上 海 证 券 交 易 所 关于亿利洁能业绩预告更正事项的问询函 亿利洁能股份有限公司： 4 月 23 日晚间，你公司发布公告称，对 2023 年度业绩预告进行 更正，主要由于对存放在关联方亿利集团财务有限公司（以下简称 财务公司）的存款计提 4.2 亿元减值损失。相关事项对公司及投资 者具有重大影响，根据本所《股票上市规则》第 13.1.1 条等有关规 定，请你公司及相关方进一步补充披露下述信息。 一、公司公告显示，公司对存放财务公司存款计提货币资金信 用减值准备约 4.2 亿元，占货币资金余额的 9.7%。同时，由于财务 公司对其"发放贷款"类资产计提贷款损失准备减少了净利润，导 致公司按权益法核算产生了投资损失约 0.46 亿元，以上涉及财务公 司相关更正合计占本次更正金额的 88.09%。目前，公司在财务公司 存款余额为 39.06 亿元，占货币资金的 90.23%。前期，因公司巨额 资金存放财务公司屡次超出限额、期间资金占用等事项，本所已对 公司及相关责任人予以公开谴责。此外，公开信息显示财务公司已 被列为失信被执行人；2023 年 9 月，因资产分类不实、高管人员长 期缺位，被国家金融监督管理总局 ...

2023年度净利润预计情况 - 2023年度预计归属于上市公司股东的净利润为-48737万元到-59567万元，同比减少121819万元到132649万元，下降166.69%到181.51%[9][17] - 2023年度预计归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-62005万元到-72835万元，同比减少138179万元到149009万元，下降181.40%到195.62%[2][9] - 前次预计2023年度归属于上市公司股东的净利润为3645万元到5286万元，同比减少69436.87万元到67795.87万元，下降95.01%到92.77%[8] - 前次预计2023年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-11242万元到-9601万元，同比减少87416.02万元到85775.02万元，下降114.76%到112.60%[8] 业绩预告更正原因 - 业绩预告更正主要因预计信用减值损失超原预估，补充计提约42000万元[11][14] - 受煤炭市场价格下行影响，补充计提资产减值损失约2665万元[11] - 联营企业净利润减少，按权益法核算后影响净利润约8200万元[11] 资金余额情况 - 截至2023年12月31日，公司货币资金余额为432870.32万元，存放财务公司款项余额为390609.99万元[16] 上年同期每股收益 - 上年同期每股收益为0.21元[10] 业绩管理措施 - 公司将对业绩预告修正原因分析，加强管理确保业绩预测准确性[12]

| 证券代码：600277 | 证券简称：亿利洁能 | 公告编号：2024-009 | | --- | --- | --- | | 债券代码：163399 | 债券简称：20 亿利 01 | | | 债券代码：163692 | 债券简称：20 亿利 02 | | 亿利洁能股份有限公司 关于控股股东股份被司法轮候冻结的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 股东 名称 是否 为控 股股 东 冻结股份 数量 占其所 持股份 比例 占公司 总股本 比例 冻结 股份 是否 为限 售股 冻结 起始日 冻结 到期日 冻结 申请人 冻结 原因 一、本次股份被轮侯冻结基本情况 | | | | | | | | 冻结期 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | 限 36 个 | | | | | | | | | | | 月，自 | 江苏省 | | | 亿利 | | | | | | | | 南通市 | 司法 | | ...

股东 名称 是否 为控 股股 东 冻结股份 数量 占其所 持股份 比例 占公司 总股本 比例 冻结 股份 是否 为限 售股 冻结 起始日 冻结 到期日 冻结 申请人 冻结 原因 一、本次股份被轮侯冻结基本情况 | | | | | | | | 冻结期 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | 限 36 个 | 江苏省 | | | | | | | | | | 月，自 | | | | 亿利 | 是 | 1,219,000,000 | 99.98% | 34.24% | 否 | 2024/4/8 | 转为正 | 张家港 | 司法 | | 集团 | | | | | | | | 市人民 | 执行 | | | | | | | | | 式冻结 | 法院 | | | | | | | | | | 之日起 | | | | | | | | | | | 计算 | | | | 合计 | - | 1,219,000,000 | 99.98% | 34.24% | - | - | - | - | - | 二、股东股份 ...

| 证券代码：600277 | 证券简称：亿利洁能 公告编号：2024-007 | | --- | --- | | 债券代码：163399 | 债券简称：20 亿利 01 | | 债券代码：163692 | 债券简称：20 亿利 02 | 亿利洁能股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 21 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,631,643,018 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 45.8246 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 4 月 3 日 (二) 股东大会召开的地点：北京市朝阳区光华路 15 号亿利生态广场 1 号楼 19 层 (三) 出席会议的普通股股东和恢复 ...

独立董事任职要求 - 公司设3名独立董事，至少含1名会计专业人士[11] - 会计专业独立董事候选人有经济管理高级职称需5年以上会计全职经验[11] - 特定股东及亲属不得担任独立董事[14] - 独立董事需参加证监会组织的培训[15] 独立董事提名与选举 - 董事会等可提独立董事候选人[17] - 投资者保护机构可代股东提名[17] - 提名人不得提名利害关系人[17] - 选两名以上独立董事实行累积投票制[18] 独立董事任期与履职 - 连任不超六年[18] - 两次未出席董事会会议可解除职务[19] - 辞职报告在补选后生效，60日内完成补选[19] - 行使部分职权需二分之一以上独立董事同意[23] 委员会相关 - 审计等委员会中独立董事占多数并任召集人[23] - 部分事项经独立董事过半数同意提交董事会[23] - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席[25] - 提名委员会拟定董事等选择标准和程序[26] 其他 - 独立董事每年现场工作不少于十五日[28] - 工作记录等资料保存十年[29] - 董事会专门委员会提前三日提供资料[32] - 公司保存会议资料至少十年[32] 补选情况 - 2024年3月18日审议通过补选独立董事议案[40] - 提名王蕾为第九届董事会独立董事候选人[40] - 本次股东大会为2022年年度股东大会[43]

股权情况 - 控股股东亿利集团持有公司12.19243亿股无限售流通股，占总股本34.24%[2] 股份冻结 - 亿利集团本次被轮候冻结股份12.19243亿股，占其所持公司股份100%[2] - 累计被轮候冻结股份占公司总股本34.24%，期限36个月[4][5] 债务情况 - 亿利集团最近一年有约3.8亿元债务逾期，正进行债务重组[6] - 未来到期债务还款资金来源多样，偿债风险可控[8]

| 证券代码：600277 | 证券简称：亿利洁能 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 债券代码：163399 | 债券简称：20 亿利 01 | | | 债券代码：163692 | 债券简称：20 亿利 02 | | 亿利洁能股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 18 日以通讯方 式召开公司第九届董事会第五次会议。会议应到董事 9 人，实际参会董事 9 人， 公司监事和高级管理人员列席了本次会议。会议由董事长王瑞丰先生主持。本次 会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的相关规定，是合法、有效的。 会议以举手表决的方式审议通过了如下议案： 一、审议通过《关于补选公司第九届董事会独立董事的议案》 因独立董事王方明先生提出辞职，经公司董事会提名、董事会提名委员会审 核，同意补选王蕾女士（简历详见附件）为公司第九届董事会独立董事候选人， 任期自股东大会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。 该事项尚需提交公司股东大会审议，且王蕾女士的独立董事任职资格尚需以 上海证券交易所备案审核无异议为前提。 亿利洁能股份有限公司 第九届董事会第五次会议决议公告 公 ...

独立董事候选人条件 - 需有5年以上法律、经济等相关工作经验[2] - 未直接或间接持有公司1%以上股份等[3] - 不在特定股东单位任职且无亲属任职[3] - 最近36个月无相关处罚和谴责[4] - 兼任境内上市公司独立董事不超3家[6] - 在公司连续任职不超6年[6] - 具备专业高级职称且有5年全职经验[6] 其他 - 候选人已通过资格审查[6] - 声明时间为2024年3月18日[8]

人事变动 - 独立董事王方明因个人原因申请辞职，辞职后不在公司任职[3] - 董事会同意补选王蕾为第九届董事会独立董事候选人[3][4] 委员会调整 - 调整后审计、薪酬与考核、提名、战略委员会成员确定[5]