益为0.07元/股[170] - 其他综合收益税后净额5890万元[170] - 可供出售金融资产公允价值变动损失5527.38万元[170] - 综合收益总额为9180.84万元[188] - 综合收益总额为12,253,366.64元[196] 成本和费用（同比环比） - 利息收入同比下降27.38%至1.88亿元[51] - 利息支出同比上升38.51%至1.54亿元[51][54] - 营业总成本从6.43亿元增至7.45亿元，增长16.0%[165] - 利息收入从2.58亿元降至1.88亿元，下降27.2%[165] - 手续费及佣金收入从3.03亿元增至3.13亿元，增长3.4%[165] - 支付各项税费从4.07亿元大幅减少至6214.68万元，下降约85%[180] - 支付给职工以及为职工支付的现金从4.22亿元减少至3.28亿元，下降约22%[180] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为31.92亿元人民币，上年同期为-10.65亿元人民币[24] - 经营活动现金流量净额由负转正达31.92亿元[51][54] - 经营活动产生的现金流量净额从-10.65亿元大幅改善至31.92亿元，增长约400%[180] - 经营活动现金流入同比增长136.9%至48.04亿元[178] - 代理买卖证券收到现金24.09亿元[178] - 收取利息及佣金现金5.01亿元[178] - 融出资金净减少5.48亿元[178] - 投资活动产生的现金流量净额为-4.16亿元，较去年同期的-3215.63万元扩大约1193%[180] - 筹资活动产生的现金流量净额从8.94亿元转为-6.28亿元，下降约170%[180] - 母公司销售商品、提供劳务收到的现金为4.09亿元，较去年同期4.15亿元略有下降[185] - 母公司经营活动产生的现金流量净额从1086.02万元大幅增长至3.80亿元，增长约3396%[185] - 母公司投资支付的现金从6.15亿元增加至7.90亿元，增长约28%[185] - 期末现金及现金等价物余额为93.47亿元，较期初71.98亿元增长约30%[180] - 母公司期末现金及现金等价物余额为1.88亿元，较期初4.56亿元下降约59%[185] 资产和负债 - 归属于上市公司股东的净资产为62.26亿元人民币，较上年度末增长0.44%[24] - 总资产为222.15亿元人民币，较上年度末增长11.89%[24] - 公司总资产222.145亿元人民币，归属于上市公司股东的净资产62.264亿元人民币[42] - 货币资金同比增长39.86%至76.27亿元[55] - 交易性金融资产期末余额68.16亿元[55] - 应收账款同比增长76.18%至1.17亿元[55] - 其他应收款同比下降82.26%至3412.62万元[55] - 一年内到期的非流动资产减少32%至5.9亿元，占总资产比例从4.37%降至2.66%[58] - 代理买卖证券款增长43.26%至79.75亿元，占总资产比例从28.04%升至35.9%[58] - 长期应付款减少57.14%至6亿元，主要因80亿元资产支持证券重分类至流动负债[58][21] - 交易性金融资产减少4.3亿元，但对当期利润贡献2.93亿元[64] - 其他流动资产增长110.05%至9990万元，因新增流动金融资产[58][11] - 应付短期融资款减少39.29%至4.89亿元[58] - 受限资产总额36.41亿元，其中35.69亿元为回购及债券借贷质押[61] - 长期股权投资减少2.84%至2.57亿元，因联营企业发放现金股利[62] - 衍生金融资产/负债减少100%因衍生品到期行权[58][4] - 货币资金从54.532亿元增至76.267亿元[151] - 交易性金融资产为68.156亿元[151] - 融出资金从21.509亿元增至27.624亿元[151] - 存出保证金从5.681亿元增至8.220亿元[151] - 公司总资产从1985.42亿元增长至2221.45亿元，增幅11.9%[157] - 代理买卖证券款从556.67亿元增至797.49亿元，增长43.2%[154] - 卖出回购金融资产款从373.25亿元增至381.62亿元，增长2.2%[154] - 应付短期融资款从80.52亿元降至48.89亿元，减少39.3%[154] - 一年内到期非流动负债从3.47亿元增至10.08亿元，增长190.3%[154] - 长期应付款从14.00亿元降至6.00亿元，减少57.1%[157] - 归属于母公司所有者权益从619.92亿元增至622.64亿元，增长0.4%[157] - 货币资金（母公司）从4.56亿元降至1.88亿元，减少58.9%[159] - 以公允价值计量金融资产（母公司）从0.26亿元增至2.69亿元，增长934.5%[159] - 非流动资产合计从140.61亿元降至119.05亿元，减少15.3%[154] - 流动资产合计从12.95亿元下降至8.79亿元，降幅32.2%[162] - 非流动资产合计从54.93亿元增至58.89亿元，增长7.2%[162] - 长期股权投资从52.08亿元增至56.04亿元，增长7.6%[162] - 流动比率从2.26降至2.05，下降9.29%[144] - 速动比率从2.25降至2.04，下降9.33%[144] - 资产负债率从58.78%降至56.49%，减少2.29个百分点[144] - EBITDA利息保障倍数从1.04升至1.37，增长31.73%[144] - 实收资本为10.61亿元人民币[188] - 资本公积为18.41亿元人民币[188] - 其他综合收益年初余额为-1.16亿元，期末余额为-9727.89万元，改善16.1%[188] - 盈余公积为3.38亿元人民币[188] - 未分配利润年初余额为30.18亿元，期末余额为30.84亿元，增长2.2%[188] - 归属于母公司所有者权益年初为61.42亿元，期末为62.26亿元，增长1.4%[188] - 少数股东权益从4.29亿元降至3.91亿元，减少8.9%[188] - 所有者权益合计从65.71亿元增至66.17亿元，增长0.7%[188] - 对股东的利润分配为-742.63万元[188] - 实收资本（或股本）为1,060,899,292.00元[190][193] - 资本公积从1,845,467,399.11元增加至2,040,467,399.11元，增幅10.6%[190] - 未分配利润从3,238,448,145.44元减少至3,046,520,908.65元，降幅5.9%[190] - 所有者权益合计从6,863,570,648.41元下降至6,919,739,661.44元，降幅0.8%[190] - 其他综合收益从51,962,798.22元下降至-3,225,316.23元，降幅106.2%[190] - 归属于母公司所有者权益从6,529,940,984.52元下降至6,477,825,633.28元，降幅0.8%[190] - 少数股东权益从333,629,663.89元增加至441,914,028.16元，增幅32.5%[190] - 母公司未分配利润从1,370,956,767.15元下降至1,366,050,922.62元，降幅0.4%[193] - 母公司所有者权益合计从6,164,488,336.33元下降至6,159,582,491.80元，降幅0.1%[193] - 利润分配中对所有者（或股东）的分配为233,397,844.24元[190] - 实收资本为1,060,899,292.00元[196] - 资本公积为3,393,766,081.40元[196] - 未分配利润从年初1,561,032,388.88元减少至期末1,340,123,238.47元，减少220,909,150.41元（下降14.15%）[196] - 所有者权益合计从年初6,368,691,880.07元减少至期末6,147,547,402.47元，减少221,144,477.60元（下降3.47%）[196] - 其他综合收益减少235,327.19元至19,595,440.85元[196] - 对所有者分配利润233,397,844.24元[196] - 注册资本为人民币106,089.9292万元[199] 证券业务表现 - 华鑫证券净利润行业排名较2018年末提升13位[38] - 华鑫证券托管证券市值行业排名提升3位[38] - 证券经纪业务净收入行业排名提升3位[38] - 证券投资收益行业排名提升9位[38] - 公司主要资产收入和利润来自证券业务[32] - 华鑫证券融资融券余额同比下降14%[42] - 华鑫证券营业网点战略性布局已完成，核心业务指标接近行业中位数水平[39] - 华鑫证券以金融科技为核心战略，推出鑫奇点交易系统、N视界平台和星途Starway终端[39][42] - 华鑫证券获得银行综合授信额度180.7亿元[148] - 16华证01债券完成回售金额1.163亿元，期末债券余额4.837亿元[147] - 公司债券"16华证01"余额483,662,000元，利率4.5%[135] - 公司债券"16华证01"于2019年1月21日完成回售116,338,000元[135] 其他业务线表现 - 全国期货市场累计成交量17.3亿手，累计成交额128.6万亿元人民币，同比分别增长23.47%和33.79%[45] - 摩根华鑫证券完成债券项目6个，财务顾问项目11个[45] - 华鑫思佰益融资租赁业务长三角区域投放占比40%，珠三角区域占比46%[49] - 华鑫思佰益业务投放领域分布：智慧城市基础设施26%，智能制造45%，交通物流29%[49] - 华鑫海欣大厦平均出租率达96.29%[49] 风险因素 - 公司核心资产华鑫证券面临政策性风险，包括国家宏观调控措施、证券行业法律法规及监管政策变动可能导致罚款、暂停或取消业务资格等行政处罚[68] - 华鑫证券市场风险涉及利率风险、汇率风险、金融资产价格风险、商品价格风险及上市公司治理风险，业务涵盖权益类证券投资、固定收益类证券投资、证券衍生品投资等[70] - 国内衍生品市场处于起步阶段，市场机制不完善且有效风险对冲工具不足，增加证券公司市场风险复杂性[70] - 信用风险集中在债券投资、证券衍生品交易、融资融券、约定购回式证券交易、股票质押式回购交易及其他创新类融资业务[71] - 债券市场实质性违约率提升、特定行业风险事件集中爆发及市场景气度下降对信用风险管理构成挑战[71] - 流动性风险因素包括资产负债结构不匹配、资产变现困难、经营损失、交易对手延期支付或违约等[72] - 经营规模提升、融资类业务增长及场外衍生品等创新业务开展需加强主动融资负债及流动性管理[72] - 需防范市场风险、信用风险及操作风险向流动性风险的转化[72] - 净资本管理风险指证券市场剧烈波动或突发性事件可能导致风险控制指标不达标，影响业务开展及市场声誉[73] - 华鑫证券起诉华业资本债券交易纠纷涉及金额3245.296万元[88] - 华业资本短期融资券违约本金5亿元利率7.2%[88] - 华鑫证券认购17华业资本CP001债券本金3000万元[88] - 债券到期未兑付利息216万元[88] - 华鑫证券申请冻结华业资本资产3245.296万元[91] - 鑫南5号资管计划质押式证券回购纠纷获上海高院判决[92] 关联交易和承诺 - 仪电集团因重大资产重组取得的股份锁定期为36个月，自2017年5月3日起至2020年5月2日[79] - 飞乐音响认购股份锁定期为36个月，自2017年5月3日起至2020年5月2日[79] - 国盛资产等机构认购股份锁定期为36个月，自2017年5月15日起至2020年5月14日[79] - 仪电集团承诺避免与华鑫股份业务构成同业竞争[82] - 仪电集团承诺规范关联交易并以公允市场价格进行[82] - 仪电集团承诺维护华鑫股份人员独立性[82] - 仪电集团承诺保障华鑫股份资产独立完整[82] - 仪电集团承诺确保华鑫股份业务运营独立[82] - 仪电集团承诺保持华鑫股份财务体系独立[82] - 仪电集团承诺完善华鑫股份法人治理结构[82] - 公司预计2019年度向华鑫置业支付房屋租金575万元[97] - 关联方债务余额为6亿元，系向仪电集团及关联方借入次级债务[100] - 公司委托华鑫置业对全资子公司金陵投资和择励实业实施整体经营管理[101][104] - 托管经营期限自2018年9月1日起至2020年12月31日止[101][104] - 托管费用按标的公司经审计年营业收入的1%支付[104] - 华鑫证券2019年初关联方债务余额6亿元报告期内未发生变动[100] - 华鑫证券次级债务借入时间为2013年、2015年和2016年度[100] - 房屋租赁协议主体变更为仪电集团和华鑫证券上海分公司[97] - 租金支付义务自2019年1月1日起由仪电集团作为出租人收取[97] - 沪太路1250号房产作为置出资产转让[85] - 浦东上南路3120/3140号房产存在产权瑕疵[85] - 深圳红树福苑等4处房产无法办理产权变更[85] 股东和股权结构 - 报告期内公司股份总数及股本结构未发生变化[124] - 普通股股东总数67,426户[125] - 上海仪电（集团）有限公司持股291,637,170股，占比27.49%[126] - 华鑫置业（集团）有限公司持股139,517,522股，占比13.15%[126] - 上海飞乐音响股份有限公司持股134,012,096股，占比12.63%[126] - 上海国盛集团资产有限公司持股60,000,000股，占比5.66%[126] - 中国太平洋人寿保险股份有限公司持股40,000,000股，占比3.77%[126] - 上海由由（集团）股份有限公司持股12,200,770股，占比1.15%[126] - 华鑫置业持有无限售条件流通股139,517,522股[129] - 控股股东华鑫置业持有139,517,522股股份，占总股本26.62%[200] 非经常性损益 - 非经常性损益合计622.04万元人民币[29] - 计入当期损益的政府补助金额为615.92万元人民币[29] - 金融资产公允价值变动及处置收益为185.41万元人民币[