内幕信息界定 - 5％以上股份股东或实控人持股或控股权变化属内幕信息[4] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[4] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[4] - 发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[4] 知情人管理 - 重大事项完成后5个交易日内报送知情人档案及进程备忘录[11] - 知情人档案及进程备忘录至少保存10年[12] - 对知情人实行一事一记登记管理[9] 保密要求 - 知情人负有保密责任，不得泄露或内幕交易[8] - 公司与知情人签订保密协议明确义务[8] - 意外泄漏应第一时间报告董秘[8] 违规处理 - 自查知情人买卖股票情况，发现问题2个工作日内报送[14] - 违规给公司造成影响或损失，董事会可处分并要求赔偿[14] - 股东擅自披露致公司损失，公司保留追责权利[14] - 违规造成严重后果且涉嫌犯罪，移送司法机关[14] 制度执行 - 制度未尽事宜依法律和《公司章程》，不一致以章程为准[16] - 制度由董事会制订、解释，决议通过日起执行[16]

独立董事任职资格 - 董事会成员中独立董事应不低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任主任委员[4] - 审计委员会中独立董事应过半数，且由会计专业人士担任主任委员[4] - 直接或间接持股1%以上或为前十股东的自然人股东及其相关人员不得担任[6] - 在直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职的相关人员不得担任[6] 独立董事选举与任期 - 董事会、单独或合计持股1%以上股东可提候选人[9] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[11] 独立董事履职规定 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[15] - 连续两次未亲自出席董事会且不委托他人，董事会30日内提议解除职务[16] - 部分事项需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[17] - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持[18] - 每年现场工作时间不少于15日[19] 独立董事补选与离职 - 提前解除职务应及时披露理由依据[11] - 因特定情形比例不符或缺会计专业人士，60日内完成补选[11] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，继续履职至新任产生，60日内补选[12] 公司支持与保障 - 为独立董事履职提供必要工作条件和人员支持[24] - 保障独立董事与其他董事同等知情权[24] - 原则上不迟于专门委员会会议前三日提供资料，保存资料至少十年[25] - 两名及以上独立董事提延期，董事会应采纳[25] - 承担聘请专业机构及行权费用[25] - 可建立责任保险制度[25] 独立董事津贴与利益 - 给予津贴，标准由董事会制订、股东会通过并年报披露[25] - 除津贴外不得从相关方取得其他利益[26] 制度相关 - 制度由董事会制定、修订、解释，经股东会审议通过后实施[28] - 制度于2025年10月发布，适用于上海紫江企业集团股份有限公司[29]

上海紫江企业集团股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 上海紫江企业集团股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海紫江企业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动 公司董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中 华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件及《上海紫江企业集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制订本制度。 第二条 本制度适用对象为公司董事、高级管理人员，具体包括以下人员： （一）独立董事：是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事； （二）非独立董事：是指不担任公司独立董事职务的董事； （三）高级管理人员：指公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及 由《公司章程》认定的其他高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理制度遵循以下原则： （一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； （二）绩效优先，体现于 ...

上海紫江企业集团股份有限公司 董事离职管理制度 上海紫江企业集团股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海紫江企业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券 交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《上海紫江企业集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第五条 公司董事可以在任期届满以前辞任，董事辞任应当向公司提交书 面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，公司收到辞职报告之日辞职生效。 第六条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法 律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，履行董事职务，但存在相关 法规另有规定的除外： 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）因任期届满、辞职、被解 除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、 ...

上海紫江企业集团股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）以及《上市公司募集资金监管规则》 （以下简称"《监管规则》"）等法律、法规、规范性文件规定，结合公司实际 情况，制订本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司为实施股权 激励计划或者员工持股计划募集的资金。 上海紫江企业集团股份有限公司 募集资金使用管理制度 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 公司控制的其他企业实施的，适用本制度的规定。 第四条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规 定的会计师事务所出具验资报告。 第五条 募集资金的使用应以合法、合规、追求效益为原则，正确把握时机 和投资进度，正确处理好投资金额、投入产出、投资效益之间的关系， ...

上海紫江企业集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 上海紫江企业集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海紫江企业集团股份有限公司（以下简称"公司"）及相 关信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司信息披露管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》等 法律法规、规范性文件及《上海紫江企业集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指将可能对公司证券及其衍生品种交易 价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息，以及中国证监会及其派出 机构、上海证券交易所要求披露的信息； 本制度所称"披露"是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的 方式向社会公众公布前述的信息，并按规定报送证券监管部门。 第三条 信息披露事务管理制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； （二）公司董事和董事会； （三）公司高级管理人员； （四）公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人； （ ...

上海紫江企业集团股份有限公司 股东会议事规则 上海紫江企业集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海紫江企业集团股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会 规则》（2025 年修订）以及《上海紫江企业集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国 ...

第二条 董事会应当在全面了解情况的基础上，诚信、勤勉地履行各项职责， 最大程度地维护公司和股东的利益。 第二章 董事会的产生与性质 上海紫江企业集团股份有限公司 董事会议事规则 上海紫江企业集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范董事会工作，确保董事会对公司的战略性指导和对管理人员 的有效激励和监督，并确保董事会对公司和股东负责，根据《上海紫江企业集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《公司法》，结合公司实际情 况，特制订本规则。 第三条 公司董事会由股东会选举产生，是股东会的常设权力机构，是公司 的经营决策机构，对股东会负责。 第四条 董事会由九名董事组成，其中包括独立董事三人；设董事长一人， 副董事长一至两人；董事长和副董事长由公司董事担任，以全体董事的过半数产 生和罢免；执行公司事务的董事或者总经理为公司法定代表人。 第五条 董事由股东会选举或者更换，并可在任期届满前由股东会解除其职 务。董事任期三年，任期届满可连选连任。 第三章 董事会职权与法律责任 第六条 董事会行使下列职权： （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、 ...

第一条 为了加强上海紫江企业集团股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制与风险管理工作，建立健全内部控制体系，有效实施及监督内部控制， 提高风险防范能力，促进公司持续、健康发展。根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《企业内部 控制基本规范》和配套指引、其他相关法律法规及《公司章程》，结合公司实 际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及各子公司。具体涉及管理组织体系，内部控 制管理，检查、考核与责任追究管理等内容。 第三条 定义 （一）内部控制：是由公司董事会审计委员会、董事会、管理层及全体员工 实施的、旨在实现公司发展目标的控制过程。 上海紫江企业集团股份有限公司 内部控制制度 上海紫江企业集团股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 （二）风险：是指未来的不确定性对公司实现其经营发展目标的影响。公司 风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等五大 类。 （三）全面风险管理：是指公司围绕总体经营目标，通过在公司管理的各个 环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健 全全面风险管理体系，包括风险管理策略 ...

第一章 总则 上海紫江企业集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 上海紫江企业集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第六条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项 （以下统称国家秘密），依法豁免披露。 第七条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信 上海紫江企业集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不 得以信息涉密为名进行业务宣传。公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国 家秘密的法律意识，保证所披露的信息不违反国家保密规定。 第一条 为规范上海紫江企业集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等 法律法规、规范性文件及《上海紫江企业集团股份有限 ...