总经理任期与职责 - 总经理每届任期3年，可连聘连任[4] - 兼任总经理等职务的董事不得超董事总数1/2[4] - 总经理辞职需提前30日书面申请[4] 董事会授权 - 总经理可决定1亿元以下境内对外投资等项目[5] - 总经理可决定5000万元以下出售资产项目[5] 会议与报告 - 总经理办公会议不定期召开[7] - 总经理应不定期向董事会或监事会报告工作[9] 细则相关 - 细则2024年4月26日审议通过生效[13] - 细则由公司总经理负责解释[13]

营业总收入相关 - 本报告期营业总收入535,669,109.03元，同比增长2.47%[6] - 2024年第一季度公司营业总收入5.36亿元，较2023年的5.23亿元增长2.47%[35] 营业收入相关 - 本报告期营业收入3,227,439.27元，同比减少26.38%[6] 净利润相关 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润59,608,941.82元，同比减少31.29%[6] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润57,625,153.84元，同比减少31.40%[6] - 2024年第一季度净利润为60130639.03元，2023年同期为87613363.45元[39] - 2024年第一季度归属母公司股东的净利润为59608941.82元，2023年同期为86757261.63元[39] 每股收益相关 - 本报告期基本每股收益0.06元/股，同比减少25.00%[6] - 本报告期稀释每股收益0.06元/股，同比减少25.00%[6] - 2024年第一季度基本每股收益为0.06元/股，2023年同期为0.08元/股[41] 总资产相关 - 本报告期末总资产42,913,951,564.36元，较上年度末增长15.38%[9] - 2024年第一季度公司资产总计429.14亿元，较2023年的371.95亿元增长15.37%[29,34] 所有者权益相关 - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益7,879,394,209.48元，较上年度末增长1.69%[9] - 2024年第一季度公司所有者权益合计78.71亿元，较2023年的77.48亿元增长1.59%[34] 普通股股东总数相关 - 报告期末普通股股东总数78,260[14] 股东持股相关 - 上海仪电（集团）有限公司持股361,974,793股，持股比例34.12%[17] - 华鑫置业（集团）有限公司持股139,517,522股，持股比例13.15%[17] - 上海国盛集团资产有限公司持股84,723,573股，持股比例7.99%[17] 资产项目金额变化相关 - 2024年3月31日货币资金为9,044,399,329.32元，2023年12月31日为7,693,203,657.89元[25] - 2024年3月31日结算备付金为4,376,639,299.79元，2023年12月31日为4,837,051,554.69元[25] - 2024年3月31日存出保证金为1,552,035,465.50元，2023年12月31日为1,207,371,612.72元[25] - 2024年3月31日交易性金融资产为17,861,610,157.84元，2023年12月31日为12,851,090,324.57元[25] - 2024年第一季度应收账款为8243.31万元，较2023年的4363.93万元增长88.90%[29] - 2024年第一季度融出资金为43.61亿元，较2023年的47.74亿元下降8.65%[29] - 2024年第一季度买入返售金融资产为12.74亿元，较2023年的7.38亿元增长72.76%[29] 转融通出借股份相关 - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期初转融通出借股份且尚未归还数量为2,765,400股，比例0.26%，期末为1,130,700股，比例0.11%[19] - 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期初转融通出借股份且尚未归还数量为2,173,500股，比例0.20%，期末为853,200股，比例0.08%[19] - 招商银行股份有限公司－南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金期末转融通出借股份且尚未归还数量比例为0.01%，数量合计2,844,011股，比例0.27%[22] 负债相关 - 2024年第一季度公司负债合计349.27亿元，较2023年的293.24亿元增长19.11%[32] - 2024年第一季度短期借款为19429.09万元，较2023年的17560.83万元增长10.64%[32] - 2024年第一季度拆入资金为6.45亿元，较2023年的2.01亿元增长220.64%[32] 营业总成本相关 - 2024年第一季度公司营业总成本5.78亿元，较2023年的5.90亿元下降2.06%[35] 经营活动现金流量相关 - 本报告期经营活动产生的现金流量净额1,232,777,313.24元[6] - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为13541159.90元，2023年同期为8043082.30元[41] - 2024年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金为500456316.55元，2023年同期为564278800.30元[46] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计为6765156492.09元，2023年同期为7131757859.69元[46] - 2024年第一季度经营活动现金流出小计为5532379178.85元，2023年同期为8095704278.74元[46] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为1232777313.24元，2023年同期为 - 963946419.05元[46] 投资活动现金流量相关 - 2024年第一季度投资活动现金流入小计为363795651.86元，2023年同期为315742937.75元[46] - 2024年第一季度购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为29451631.31元，2023年同期为27365653.14元[46] - 2024年第一季度投资活动支付其他与投资活动有关的现金为2.93亿美元，上年同期为2.2亿美元[47] - 2024年第一季度投资活动现金流出小计为3.3245163131亿美元，上年同期为3.3859565314亿美元[47] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为3134.402055万美元，上年同期为 - 2285.271539万美元[47] 筹资活动现金流量相关 - 2024年第一季度取得借款收到的现金为6560万美元，上年同期为1000万美元[47] - 2024年第一季度收到其他与筹资活动有关的现金为4.2420424102亿美元，上年同期为12.6281705609亿美元[47] - 2024年第一季度筹资活动现金流入小计为4.8980424102亿美元，上年同期为12.7281705609亿美元[47] - 2024年第一季度筹资活动现金流出小计为8.6205539297亿美元，上年同期为21.0915632918亿美元[47] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 3.7225115195亿美元，上年同期为 - 8.3633927309亿美元[47] 现金及现金等价物相关 - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为8.9191062591亿美元，上年同期为 - 18.2419279423亿美元[47] - 2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为134.1802760036亿美元，上年同期为119.2826139936亿美元[47]

会议情况 - 上海华鑫股份2024年4月26日召开第十一届董事会第九次会议[1] - 会议应到、实到董事7人，议案表决赞成7票[1][2] - 通过《公司2024年第一季度报告》[1] 子公司情况 - 华鑫思佰益融资租赁拟歇业清算[3] - 公司对其出资19500万元，占比65%[4] - 2023年营收397.32万元，净利润845.93万元[4]

薪酬与考核委员会组成 - 由3至5名董事组成，独立董事应过半数并担任召集人[4] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事的1/3提名，董事会选举产生[4] 薪酬与考核委员会会议 - 每年至少召开1 - 2次，会前3天通知全体委员[12] - 2/3以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[12] 实施细则生效 - 本实施细则2024年4月26日经第十一届董事会第九次会议审议通过生效[15]

委员会构成 - 关联交易控制委员会委员由3至5名董事组成，独立董事占多数，至少1名是专业会计人士[4] - 委员由董事会、1/2以上独立董事或全体董事的1/3提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员1名，由独立董事担任，在委员内选举并报请董事会批准[5] 会议规则 - 会议通知应于召开前3日通知全体委员[11] - 会议应由2/3以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[11] 职责与流程 - 负责公司关联方认定及重大关联交易审批，对董事会负责[2][7] - 审核后向董事会提交关联方及交易合规情况报告[9] 实施信息 - 实施细则经2024年4月26日第十一届董事会第九次会议审议通过后施行[14] 办事机构 - 董事会办公室为日常办事机构，负责联络和会议组织等[4]

提名委员会组成 - 由3至5名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事的1/3提名，董事会选举产生[4] 提名委员会任职 - 设主任委员1名，由独立董事担任，选举后报请董事会批准[4] - 任期与董事会一致，委员可连选连任[4] 提名委员会运作 - 选举新董事和聘任新高级管理人员3天前提建议和材料[9] - 会议召开前3天通知，主任委员主持，可委托他人[12] - 2/3以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[12] 实施细则 - 2024年4月26日公司第十一届董事会第九次会议审议通过生效[16] - 解释权属于董事会，未尽事宜按相关规定执行[16]

业绩说明会信息 - 公司将参加2024年上海辖区上市公司年报集体业绩说明会[2] - 业绩说明会于2024年5月10日15:00至16:00网络举行[2] - 投资者可登录“上证路演中心”网站或公众号参与[2] 交流与提问 - 公司董事长李军等将与投资者在线交流[2] - 投资者可在4月26日至5月9日16:00前邮箱提问[3] - 公司将在会上回答投资者普遍关注问题[3]

债券发行 - 华鑫证券获证监会同意公开发行公司债券注册批复[1] - 一年期以上公司债券面值总额不超50亿元[1] - 短期公司债券面值余额不超16亿元[1] 发行安排 - 批复24个月内有效，可分期发行[1] - 发生重大事项应及时报告处理[1] 后续事项 - 公司将办理发行事宜并履行信披义务[2] 公告时间 - 公告于2024年4月25日发布[4]

每股收益相关指标变化 - 2023年基本每股收益0.37元/股，较2022年的0.33元/股增长12.12%[29] - 2023年扣除非经常性损益后的基本每股收益0.16元/股，较2022年的0.21元/股减少23.81%[29] 净资产收益率相关指标变化 - 2023年加权平均净资产收益率较2022年增加0.44个百分点[29] - 2023年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率较2022年减少0.73个百分点[29] 交易性金融资产余额变化 - 2023年交易性金融资产期初余额93.4519038485亿元，期末余额128.5109032457亿元，变动35.0589993972亿元[35] 营业收入相关指标变化 - 2023年营业收入1446.057761万元，较上年同期的10566.968055万元减少86.32%[44] - 2023年营业收入1446.06万元，较2022年减少86.32%[55] - 2023年主营业务收入、利息收入、手续费及佣金收入合计200573.60万元，同比减少16.59%；主营业务成本、利息支出、手续费及佣金支出合计93923.2万元，同比减少7%[45] - 2023年营业总收入20.12亿元，较2022年减少17.64%[55] - 营业收入本期较上期减少86.32%，主要因上年处置金陵投资股权，本期不再纳入合并范围，房屋租赁及物业服务收入大幅减少[57] - 第一季度营业收入为4,384,085.02元，第二季度为2,770,358.41元，第四季度为3,478,288.14元[57] - 公司营业收入201,228万元，同比下降17.64%[63] - 营业总收入20.1228亿元，同比下降17.64%[81] 投资收益相关指标变化 - 2023年投资收益89413.965736万元，较上年同期的41765.572594万元增长114.09%[44] - 投资收益变动主要因处置交易性金融资产收益本期比上期增加3.52亿元，处置长期股权投资收益本期比上期增加1.61亿元[83] 现金流量相关指标变化 - 2023年经营活动产生的现金流量净额-202054.586375万元，较上年同期的160052.799039万元减少226.24%[44] - 2023年投资活动产生的现金流量净额50517.705262万元，较上年同期的14197.637262万元增长255.82%[44] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为 -20.21亿元，较2022年减少226.24%[55] - 经营活动产生的现金流量净额本期较上期减少 -226.24%，主要因购买金融资产净流出增加、融出资金净流入减少、收到保证金净流入减少[57] - 第一季度经营活动产生的现金流量净额为 -963,946,419.05元，第二季度为693,909,240.11元，第四季度为 -1,664,682,822.93元[57] - 投资活动产生的现金流量净额变动主要因本期收到处置摩根基金股权款3.89亿元[83] 净利润相关指标变化 - 2023年归属于上市公司股东的净利润3.97亿元，较2022年增长12.82%[55] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.73亿元，较2022年减少21.65%[55] - 第一季度归属于上市公司股东的净利润为86,757,261.63元，第二季度为79,384,332.59元，第四季度为 -17,974,690.19元[57] - 第一季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为84,004,814.14元，第二季度为78,246,760.72元，第四季度为 -33,413,383.02元[57] - 归属于上市公司股东的净利润39,731万元，同比增长12.82%[63] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润17,276万元，同比减少21.65%[63] - 归属于上市公司股东的净利润3.9731亿元，同比增长12.82%[81] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.7276亿元，同比减少21.65%[81] 资产与净资产相关指标变化 - 2023年末归属于上市公司股东的净资产77.48亿元，较2022年末增长4.50%[55] - 2023年末总资产371.95亿元，较2022年末增长6.03%[55] - 截至报告期末，公司总资产3,719,518万元，较上年期末余额增加6.03%；归属于上市公司股东的净资产774,828万元，较上年期末余额增加4.50%[63] - 截至报告期末，公司总资产371.9518亿元，较上年末增加6.03%[81] - 归属于上市公司股东的净资产77.4828亿元，较上年末增加4.50%[81] 各业务线收入成本变化 - 房屋租赁及物业服务收入、成本分别较上年减少99.93%和99.95%[46] - 证券业务收入、成本分别较上年减少16.63%和9.38%[46] - 期货业务收入、成本分别较上年增长43.79%和11516.43%[46] 非经常性损益及政府补助相关 - 2023年非流动性资产处置损益为269,414,411.20元，2022年为110,254,372.41元，2021年为227,351,756.30元[58] - 2023年计入当期损益的政府补助为23,899,764.91元，2022年为20,656,661.26元，2021年为23,965,876.76元[58] - 2023年企业取得子公司等投资成本小于应享有净资产公允价值产生的收益为7,609,615.07元，2022年为10,752,165.59元，2021年为309,600.00元[58] 公允价值变动收益变化 - 公允价值变动收益变动主要因衍生金融工具产生的公允价值变动收益本期比上期减少1.53亿元[83] 债券承销业务相关 - 截至2023年末，债券承销总规模为147.88亿元，主承销金额87.72亿元，同比增长18%；主承销发行债券项目19个，同比增长73%[95] 社会责任投入相关 - 2023年社会责任对外捐赠总投入95万元，惠及50人[99] - 2023年扶贫及乡村振兴项目总投入104.17万元，惠及1600人[100] 帮扶项目相关 - 2023年公司下属子公司华鑫证券累计帮扶县增至6个[101] - 2023年华鑫证券教育助学计划——乡村教师培训班第六期举办，24名教师完成培训，该项目连续举办六年，200余名教师参与[101] - 2023年公司启动“鑫融智汇”金融培训计划，首期为80余名帮扶地区人员进行金融知识培训[101] 仪电集团承诺相关 - 仪电集团承诺解决同业竞争，若违反承诺所得经营利润、收益归上市公司，赔偿全部损失[109] - 仪电集团承诺交易完成后避免从事与华鑫股份及其子公司构成同业竞争的业务活动[109] - 仪电集团承诺作为控股股东期间减少并规范与上市公司的关联交易，按市场原则进行[109] - 仪电集团承诺维护华鑫股份独立性，保证人员、资产、业务、财务、机构独立[109][112] - 仪电集团愿意承担违反承诺给华鑫股份造成的经济损失、索赔责任及额外费用支出[112] 房产相关情况 - 仪电集团确认上海市沪太路1250号地块及浦东新区上南路3120号、3140号房产为华鑫股份置出资产[112] - 仪电集团、飞乐音响确认华鑫证券部分自有房产权属存在瑕疵，如深圳福田区红树福苑等房屋[112] - 深圳福田区红树福苑房屋为当地政府自有小产权房，无法获得产权证[112] - 深圳市罗湖区海珑华苑等房屋因原西安证券有限责任公司营业执照注销，无法变更产权证[112] - 仪电集团对置出资产现状予以认可，同意按交割日状况接收，不要求上市公司担责[112] 会计师事务所相关 - 境内会计师事务所众华会计师事务所（特殊普通合伙）报酬为158.8，审计年限为31年，注册会计师审计服务累计年限为3年[117] - 内部控制审计会计师事务所众华会计师事务所（特殊普通合伙）报酬为25 [117] - 2023年5月15日，公司2022年年度股东大会同意聘任众华会计师事务所（特殊普通合伙）为2023年度审计机构[120] 关联交易相关 - 2023年3月29日，公司第十届董事会第十九次会议审议通过预计2023年度与上海仪电（集团）有限公司及其关联方日常关联交易预案[123] - 2023年5月15日，公司2022年年度股东大会审议通过预计2023年度与上海仪电（集团）有限公司及其关联方日常关联交易议案[123] 财务处理政策相关 - 处置长期股权投资丧失共同控制或重大影响，剩余股权按“金融工具”政策核算，差额计入当期损益[136] - 公司采用成本模式对投资性房地产后续计量，按预计使用寿命及净残值率计提折旧或摊销[137] - 使用权资产自租赁期开始当月按直线法计提折旧，减值后按扣除减值损失的账面价值折旧[142] - 无形资产以实际成本计量，土地使用权按产权证约定年限平均摊销[143] - 长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销[146] - 买入返售按实际支付款项入账，在资产负债表“买入返售金融资产”列示[147] - 短期薪酬按规定计提基础和比例计算，累积带薪缺勤按预期支付金额计量[150] - 设定提存计划应缴存金额确认为负债，预期超12个月支付的折现计量[150] - 设定受益计划会计处理分四步骤，报告期末确认职工薪酬成本[151] - 证券承销收入按不同方式确认，保荐和财务顾问收入服务完成时确认[162] - 融资融券业务按出借资金或证券时间和约定利率确认收入，买入返售证券按不同情况确认收入[164] - 财务报表中单独列示的商誉和使用寿命不确定的无形资产至少每年进行减值测试[171] - 公司按设定受益计划政策确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产，相关成本组成部分总净额计入当期损益或相关资产成本[179] - 租赁付款额包括固定付款额等多项内容，计算现值时采用租赁内含利率或增量借款利率[180][181] - 租赁期开始日后按原则对租赁负债进行后续计量，特定情形下重新计量并调整使用权资产账面价值[182][184] - 因产品质量保证等形成的现时义务满足条件时确认为预计负债，按最佳估计数初始计量[184] - 期货经纪业务根据代理合同书收费标准，在代理交易发生时确定手续费并在客户保证金账户结算扣除[185] - 与资产相关的政府补助冲减资产账面价值或确认为递延收益，按规定分期计入损益[188] - 公司根据履行履约义务与客户付款关系在资产负债表列示合同负债[173] - 租赁变更指原合同条款外租赁范围、对价、期限的变更，生效日是双方就变更达成一致的日期[192] - 租赁变更同时符合特定条件，公司将其作为单独租赁会计处理[192] - 未作单独租赁处理的租赁变更，公司按规定分摊对价、确定租赁期、计量租赁负债[192] - 租赁变更导致范围缩小或租期缩短，承租人调减使用权资产账面价值并确认损益[192] - 其他租赁变更导致租赁负债重新计量，承租人相应调整使用权资产账面价值[192] - 售后租回资产转让属销售，公司作为承租人按相关部分计量使用权资产并确认利得或损失[195] - 售后租回资产转让不属销售，公司作为承租人继续确认被转让资产并确认等额金融负债[195] - 售后租回资产转让属销售，公司作为出租人不确认被转让资产但确认等额金融资产[197] - 公司收到代发行人发售证券时在备查账簿登记，手续费收入在服务完成时确认[199] - 套期分为公允价值套期、现金流量套期、境外经营净投资套期[199] 华鑫证券业务相关 - 2023年华鑫证券股基交易量行业排名维持2022年度水平，稳定在行业前三分之一阵营[63] - 截止报告期末，华鑫证券资产管理总规模510.49亿[63] 华鑫思佰益业务情况 - 报告期内，华鑫思佰益无新增业务投放，存量项目的租金已全部回收完毕[65] 华鑫海欣大厦情况 - 报告期内，华鑫海欣大厦平均出租率99.36%[65] 公司股权托管情况 - 公司委托华鑫置业对三家合营公司50%股权相对应的部分股东权利实施托管管理[65] 华鑫研究业务情况 - 华鑫研究上线多项投研服务产品，新增周末鑫风向线上电话会议[65] 利润分配相关 - 公司向全体股东按每10股派送现金红利1.13元，共计派送1.1988162亿元，占净利润30.17%，尚余10.801942799亿元未分配利润[73] 资本公积情况 - 2023年末资本公积为33.9636180147亿元，不转增股本[73] 沪深两市股基成交额情况 - 2023年，沪深两市股基成交额同比下滑5.5%[66] 债融业务条线情况 - 2023年，债融业务条线落实“区域聚焦、业务线聚焦”思路，新增业务团队，拓展业务渠道[63]

公司发展历程 - 公司创始于1952年，1992年上市，证券代码600621[13] - 2017年5月完成重大资产重组，全资控股华鑫证券，转型金融服务业[13] - 2018年12月受让思佰益融资租赁65%股权成为控股股东[29] - 2019年10月成立全资子公司全创科技[30] - 2021年5月子公司华鑫证券成为29家“白名单”证券公司之一[36] 用户数据 - 2019年N视界平台注册用户达4万人，41所高校接入[71] - 2020年N视界平台注册用户达10万人[71] - 2021年N视界平台注册用户超20万人[71] - 2022年N视界平台注册用户超30万人[71] - 鹰眼客户画像系统识别超1.8万名客户、90 + 机构户和300 + 产品户[88] 未来展望 - 公司计划至2025年底依法治企能力达国内同行业领先水平[139] 新产品和新技术研发 - 2018年首次发布“星·奇·视·波”四款核心产品，推出量化投资组合α波[71] - 2023年公司加大金融科技投入和创新力度，推动金融科技从经纪业务端向其他条线赋能[62] - 公司RPA自动调度平台已完成70余个业务场景自动化改造[90] - 2023年公司持有专利数量6件、软件著作数量67件，年度新申请专利数5件[194] 市场扩张和并购 - 1996年起通过新建收购等使20家企业进入公司，主营产业跨入多高新技术领域[33] 其他新策略 - 2017年末确立以金融科技为引领等战略目标[28] - 2023年公司成功发行全国首单技术产权（技术交易）资产支持专项计划[63] - 2023年12月公司成功募集并发行华鑫证券ESG债券1号集合资产管理计划[64] - 2023年公司启动“鑫融智汇”金融培训计划，为80余名帮扶地区人员进行金融知识培训[65] - 公司与中研绿金研究院联合成立绿色金融研究中心，发布多个ESG指数[64] 董事会相关数据 - 2021 - 2023年董事会总人数均为7人，独立董事人数均为3人，女性董事人数均为1人[122] - 2021 - 2023年董事会召开会议数分别为6次、7次、11次[122] - 2021 - 2023年董事会审议并通过的议案数分别为31项、44项、40项[122] - 2021 - 2023年董事会关联交易控制委员会召开次数分别为2次、3次、3次[122] - 2021 - 2023年董事会提名委员会召开次数分别为0次、2次、3次[122] - 2021 - 2023年董事会审计委员会召开次数分别为1次、4次、3次[122] - 2021 - 2023年董事会薪酬与考核委员会召开次数分别为0次、1次、1次[122] - 2021 - 2023年董事会战略委员会召开次数分别为1次、0次、2次[122] 合规与风险相关 - 2023年公司修订9项合规管理文件，新增15项合规管理制度[139] - 2023年接受合规培训的员工数为4769人，员工合规培训总小时数为33小时[146] - 公司分类监管评级继续保持在A类A级，成为证监会首批“白名单”证券公司[146] - 2023年公司制定反腐廉洁相关管理文件11份，新增反腐败制度3份，修订2份[166] - 2023年公司通过各渠道发布廉洁自律信息405条[171] - 2023年公司廉洁警示教育视频观看量达160人次[171] - 2023年公司反腐败培训覆盖员工比例达100%[171] - 2023年公司廉洁承诺书覆盖关键岗位、重点人员和中层及以上干部签署率达100%，证券从业人员签署率达100%[171] - 2023年员工接受反贪污反腐败培训平均时数达3.81小时，接受培训员工人数达1540人[171] - 2023年公司修订《洗钱和恐怖融资风险管理办法》等文件，增定《客户尽职调查（身份识别）和客户身份资料及交易记录保存管理办法》[173] - 2023年8月公司对董事、监事和高管层进行反洗钱培训[174] - 2023年公司进行反洗钱专项检查35次、开展专项培训10次、线上直播参与人数1457人、开展宣传活动21次[179][181] 信息披露与活动 - 2023年公司在上交所信息披露工作评价中获B级[187] - 2023年公司共召开业绩说明会3次，回复问题13个[187] - 2023年上证e互动平台公司回复问题38个，回复率100%[187] - 2023年公司发布公告及附件113份[187] 荣誉与奖项 - 公司入选国有企业上市公司ESG·先锋100指数[41] - 公司荣获2021 - 2022年全国金融系统文化建设优秀单位等多项荣誉[44][47][49][53][57][58] - 2023年华鑫证券第三次摘得“金融科技金牛奖”，凭借“华鑫X光智慧运营平台”获“最具竞争力数字化成果奖”[70] - 2023年1月，“灯塔基金投资管理平台”荣膺“首届中国证券业财富经纪类数字化优秀践行者案例君鼎奖”[72]