上海现代制药股份有限公司 关于国药集团财务有限公司 2023 年度风险持续评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》的 要求，通过查验国药集团财务有限公司（以下简称国药财务）的《营业执照》与 《金融许可证》等资料，并审阅了国药财务 2023 年度的财务报告以及风险指标 等必要信息，对国药财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报 告如下： 一、国药财务基本情况 统一社会信用代码：9111000071783212X7 经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务。（一）吸收成员单位存款； （二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位 资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财 务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位 票据承兑；（八）办理成员单位产品买方信贷；（九）从事固定收益类有价证券 投资。 | 序号 | 股东名称 | 注册资本金（万元） | 持股比例（%） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 中国医药集团有限公司 | 116,105.00 | 52. ...

业绩总结 - 公司在财务公司存款期初1199672397.67元，本期增11148321755.44元，减11148922847.83元，期末1199071305.28元，利息收入 - 6191889.64元[12] - 公司向财务公司短期借款期初50055763.89元，本期增25000000元，减50029027.78元，期末25026736.11元，利息费用1212638.89元[12]

内部控制审计 - 审计公司2023年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 董事会负责建立健全和评价内部控制有效性[4] - 注册会计师负责发表审计意见并披露重大缺陷[5] 审计结论 - 内部控制有固有局限性，推测未来有效性有风险[6] - 公司于2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[7][8]

天健审〔2024〕1-151 号 上海现代制药股份有限公司全体股东： 目 录 | 二、财务报表……………………………………………………… | 第 8—17 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | (一)合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 8 | 页 | | (二)母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 9 | 页 | | (三)合并利润表………………………………………………… | 第 | 10 | 页 | | (四)母公司利润表……………………………………………… | 第 | 11 | 页 | | (五)合并现金流量表…………………………………………… | 第 | 12 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | (六)母公司现金流量表………………………………………… | 第 | 13 | 页 | | (七)合并所有者权益变动表……………………………………第 | 14-15 | | 页 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—7 页 (八)母公司所有者权益变动表……………………… ...

业绩总结 - 天健事务所2023年业务收入34.83亿元，审计业务30.99亿元，证券业务18.40亿元[1] - 2023年上市公司客户675家，审计收费6.63亿元[1] 用户数据 - 本公司同行业上市公司审计客户513家[1] 人员情况 - 上年末合伙人238人，执业注册会计师2272人，签过证券报告的836人[1] 风险保障 - 上年末累计计提职业风险基金1亿以上，职业保险赔偿限额超1亿[2] 执业处罚 - 近三年事务所受行政处罚1次、监管措施14次、自律措施6次[3] - 从业人员受处罚涉及50人[3] 审计评价 - 对公司2023财报及内控出具标准无保留意见报告[7][8] - 事务所及人员具独立性，素质较高[7] - 全面配合审计，满足披露时间，有详细计划[8]

审计委员会构成 - 2023年度公司第八届董事会审计与风险管理委员会独立董事占比达2/3[1] 委员会会议情况 - 2023年度董事会审计与风险管理委员会共召开6次会议[3] 会议审议事项 - 2023年1 - 12月审计与风险管理委员会审议多项财务报表、报告及议案[4][5][8] 关联交易情况 - 2023年度公司日常关联交易实际发生额未超出全年预计额度[13] 委员会履职成果 - 2023年度审计与风险管理委员会提高财务信息披露质量，提升规范运作水平[16]

上海现代制药股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 田侃 本人作为上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）独立董事，严格按 照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》及《公司章程》 等有关法律法规及规章制度的要求，独立、忠实、勤勉地履行职责，审慎行使 公司和股东赋予的权利，努力发挥独立董事的作用，及时关注公司经营情况， 全面了解公司发展状况，积极参加公司股东大会、董事会及专门委员会会议， 对于审议的重大事项充分发表独立客观意见，维护公司和全体股东特别是中小 股东的合法权益，同时为公司的科学决策、经营发展建言献策，促进了公司的 规范运作与持续发展。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 1、田侃：硕士研究生，教授、律师。专业领域为医药卫生法规政策，现任 南京中医药大学教授、博士生导师。 本人自 2019 年 2 月起担任公司独立董事，并担任董事会薪酬与考核委员会 主任委员，董事会提名委员会委员。 本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求， 不存在影响独立性的情况。 3、独 ...

证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2024-021 上海现代制药股份有限公司 关于继续为下属公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：国药集团威奇达药业有限公司、江苏威奇达药业有限公司。 本次担保金额：本次为以上子公司提供的担保金额总计为人民币 210,000.00 万元。截止 2023 年 12 月 31 日，公司已实际为以上子公司提供的担 保余额为 18,498.76 万元。 本次是否有反担保：无 对外担保逾期的累计数量：无 一、担保情况概述 经公司第八届董事会第三次会议及 2022 年年度股东大会审议通过，公司为 全资子公司国药集团威奇达药业有限公司（以下简称国药威奇达）提供 303,780.00 万元连带责任担保，担保期限 18 个月；为全资孙公司江苏威奇达药 业有限公司（以下简称国药江苏威奇达）提供 40,000.00 万元连带责任担保，担 保期限 18 个月。截止 2023 年 12 月 31 日，公司对外担保余额为 18,498.76 万 ...

审计机构聘任 - 2023年3月28日拟续聘天健事务所为2023年度审计机构，5月19日经股东大会通过[2] - 审计与风险管理委员会认为天健具备审计独立性、资质和专业能力[2] 审计费用 - 2023年度审计费用182万元（含税），与2022年相同[4] 审计工作沟通 - 2023年12月18日沟通2023年度审计工作计划[5][6] - 2024年1月底督促提交审计报告，注册会计师反馈[6] - 2024年2月22日听取审计汇报，审阅报表提建议[6] - 2024年3月27日审议2023年财务报告等议案[6] 审计评价 - 审计与风险管理委员会认为天健诚实守信、勤勉尽责[7] - 天健按时完成2023年度审计，报告客观完整[8]

关联方资金往来 - 国药控股及其附属子公司期初往来资金余额为17,285,74，累计发生应收账款3,768,90、应收款项融资9,937,62[11] - 太极集团及其下属子公司期初余额22.77，累计发生1,400.15，期末余额229.41[11] - 西安杨森制药期初余额8.79，累计发生29.30，期末余额5.86[11] - 深圳万维医药贸易期初余额163,891，累计发生2,099.99[11] - 中国医药对外贸易(香港)期初余额162.80，累计发生113.83，偿还累计276.63[11] - 中国生物技术累计发生141.32[11] - 上海现代药物制剂工程研究中心其他非流动资产期初39.80、累计90.96，其他应收款期初50.00、累计0.77[11] - 中国国际医药卫生期初余额0.92，累计发生94.71，期末余额20.82[11] - 国药购展展览期初余额1.60，累计发生2,725.70，期末余额408.00[11] - 新乡市中心医院累计发生9.02[11] 公司资金情况 - 国药集团财务有限公司存款金额为119,967.25万元[1] - 与国药集团财务有限公司相关小计金额期初149,407.26万元，期末1,314,162.66万元[1] - 上海现代哈森(商丘)药业其他应收款108.75万元[1] - 江苏威奇达药业其他应收款13,050.63万元[1] - 国药集团容生制药其他应收款236,704.82万元[1] - 与子公司相关小计金额期初253,849.18万元，期末189,572.96万元[1] - 法定代表等相关金额期初403,256.44万元，期末1,503,735.62万元[1] - 上海现代制药与关联方资金往来期初总计1,419,366.86万元，期末总计1,503,735.62万元[1] - 国药集团三益药业(芜湖)其他应收款72.54万元[1] - 国药集团新疆制药其他应收款91.96万元[1] 审计相关 - 审计国药现代2023年度财务报表及《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》[3] - 报告仅供国药现代年度报告披露时使用[4] - 管理层需提供真实、合法、完整资料并编制汇总表[5] - 注册会计师对汇总表发表专项审计意见[6] - 审计根据中国注册会计师执业准则进行[7] - 认为汇总表在所有重大方面符合相关规定，如实反映2023年度情况[8]