华英证券有限责任公司（以下简称"华英证券"或"保荐机构"）作为河南 豫光金铅股份有限公司（以下简称"豫光金铅"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关 规定，对公司为控股股东及其控股子公司提供担保事项进行了审慎核查，并发表 如下核查意见： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 公司与中信银行股份有限公司郑州分行（以下简称"中信银行郑州分行"） 于 2022 年 9 月 16 日签订了《最高额保证合同》，到期日为 2024 年 12 月 31 日，合同金额为人民币 6,000 万元。该授信业务已经到期。公司拟为河南豫光 金铅集团有限责任公司（以下简称"豫光集团"）在中信银行郑州分行重新办 理的授信业务进行担保，担保额度为 6,000 万元（公司与中信银行郑州分行重 新签署担保合同后，原担保合同自动解除）。 公司与中国光大银行股份有限公司郑州东风支行（以下简称"光大银行郑 州东风支行"）于 2024 年 ...

| 证券代码：600531 | 证券简称：豫光金铅 | 公告编号：临 | 2025-013 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110096 | 债券简称：豫光转债 | | | 河南豫光金铅股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●被担保人名称：上海豫光金铅国际贸易有限公司（以下简称"上海豫光"） ●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次公司为上海豫光提 供的担保金额分别为人民币 12,000 万元、5,000 万元。截至本公告披露日，公 司已实际为其提供的担保余额为人民币 27,750 万元（不含本次担保金额） ●本次担保是否有反担保：无 ●对外担保逾期的累计数量：无 一、担保情况概述 （一）公司第九届董事会第十二次会议和 2025 年第一次临时股东大会审议 通过了《关于公司 2025 年度为全资子公司提供担保额度预计的议案》，同意公 司为全资子公司上海豫光提供额度不超过人民币 80,000 万元的担保，并 ...

| 证券代码：600531 | 证券简称：豫光金铅 | 公告编号：临 | 2025-014 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110096 | 债券简称：豫光转债 | | | 河南豫光金铅股份有限公司 关于为控股股东及其控股子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 被担保人名称：公司控股股东河南豫光金铅集团有限责任公司（以下简 称"豫光集团"）及其控股子公司河南豫光锌业有限公司（以下简称"豫光锌业"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司拟为豫光集团在中信 银行股份有限公司郑州分行（以下简称"中信银行郑州分行"）办理的授信业务 进行担保，担保额度为 6,000 万元（公司与中信银行郑州分行重新签署担保合 同后，原担保合同自动解除）。公司拟为豫光锌业在中国光大银行股份有限公司 郑州东风支行（以下简称"光大银行郑州东风支行"）办理的授信业务进行担保， 担保额度为 15,000 万元(公司与光大银行郑州东风支行重新签署担保合同后， 原担保合 ...

证券代码：600531 证券简称：豫光金铅 公告编号：2025-015 债券代码：110096 债券简称：豫光转债 河南豫光金铅股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2025 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2025 年 3 月 31 日 14 点 30 分 召开地点：河南豫光金铅股份有限公司 510 会议室（河南省济源市荆梁南街 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运 作》等有关规定执行。 (七) 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 股东大会召开日期：2025年3月31日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召 ...

河南豫光金铅股份有限公司 第九届董事会独立董事专门会议 2025 年第二次会议决议 河南豫光金铅股份有限公司 (以下简称"公司") 第九届董事会独立董事专 门会议 2025 年第二次会议于 2025年 3 月 13 日以通讯方式召开。会议应出席独 立董事 3人,实际出席独立董事 3人,本次会议的召集、召开符合《上海证券交 易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等有关法律、 法规的规定,会议合法有效。出席会议的独立董事对拟提交公司第九届董事会第 十四次会议的相关议案进行了会前审核并形成如下表决结果: 1、关于为控股股东及其控股子公司提供担保的议案 公司为控股股东及其控股子公司提供担保系基于双方存在的互保关系,担保 风险可控,不存在损害公司及股东利益的情形,同意本次关联担保事项,并同意 将该事项提交公司董事会审议，关联董事应当回避表决。 ( 本页无正文,为公司第九届董事会独立董事专门会议 2025 年第二次会议 决议签字页) 独立董事: 郑远民 张选军 2025 年 3 月 13 日 表决结果:3 票同意,0 票反对,0 票弃权。 潘慧峰 ...

ESG制度 - 公司于2025年3月制定ESG管理制度[1] - 公司ESG管理遵循战略性、全面性、系统性、协同性原则[6][7] 组织架构 - 董事会是ESG工作最高领导和决策机构[9] - 董事会战略及投资委员会是ESG工作研究和指导机构[9] - ESG工作组负责ESG工作管理和协调，董事会秘书任组长[10] - 各部门、子公司是ESG工作执行单位[10] 责任履行 - 公司应完善治理结构，公平对待股东，积极回报股东[13] - 公司应依法保护职工合法权益，提供健康安全工作环境[15] - 公司应保障财务稳健，兼顾债权人利益[13] - 公司应确保供应商、客户和合作伙伴权益[17] - 公司应遵守环保法规，控制污染物排放[19] - 公司应积极参加社会公益活动[20] 员工权益 - 公司应及时办理员工社保并足额缴费[16] - 公司应遵守劳动时间和休息休假制度[16] - 公司不得对职工有歧视行为[16] - 公司应按规定提取和使用职业培训经费[16] 环境管理 - 公司应制定突发环境事件应急预案并演练[19] 信息披露 - 公司应按制度要求定期披露ESG报告[3] - 公司应按要求编制和披露ESG报告[22] - 公司重大ESG事项应及时履行信息披露义务[23]

战略及投资委员会修订 - 公司于2025年3月修订实施细则[1] 委员会构成 - 成员由三名董事组成[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 会议相关 - 需审议事项及提案提前15天通知委员[10] - 会议时间提前3天通知委员[10] - 会议召开前三天通知委员[12] - 三分之二以上委员出席方可举行[13] - 决议经全体委员过半数通过[13] 资料保存 - 会议资料至少保存10年[18]

公司信息 - 证券代码为600531，证券简称为豫光金铅[1] - 债券代码为110096，债券简称为豫光转债[1] 贷款情况 - 江西源丰拟申请一年期贷款3500万元，年利率3.2%[3] - 贷款抵押物在建工程建筑面积31270.62平方米[3] 决策相关 - 2025年3月6日董事会通过贷款议案[3] - 授权江西源丰管理层办理抵押手续，无需股东大会审议[3] 影响说明 - 本次贷款抵押事项不会造成不利影响[4] 时间信息 - 公告发布时间为2025年3月7日[6]

会议情况 - 公司第九届董事会第十三次会议于2025年3月6日通讯召开[3] - 会议应出席董事9人，实际出席9人[3] 贷款事项 - 全资子公司江西源丰拟以部分厂房抵押，向赣州银行申请3500万元一年期贷款[4] 议案表决 - 子公司抵押贷款议案全票通过[4] - 《ESG管理制度》议案全票通过[5] - 《董事会战略及投资委员会实施细则》修订议案全票通过[6]

担保情况 - 为上海豫光提供5000万元连带责任担保，已实际担保余额2.275亿元（不含本次）[3][4][5] - 为上海豫光提供担保额度不超8亿元[3] - 担保主债权最高额5000万元，期限自2025年2月26日至2028年2月26日[9] - 截至公告披露日，公司担保总额度28.25亿元，占最近一期经审计净资产比例58.58%[13] - 对控股子公司担保总额16.2亿元，占最近一期经审计净资产比例33.59%[13] - 对控股股东和实际控制人及其关联人担保总额12.05亿元，占最近一期经审计净资产比例24.99%[13] 上海豫光业绩 - 2023年末资产总额4.8467124614亿元，负债总额2.5644154478亿元，资产负债率52.91%[6] - 2023年1 - 12月利润总额5958.013662万元，净利润4874.806443万元[6] - 2024年9月末资产总额8.3802650191亿元，负债总额5.8164345951亿元，资产负债率69.41%[7] - 2024年1 - 9月利润总额4476.093982万元，净利润2914.425448万元[7]