北京市中伦（上海）律师事务所 关于上海创兴资源开发股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十二月 北京市中伦（上海）律师事务所 关于上海创兴资源开发股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：上海创兴资源开发股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股东大会规则》等法律、法规 和其他有关规范性文件的规定，北京市中伦（上海）律师事务所（以下简称"本 所"）接受上海创兴资源开发股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的聘请， 指派钟洋律师、韩维律师出席公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本 次股东大会"），并就本次股东大会的有关事项出具法律意见。 本所律师仅根据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国现 行法律、法规和规范性文件以及现行《上海创兴资源开发股份有限公司章程》发 表法律意见。 本所律师已经对与出具本法律意见书有关的所有文件资料及证言进行审查 判断，并据此出具法律意见。 本所律师同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随其它文 件一并报送上海 ...

证券代码：600193 证券简称：创兴资源 公告编号：2023-073 上海创兴资源开发股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 15 日 (二) 股东大会召开的地点：浙江省杭州市上城区鸿泰路 128 号 5 幢 15 层公司 会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 3、会议主持人：本公司董事长刘鹏 本次股东大会的召集、召开和表决符合法律、法规和规范性文件及《公司章 程》的规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、法律顾问北京市中伦（上海） 律师事务所的见证律师共同担任。 二、 议案审议情况 审议结果：通过 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 9 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 135,794,2 ...

上海创兴资源开发股份有限公 司 2023年第二次临时股东大会 会议材料 股票简称：创兴资源 股票代码:600193 二零二三年十二月十五日 上海创兴资源开发股份有限公司2023年第二次临时股东大会会议材料 上海创兴资源开发股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会会议秩序和议事效率，保证大会的顺 利进行，根据中国证监会发布的《上市公司股东大会规则》、《上海创兴资源开发股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和上海创兴资源开发股份有限公司 （以下简称"本公司"或"公司"）《股东大会议事规则》的规定，特制定本须知， 请出席股东大会的全体人员遵照执行。 | | | | 一、本次股东大会会议须知 | ………………………………………………………………03 | | --- | --- | | 二、本次股东大会会议议程表 | ……………………………………………………………05 | | 三、本次股东大会审议的议案文件 | | | 议案1：关于选举第九届董事会非独立董事的议案 | ………………………………………06 | | 议案2：关于变更会计师事务所的议案 | …… ...

证券代码：600193 证券简称：创兴资源 编号：2023－070 上海创兴资源开发股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 3、 诚信记录 近三年中兴华所因执业行为受到监督管理措施 14 次、自律监管措施 2 次。 中兴华所从业人员 34 名从业人员因执业行为受到监督管理措施 37 次和自律监 管措施 4 次。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、 基本信息 中兴华会计师事务所成立于 1993 年，2000 年由国家工商管理总局核准，改 制为"中兴华会计师事务所有限责任公司"。2009 年吸收合并江苏富华会计师事 务所，更名为"中兴华富华会计师事务所有限责任公司"。2013 年公司进行合伙 制转制，转制后的事务所名称为"中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）"（以下 简称"中兴华所"）。注册地址：北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层。 首席合伙人李尊农。2022 年度末合伙人数量 170 人、注册会计师人数 839 人、 签署过证 ...

同意将上述事项提交公司董事会及股东大会审议。 上海创兴资源开发股份有限公司 独立董事：方友萍、张亮 2023 年 11 月 27 日 1、关于公司变更会计师事务所的事项 我们在董事会审议之前，审查了中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）及项 目成员的相关信息，认为其具备相应的执业资质和胜任能力，并对此次变更会计 师事务所的原因进行了全面的了解和审查，认为此次变更理由恰当合理。 上海创兴资源开发股份有限公司独立董事 关于第九届董事会第 6 次会议相关事项的事前认可意见 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海 证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》、公司《独立董事制度》 的有关规定，我们作为上海创兴资源开发股份有限公司的独立董事，已预先收到 公司第九届董事会第6次会议拟审议的相关议案。本着客观、公平、公正的原则， 我们对上述事项进行了事前审核，认真查阅了公司提供的相关资料，现发表意见 如下： ...

证券代码：600193 证券简称：创兴资源 公告编号：2023-072 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 12 月 15 日 14 点 30 分 召开地点：浙江省杭州市上城区鸿泰路 128 号 5 幢 15 层公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 上海创兴资源开发股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 股东大会召开日期：2023年12月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 15 日 至 2023 年 12 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交 ...

上海创兴资源开发股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海创兴资源开发股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和 财务信息的质量，根据《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海创兴资 源开发股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关的法律法规， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务，视重要 性程度可比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简 称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预公司审计委员会、董事会及股东大会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条 ...

证券代码：600193 证券简称：创兴资源 编号：2023－069 上海创兴资源开发股份有限公司 第九届董事会第 6 次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海创兴资源开发股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 24 日 以书面及电话通知方式向董事发出公司第九届董事会第 6 次会议通知，会议于 2023 年 11 月 29 日在浙江省杭州市上城区鸿泰路 128 号 5 幢 15 层公司会议室以 现场结合通讯的形式召开。本次会议由董事长刘鹏召集并主持，会议应到董事 5 名，实到董事 5 名，公司部分监事和其他高级管理人员列席本次会议。本次会议 的召集和召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经全体与会董 事审议并表决，通过如下决议： 一、审议通过《关于选举第九届董事会非独立董事的议案》 因公司内部工作调整，王志军先生向公司提请辞去公司董事、公司董事会专 门委员会的相关职务及公司财务总监职务。经公司董事会提名委员会提名并对相 关人员任职资格进行审核，董事会同意郑坚先生为公司第 ...

上海创兴资源开发股份有限公司 股东大会议事规则 （修订草案) 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）和《上海创兴资源开发股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》、《证券法》和《公司章程》规定的范 围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大会不定期召 开，出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东 大会应当在二个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证券监督 管理委员会（以下简称中国证监会）派出机构和上海证券交易所，说明原因并公 告。 第五条 公 ...

上海创兴资源开发股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 29 日 召开第九届董事会第 6 次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>部分条款的议 案》，《关于修订<股东大会议事规则>部分条款的议案》、《关于修订<独立董事制 度>部分条款的议案》及《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》。具体情况 如下： 证券代码：600193 证券简称：创兴资源 编号：2023－071 上海创兴资源开发股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 修订原因及依据 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《上市公司章程指引》、 《上市公司股东大会规则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股 票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相 关法律法规、规范性文件的最新规定，结合公司实际情况，对《公司章程》及相 关制度进行了系统性的梳理与修订。 序号 修订前 修订后 1 新增条款 第十二条 公司根据中国共产党章程的 规定 ...