浙江东方金融控股集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 2023年度,本人作为浙江东方金融控股集团股份有限公司(以 下简称"公司"）的独立董事,严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等法律、法规、 规范性文件和《浙江东方金融控股集团股份有限公司章程》《浙江东 方金融控股集团股份有限独立董事制度》的有关规定和要求,独立、 忠实、勤勉地履行职责,积极发挥独立董事作用,切实维护和保障 公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度履职情 况报告如下: 一、独立董事的基本情况 本人肖作平,男,1975年11月出生,中共党员,博士学位,杭州 电子科技大学会计学院教授,博士生导师,中国注册会计师。现任 杭州电子科技大学会计学院院长,系财政部"全国会计领军人才", 教育部"新世纪优秀人才支持计划"入选者,浙江省首批"高校领 军人才培养计划"新领军人才,四川省有突出贡献的优秀专家,教 育部学位与研究生教育评估专家,国家自然科学基金通讯评审专家, 国家社科基金通讯评审专家,教育部长江学者通讯评审专家 ...

关于浙江东方金融控股集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 委托单位：浙江东方金融控股集团股份有限公司 1、 专项审计报告 2、 附表 审计单位：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：13957147896 大华核字[2024] 0011000498 号 浙江东方金融控股集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了浙江 东方金融控股集团股份有限公司（以下简称浙江东方）2023 年度财 务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母 公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 11 日签 发了大华审字[2024] 0011006455 号无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告 [2022]26 号)和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司 自律监管指南第 2 号——业务办理》的规定，就浙江东方编制的 2023 ...

股东大会信息 - 2024年5月20日10点在海宁浙大圆正国际酒店召开2023年年度股东大会[3] - 网络投票2024年5月20日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[5] - 审议非累积投票议案13项，累积投票议案2项[7][8] 议案相关 - 议案14于2024年1月13日刊载公告，其他于4月13日刊载[8] - 议案4、5、8、10、11对中小投资者单独计票[10] - 议案10关联股东浙江省国际贸易集团有限公司回避表决[10] 其他信息 - 股权登记日为2024年5月13日，A股代码600120，简称浙江东方[13] - 会议登记时间为2024年5月16 - 17日（9:00 - 11:00、14:00 - 16:30）[16] - 现场会议会期半天，股东交通和食宿自理[17]

理财安排 - 理财金额单日最高余额不超50亿且可循环使用[3] - 投资类型含国债逆回购、货币型基金等[3] - 授权期限自2023年至2024年年度股东大会，不超12个月[3] 资金相关 - 资金源于公司及非金融类子公司闲置自有资金[4] - 目的是合理安排资金结构、提高使用效率[4] 风险与措施 - 风险有市场因素、收益不确定、操作风险[7] - 采取跟踪、审计、监督等风控措施[8]

会议情况 - 2024年4月1日召开九届董事会独立董事专门会议2024年第三次会议[1] - 应到独立董事3人，实到3人[1] 议案审议 - 审议拟提交公司九届董事会第三十六次会议的相关议案[1] - 预计2024年度日常关联交易议案表决同意3票，无反对和弃权[1] - 同意将该议案提交九届董事会第三十六次会议审议[1]

会计政策变更 - 公司根据财政部《企业会计准则解释第16号》变更会计政策，2023年1月1日起执行[4][6] - 对2022年1月1日相关暂时性差异累积影响数调整留存收益等项目[6] - 变更不会对财务等产生重大影响，不损害股东利益[4][7]

股票代码：600120 证券简称：浙江东方 编号：2024-016 债券代码：188936.SH 债券简称：21 东方 02 债券代码：138898.SH 债券简称：23 东方 01 债券代码：240620.SH 债券简称：24 东方 01 浙江东方金融控股集团股份有限公司 九届董事会第三十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）九届董事会第三十六次 会议于 2024 年 4 月 11 日上午 9:30 在公司 33 楼 3310 会议室以现场+视频会议的方式召 开，会议应到董事 8 人，实到董事 8 人，公司全部监事、高管人员以及候选董事列席了 本次会议。董事会审议关联交易事项时，关联董事进行了回避。会议召开符合《公司 法》和《公司章程》的有关规定，所做决议合法有效。 会议在公司董事长金朝萍女士的主持下，审议并通过了如下议案： 一、审议通过了《公司 2023 年度董事会工作报告》 表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本议案需 ...

业绩总结 - 2023年度购买一般商品及原材料、大宗商品预计与实际金额偏差大未达预期[6] - 2023年度办公场所、办公家具租赁预计1000万元，实际389.80万元[6] - 2023年度期货手续费预计50万元，实际1.55万元[7] - 2023年度仓储物流费预计50万元，实际2.34万元[7] - 2023年度物业管理费预计500万元，实际0万元[7] - 2023年度国贸集团营收978.67亿元、净利润2.93亿元[17] - 2023年度浙商资产营收56.52亿元、净利润1.53亿元[17][18] - 2023年度国贸东方房产营收0.42亿元、净利润0.11亿元[18][19] 未来展望 - 2024年度购买一般商品及原材料预计90,000万元，保险产品预计3,000万元，大宗商品预计32,000万元[10] - 2024年度办公场所、办公家具租赁预计1000万元[10] - 2024年度期货手续费预计50万元，仓储物流费预计50万元[11] - 2024年国贸集团或其子公司拟认购公司下属金融、类金融子公司产品[14] - 2024年浙金信托管理的信托项目拟向浙商资产或其子公司出让受益权等[14] - 2024年公司或下属公司拟认购浙商资产或其子公司担任管理人的私募基金份额等[14] - 2024年国贸东方房产拟为公司或子公司提供工程项目管理服务[15] - 2024年国贸东方房产拟为浙金信托提供信托项目第三方监管服务[16] - 2024年公司拟认购永安期货或其子公司作为管理人的资产管理产品[16] 其他新策略 - 2024年4月11日公司九届董事会第三十六次会议审议通过2024年度日常关联交易议案，将提交2023年年度股东大会审议[4] 关联方信息 - 国贸集团注册资本9.8亿元，持有公司41.14%股份，2023年末资产总额1614.86亿元、净资产498.57亿元[17] - 浙商资产注册资本71亿元，国贸集团持有其58.64%股权，2023年末资产总额675.67亿元、净资产168.56亿元[17][18] - 国贸东方房产注册资本2.55亿元，国贸集团及其子公司合计持有100%股权，2023年末资产总额5.37亿元、净资产2.87亿元[18][19] - 永安期货注册资本14.56亿元，公司持有其11.43%股权[19]

审计会议 - 2023年度审计委员会召开会议5次[2] - 各次会议审议通过多项报告及议案[2][3] 审计工作 - 2023年审计部围绕5大工作主线开展工作[5] 审计意见与提议 - 认为财务报告重大方面公允[5] - 提议续聘大华会计师事务所[5] 未来展望 - 2024年持续督导财务报告审计工作[7]

会议情况 - 九届监事会第二十三次会议于2024年4月11日召开，应到实到监事均为5人[3] 审议通过事项 - 《公司2023年度监事会工作报告》等多项报告及预案[3][4][5][6][9][11] 人员报酬 - 职工监事何新华2023年基本年薪36万元、部分绩效年薪23.85万元等[8] 监事变动 - 审议通过更换九届监事会监事议案，提名章剑敏、李兵为候选人[11]