股价情况 - 公司股票2023年12月27 - 29日连续三日涨幅偏离值累计超12%[3][6] 业务问题 - 2022年度小额贷款业务部分到期贷款未收回，内控有重大缺陷[3][7] - 截至公告披露日，小额贷款业务剥离工作未完成[3][8] 审计情况 - 2023年度年报审计未开始，意见类型有重大不确定性[3][8] 诉讼风险 - 2023年9月18日披露诉讼及资金占用风险公告，案件仍在诉讼中[4][8] 股权持有 - 公司及子公司仅持有江西熊猫和湖南熊猫股权[4][8]

会议出席情况 - 出席会议股东和代理人16人[4] - 出席股东所持表决权股份总数88,876,521股[4] - 占公司有表决权股份总数比例53.54%[4] - 公司在任董事5人，出席4人[6] - 公司在任监事3人，出席3人[9] 议案表决情况 - 三项议案A股同意票数88,857,621，比例99.98%[8][11] - 5%以下股东对三项议案同意票数18,475,281，比例99.90%[12] 其他 - 本次股东大会见证律所是湖南联合创业律师事务所[13]

会议安排 - 2023年第六次临时股东大会由11月24日董事会会议决定召开，11月25日公告[3] - 现场会议12月11日15:00召开，交易系统和互联网有不同投票时间[5] - 12月4日收市时登记在册股东可出席[6] 参会情况 - 16人代表88,876,521股参会，占比53.54%[7] - 2人现场表决代表70,382,340股，占比42.40%[7] - 14人网络表决代表18,494,181股，占比11.14%[7] 会议结果 - 无股东提新议案[8] - 议案经出席股东二分之一以上表决权通过[10] - 会议召集等均合规，决议合法有效[11]

2023 年第六次临时股东大会 会 议 资 料 二○二三年十二月十一日 1 熊猫金控股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会会议资料 熊猫金控股份有限公司 | 一、大会议程 3 | | --- | | 二、大会须知 4 | | 三、大会表决的说明 5 | | 四、审议事项： | | 1、关于聘请公司 2023 年度会计师事务所的议案 6 | | 2、关于江西熊猫烟花有限公司申请银行综合授信及公司为其提供担保的议 | | 案 9 | | 3、关于修改《独立董事工作制度》的议案 11 | 熊猫金控股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会会议资料 2023 年第六次临时股东大会议程 3 时 间：2023 年 12 月 11 日下午 15 点 00 分 地 点：公司会议室 主持人：徐金焕董事长 议 程： 一、介绍出席会议股东情况； 二、宣读《大会须知》和《大会表决的说明》； 三、审议事项： 1、关于聘请公司 2023 年度会计师事务所的议案； 2、关于江西熊猫烟花有限公司申请银行综合授信及公司为其提供担保的议案； 3、关于修改《独立董事工作制度》的议案。 四、股东发言及公司董事、监事、高级管理人员回答提问； ...

股东大会信息 - 2023年第六次临时股东大会于2023年12月11日15点在公司会议室召开[3] - 网络投票起止时间为2023年12月11日，交易系统和互联网投票平台有不同投票时间[6] - 本次股东大会审议3项议案，经董事会会议通过并已刊登[9][10] 其他信息 - 股权登记日为2023年12月4日，A股股票代码600599，简称熊猫ST[16] - 会议登记时间为2023年12月8日9:00 - 11:30、14:30 - 16:30[17]

审计机构相关 - 2023年11月24日公司通过续聘利安达为2023年度审计机构议案[3] - 2022年底利安达合伙人49人，注册会计师361人，证券服务业务注册会计师112人[5] - 2022年度利安达业务总收入44877.15万元，审计业务收入34241.93万元，证券业务收入12198.68万元[5] - 2022年度利安达上市公司审计客户30家，主要行业为制造业23家等[5] - 2022年末利安达计提职业风险基金4016.47万元，职业保险累计赔偿限额5000万元[5] - 近三年利安达因执业行为受监督管理措施3次，6名从业人员受1次，1名从业人员受2次[6][7] - 项目合伙人许长英等近三年签署或复核上市公司审计报告分别为5份、4份、4份[7] 审计费用相关 - 公司2022年度审计费用100万元，其中财务审计75万元，内控审计25万元[8] - 2023年度审计费用参照2022年标准，由管理层与审计机构协商确定[8] 续聘事项 - 续聘事项需提交公司2023年第六次临时股东大会审议通过生效[11]

证券简称：ST 熊猫 证券代码：600599 编号：临 2023-060 熊猫金控股份有限公司 第七届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 熊猫金控股份有限公司第七届董事会第二十一次会议通知于 2023 年 11 月 21 日分别以电子邮件、传真、送达等方式发送给各位董事，会议于 2023 年 11 月 24 日上午十点在公司召开，会议由董事长徐金焕先生主持，会议应到董事 5 人，实到董事 5 人，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议以通讯表 决方式审议通过了： 一、关于聘请公司 2023 年度会计师事务所的议案； | 董事会审计委员会 | 舒强兴 | | 舒强兴、张书军、徐金焕 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事会薪酬与考核委员会 | 张书军 | | 张书军、徐金焕、舒强兴 | | | 董事会投资者关系工作委员会 | 徐金焕 | | 徐金焕、李 | 民、杨恒伟 | | 董事会花炮产业发展委员会 | 李 | 民 | 李 | 民、 ...

第一章 总则 第一条 为强化熊猫金控股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《公 司章程》等其他有关规定，结合公司和实际情况，制定本工作细 则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计沟通、监督和核查的工作。 审计委员会对董事会负责并报告工作，依据《公司章程》和 本实施细则的规定履行职权，不受公司任何其他部门和个人的干 预。 熊猫金控股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员 应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应 占半数以上，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 1 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司 内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准 确、完整的财务报告。审计委员会成员应当具备履行审计委员会 工作职责的专业知识和商业经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独 ...

江西熊猫情况 - 公司100%控股江西熊猫，其注册资本500万元[4] - 2022年末资产总额2.86亿元、负债率58.51%、净利润5403.84万元[4] - 2023年9月末资产总额5.80亿元、负债率72.52%、净利润4079.79万元[4] 担保事项 - 已为江西熊猫8500万贷款担保，拟再为8000万贷款担保[3] - 公司及子公司对外担保总额8500万，占净资产10.80%[5] - 担保事项已过董事会，待股东大会审议[2]

独立董事任职条件 - 原则上最多在3家境内上市公司任职[3] - 公司董事会成员中应有三分之一以上独立董事，且至少含一名会计专业人士[3] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东的自然人股东及其配偶等不得担任[5] - 在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或公司前五名单位任职的人员及其配偶等不得担任[5] - 最近36个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑事处罚的不得担任候选人[6] - 最近36个月内收到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评的不得担任候选人[7] 独立董事提名与任期 - 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1%以上的股东可提出候选人[8] - 连任时间不得超过6年，连续任职已满6年的，36个月内不得被提名为候选人[9] 独立董事补选与解职 - 因特定情形辞职或被解除职务，公司应在60日内完成补选[11] - 辞职致比例不符规定或欠缺会计专业人士，应履职至新任产生，公司60日内完成补选[11] - 连续两次未亲自出席董事会会议且不委托他人出席，董事会应在30日内提议召开股东大会解除其职务[14] 独立董事会议与工作要求 - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行[18] - 每年在公司的现场工作时间不少于十五日[20] - 工作记录及公司向独立董事提供的资料应至少保存十年[21] - 年度述职报告最迟应在公司发出年度股东大会通知时披露[22] 独立董事职权行使 - 应当经公司全体独立董事过半数同意后提交董事会审议的事项有关联交易、变更或豁免承诺方案等[15] - 应当经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议的事项有披露财务信息、聘用或解聘会计师事务所等[18] - 行使独立聘请中介机构等三项职权需经全体独立董事过半数同意[13] - 专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持[16] 公司对独立董事的支持与配合 - 董事会对提名委员会、薪酬与考核委员会建议未采纳或未完全采纳，应在决议中记载意见及理由并披露[18][20] - 指定专门部门和人员协助独立董事履职[24] - 保证独立董事与其他董事同等知情权，定期通报运营情况[24] - 董事会会议通知不迟于规定期限提供资料，专门委员会会议提前三日提供[25] - 保存会议资料至少十年[25] - 两名及以上独立董事认为材料问题可书面提延期，董事会应采纳[25] - 行使职权公司人员应配合，遇阻碍可向相关部门报告[26] - 履职涉及信息披露公司应及时办理，否则可自行申请或报告[26] - 聘请中介等费用由公司承担[26] - 可建立独立董事责任保险制度[27] - 津贴标准由董事会预案、股东大会通过并在年报披露[27]