报告公司投资评级 - 公司股票评级为"优于大市" [2] 报告的核心观点 - 公司是金融科技领军企业,具备全金融体系的服务能力,产品覆盖交易所、证券、基金、银行、期货、保险、信托、综合金融等领域,有着深刻的金融行业业务认知和技术积累 [5][6] - 公司积极参与和推动金融科技行业智能化发展,未来有望加速AI产品的落地应用 [7][8] - 公司金融软件收入占比提升,毛利率进一步提升,预计2024-2026年毛利率分别为24.8%/26.0%/27.7% [8] - 预计公司2024-2026年营业收入分别为63.06/64.48/66.22亿元,同比增长1.4%/2.3%/2.7%;归母净利润分别为4.17/4.91/6.07亿元,同比增长12.9%/17.7%/23.6% [8][9] 分业务总结 - 证券经纪软件业务:预计2024-2026年收入增速分别为8%/10%/15% [8] - 资管机构软件业务:预计2024-2026年收入增速分别为5%/8%/10% [8] - 银行软件业务:未提供具体数据 [12] - 综合金融软件业务:未提供具体数据 [12] - 定制服务业务:未提供具体数据 [12] - IT设备分销业务:未提供具体数据 [12] - 数字经济业务:未提供具体数据 [12] - 科技园租赁业务:未提供具体数据 [12]

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2024-035 深圳市金证科技股份有限公司 关于 2022 年股票期权激励计划 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、本次股票期权激励计划行权的决策程序及相关信息披露 1、公司于 2022 年 6 月 13 日召开公司第七届董事会 2022 年第八次会议，审 议通过了《关于公司 2022 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关 于<深圳市金证科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法> 的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的 议案》及《关于召开 2022 年第五次临时股东大会的议案》。公司独立董事对相 关事项发表了独立意见，律师出具相应的法律意见书，独立财务顾问出具相应的 独立财务顾问报告。 2024 年第二季度自主行权结果暨股份变动的公告 2、公司于 2022 年 6 月 13 日召开公司第七届监事会 2022 年第五次会议，审 股票期权激励计划行权结果：深圳市金证科技股份有 ...

平安证券股份有限公司 关于深圳市金证科技股份有限公司 差异化分红事项的核查意见 平安证券股份有限公司（以下简称平安证券或保荐机构）作为深圳市金证科 技股份有限公司（以下简称金证股份或公司）2020 年非公开发行股票的保荐机 构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 7 号—回购股份》等相关法律、法规和规范性文件的规 定，就公司 2023 年度利润分配所涉及的差异化分红相关事项进行了核查，具体 情况如下： 一、本次差异化分红的原因 公司于 2022 年 5 月 11 日召开的第七届董事会 2022 年第七次会议和 2022 年 5 月 27 日召开的 2022 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交 易方式回购公司股份方案的议案》，为维护公司价值及股东权益，公司使用自有 资金以集中竞价交易方式回购公司股票，回购价格不超过 12 元/股，回购资金总 额不低于人民币 8,000 万元且不超过 10,000 万元。回购期限为自公司股东大会 审议通过回购股份方案之日起 3 个月内。 2022 年 6 月 7 日，公司完成本次回购公司股份，实际回购公司股 ...

利润分配 - 2023年年度A股每股现金红利0.06元[2] - 拟派发现金红利总额56176048.74元（含税）[4] - 股权登记日2024年7月4日，除权（息）与发放日7月5日[2][6] 股本情况 - 截至公告日总股本946275005股，回购账户10007526股，分配股份936267479股[4] 行权情况 - 2024年4月20日至公告日激励对象行权新增1130000股[4] 税负情况 - 不同股东持股期限和类型对应不同税负[9][10]

业务战略 - 2024年聚焦金融科技业务，执行证券IT和资管IT“双基石”战略[1] 利润分配 - 每股派发现金红利0.06元（含税），拟派5610.82万元[3] - 披露日总股本945,145,005股，扣除回购后935,137,479股[3] - 近三年现金分配利润超年均可分配利润30%[3] - 2024年坚持现金分红政策[4] 投资者沟通 - 2024年加强与投资者沟通，召开业绩说明会等[5] 内部管理 - 2024年研究法规，完善制度，提升内控建设[7] - 坚持规范运作，探索治理模式，提高决策科学性[7] - 强化“关键少数”责任，督促大股东和董监高守法[7]

股东股份情况 - 股东赵剑持股71,028,638股，占总股本7.51%[2] - 赵剑及其一致行动人持股80,274,438股，占总股本8.48%[2] 股份质押情况 - 赵剑本次质押27,000,000股、6,000,000股[2] - 赵剑本次解除质押34,100,000股[3] - 赵剑剩余被质押股份48,600,000股[3] 其他 - 质押融资用于个人资金需要[2] - 质押不涉及重大资产重组担保等[6] - 公告日期为2024年6月17日[8]

报告公司投资评级 - 维持"买入"评级 [2] 报告的核心观点 - 金证股份与循环智能达成行业级战略合作 [1] - 金证股份布局金融行业AI化多年 [2] - 金证股份首席人工智能官具备丰富的AI从业经验 [2] 公司财务数据总结 营收和利润 - 预计2024~2026年营收分别为64.22/65.82/66.97亿元 [2] - 预计2024~2026年归母净利润分别为4.27/4.78/5.35亿元 [2] 财务指标 - 2022-2026年营业收入增长率分别为-2.5%/-4.0%/3.2%/2.5%/1.7% [3] - 2022-2026年归母净利润增长率分别为8.0%/37.2%/15.5%/12.1%/11.9% [3] - 2022-2026年净资产收益率分别为6.8%/9.0%/9.8%/10.1%/10.0% [3] 估值指标 - 2022-2026年市盈率分别为39.0/28.4/24.6/21.9/19.6倍 [3] - 2022-2026年市净率分别为2.8/2.7/2.5/2.2/2.0倍 [3] - 2022-2026年EV/EBITDA分别为28.1/21.4/18.1/15.7/14.5倍 [3]

股东大会情况 - 2024年5月21日召开2023年年度股东大会[2] - 出席会议股东和代理人11人，持股136,336,022股，占比14.5764%[2] - 公司在任董事7人出席5人，监事3人出席2人，董秘和财务负责人出席[2] 议案表决情况 - 《2023年度公司董事会工作报告》等议案A股同意票数多为135,068,103，比例99.0700%[4] - 《关于公司2023年度董事及高级管理人员薪酬的议案》等议案A股同意票数为135,053,103，比例99.0590%[5] 现金分红同意情况 - 持股5%以上、1%-5%普通股股东对现金分红同意比例100%[6] - 持股1%以下普通股股东对现金分红同意比例74.7201%[6] - 市值50万以下、以上普通股股东对现金分红同意比例98.8385%、27.3546%[6][7]

会议安排 - 2024年4月18日审议通过召开2023年年度股东大会议案[5] - 4月20日公告股东大会通知[3][5] - 5月21日14时召开，现场与网络投票结合[6] 参会情况 - 11人代表136,336,022股，占比14.5764%参会[8] 表决结果 - 多项议案同意135,068,103股，占比99.0700%[11][12][13][14][15][19] - 薪酬议案同意135,053,103股，占比99.0590%[18][19] - 中小股东同意3,747,612股，占比74.7201%[16][17] 会议合规 - 信达律师认为会议各方面符合规定[5][6][8][10][19][21] - 核查认为召集、程序、人员、表决均合法有效[23]

业绩总结 - 2023年公司营业收入62.21亿元，净利润3.69亿元，扣非净利润2.64亿元[1] - 2023年营业收入较2022年下降3.97%，净利润增长37.20%[35] - 2023年经营活动现金流量净额下降23.94%，投资活动现金流入小计减少44.51%，筹资活动现金流入小计增长55.00%[35][40] - 2023年末总资产增长0.77%，负债总额减少2.94%[35][36] - 2023年度拟向全体股东每10股派发现金股利0.60元，合计派发现金红利5,610.82万元[44] 市场扩张和并购 - 2023年公司收购香港卓信科技有限公司30%股权[8] - 2023年金证财富南京科技有限公司股权比例从66.57%提升至100%[8] 新产品和新技术研发 - 2023年公司发布新一代证券业务综合服务平台FS2.5[2] 其他新策略 - 2023年公司持续贯彻“双基石”发展战略，确立自营科技为第三基石业务[2][4] 未来展望 - 2024年公司将深化双基石业务改革，打造第三增长曲线[15] - 2024年公司将建设优化人才梯队，完善公司治理结构[16][17] - 2024年拟继续聘请立信会计师事务所，财务审计费用80万元，内控审计费用40万元[53] 其他 - 2023年为40名激励对象的546万份股票期权办理自主行权[5][6] - 2023年公司召开10次董事会会议，监事会召开8次会议[13][22] - 2023年公司董事领取报酬总额426.64万元，高级管理人员领取报酬总额1,190.34万元[47]