2023年10月26日，公司召开九届五次董事会审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司A股股份的议案》，同意公司使用自有 资金以集中竞价交易方式回购公司发行的部分人民币普通股（A股）， 回购资金总额不低于人民币2亿元（含），不超过人民币4亿元 （含），回购价格不超过人民币8.46元/股，回购股份实施期限为自 公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。具体内容 详 见 公 司 于 2023 年 10 月 28 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）发布的《关于以集中竞价交易方式回购公司A股 股份方案的公告》（2023-043）。 二、实施回购股份进展情况 证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-007 国投资本股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 截至2024年2月29日收盘，国投资本股份有限公司（以下简称 "公司"）通过集中竞价交易方式已累计回购公司股份15,064, ...

分组1：公司与大股东协同 - 构建“组织保障、信息报送、考核引导、沟通协调”四位一体业务协同管理机制，推动集团业务协同 [2] - 与集团产业公司、产业基金开展协同合作交流，聚焦科技创新、绿色发展等战略领域，探索“控股产业公司 + 股权投资基金 + 金融服务企业”协同机制 [2] - 在债券承销、股权融资等多项业务有较大协同空间，未来加大协同服务模式创新和力度，增加协同规模和收入贡献 [2] 分组2：公司战略规划 - 坚持金融服务实体经济，深化金融工作政治性、人民性，提升服务实体经济能力 [3] - 围绕产业金融优化金融业务布局，向专业化、差异化、协同化转变 [3] - 优化管控体系，向专业赋能转型，推动金融企业做强做优，形成差异化竞争优势 [3] - 定位为国投集团产融结合示范者、风险防范引领者、重要利润贡献者，全面深化协同机制、优化风险管理体系、提高经营业绩 [3] 分组3：国投证券发展方向 - 以数字化驱动业务发展，推动各业务转型、协同和拓展增量 [4] - 挖潜国投系产业基金投资生态圈合作潜力，服务科技创新和“专精特新”企业 [4] - 经纪业务拓宽互联网渠道，开拓中高价值客户和机构客户 [4] - 投行业务加强协作，推动交易型投行建设 [4] - 投资业务做大做强固收投资，增强权益投资抵御市场波动能力 [4] - 证券金融业务加强对机构和高净值客户服务，优化客户结构 [4] - 资管业务以产品创新创设为重点，拓展业务规模 [4] 分组4：证监会政策影响 - 公司已评估《证券公司风险控制指标计算标准规定（修订稿）》对风控指标及业务开展的影响 [5] - 《修订稿》优化部分业务风险控制指标计算标准，强化分类监管，加强风险管理 [5] - 公司风控指标处于安全区间，以监管部门最终政策为准，合规稳健开展业务 [5] 分组5：投行业务应对措施 - 适应市场变化，做好中长期业务布局，保持债券承销业务增长和排名提升趋势 [5] - 巩固北交所优势，服务“专精特新”企业 [5] - 强化与大股东旗下基金管理平台协同，聚焦战略新兴产业资产证券化和并购重组业务 [6] - 债券承销业务整合销售资源、深耕重点区域、拓展 ABS 类业务、加强风险控制 [6] 分组6：公募基金降费影响 - 2023 年 7 月证监会发布公募基金费率改革工作安排，降费短期冲击基金公司收益，促使调整经营模式和优化成本结构 [6] - 费率调整或促使基金公司平衡产品发展模式，催生创新业务，如基金投顾业务 [7] - 国投瑞银探索基金投顾和被动指数业务趋势，寻求适合发展路径 [7] - 降费倒逼基金管理人夯实投研能力，优化投研体系和投资风格，探寻优化客户体验服务模式 [7]

重要内容提示： 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护公司全体 股东利益，基于对公司未来发展前景的信心及价值认可，国投资本股 份有限公司（以下简称"公司"）将采取措施，切实推动公司"提质增 效重回报"，树立公司良好资本市场形象。 截至 2024 年 2 月 2 日，国投资本股份有限公司通过上海证券 交 易 所 交 易 系 统 以 集 中 竞 价 交 易 方 式 已 累 计 回 购 公 司 股 份 14,919,788 股，占公司总股本的比例为 0.23%，回购成交的最高价为 7.10 元/股，最低价为 6.15 元/股，支付的资金总额为人民币 98,032,169.04 元（不含交易费用）。 一、推动公司"提质增效重回报" 国投资本是一家央企控股上市公司，通过国投证券、国投泰康信 托、国投瑞银基金等子公司向各类客户提供证券经纪、资产管理、投 资银行、财务顾问、基金托管、期货经纪、私募投资基金等全方位、 多元化的金融产品和服务。 国投资本聚焦金融服务实体经济定位，着力推动所属企业提升支 持实体经济、服务国家战略，致力于成为国内一流产业金融管理平台。 国投资本深入学习领会中央金融工作会议精神，正紧紧锚定" ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-005 国投资本股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 截至2024年1月31日收盘，国投资本股份有限公司（以下简称 "公司"）通过集中竞价交易方式已累计回购公司股份13,643,988 股，占公司总股本的比例为0.21%，购买的最高价格为7.10元/股、 最低价格为6.15元/股，已支付的总金额为90,032,067.04元（不含 交易费用）。 一、回购股份方案基本情况 2023年10月26日，公司召开九届五次董事会审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司A股股份的议案》，同意公司使用自有 资金以集中竞价交易方式回购公司发行的部分人民币普通股（A股）， 回购资金总额不低于人民币2亿元（含），不超过人民币4亿元 （含），回购价格不超过人民币8.46元/股，回购股份实施期限为自 公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。具体内容 详 见 公 司 于 2023 年 10 ...

| 证券代码：600061 | 证券简称：国投资本 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110073 | 转债简称：国投转债 | | 国投资本股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司 债券的批复》（证监许可[2020]1070号）核准，公司于2020年7月24日公开发行了8,000 万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80亿元，期限为发行之日起6年。 经上海证券交易所自律监管决定书[2020]265号文同意，公司800,000万元可转换公 司债券于2020年8月20日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"国投转债"，债券代 码"110073"。 根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定和公司《可转换公司债券募集说 明书》的约定，公司该次发行的"国投转债"自2021年2月1日起可转换为本公司 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-002 国投资本股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 截至2023年12月29日收盘，国投资本股份有限公司（以下简 称"公司"）通过集中竞价交易方式已累计回购公司股份5,145,188 股，占公司总股本的比例为0.08%，购买的最高价格为7.10元/股、 最低价格为6.57元/股，已支付的总金额为35,069,046.44元（不含 交易费用）。 一、回购股份方案基本情况 2023年10月26日，公司召开九届五次董事会审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司A股股份的议案》，同意公司使用自有 资金以集中竞价交易方式回购公司发行的部分人民币普通股（A股）， 回购资金总额不低于人民币2亿元（含），不超过人民币4亿元 （含），回购价格不超过人民币8.46元/股，回购股份实施期限为自 公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。具体内容 详 见 公 司 于 2023 年 10 ...

内控适用范围 - 办法适用于公司合并报表范围内所有企业[2] 内控管理职责 - 公司党委全面领导内控工作[5] - 董事会负责内控制定和执行[5] - 经理层组织落实内控要求[5] - 各部门承担内控主体责任[6] - 风险合规部负责体系建设[7] - 审计部进行年度自评[9] 内控评价与审计 - 各单位每年全面自评内控有效性[14] - 有实质业务控股企业至少每三年审计[14] - 公司每三年监督评价全部控股企业[14] 内控整改与考核 - 各单位明确整改责任并跟踪效果[16] - 各单位建立激励约束机制纳入考核[16] - 追究未履行内控职责相关责任[16] 办法相关 - 办法由风险合规部负责解释[18] - 办法经董事会审议通过后施行[18]

会议信息 - 会议通知和材料于2023年12月21日发出[2] - 会议于2023年12月27日召开[2] - 应参会董事8人，实际参会董事8人[2] 决策事项 - 同意聘任曲刚为公司总会计师，任期至本届董事会任期届满[3] - 《关于制定<国投资本股份有限公司内部控制管理办法>的议案》表决通过[3][4]

股东大会时间与地点 - 2023年12月12日刊登股东大会通知[3] - 2023年12月27日14点30分现场会议召开，地点为北京国投金融大厦[3] - 2023年12月27日为网络投票时间，各平台有不同时段[3] 参会情况 - 20人出席股东大会，代表股份4,323,611,178股，占比67.3176%[5] 议案表决情况 - 《修订公司章程》等议案同意比例超99.99%[10][11] - 续聘审计机构议案总同意占比99.9758%，中小投资者99.5585%[12] - 董事长绩效奖金议案总同意占比99.9940%，中小投资者99.8900%[12][13] 选举情况 - 选举董事石澜总表决得票占比92.0614%，中小投资者63.6656%[13] - 选举监事徐明华总表决得票占比91.9560%，中小投资者61.7388%[13]

会议出席情况 - 出席会议股东和代理人20人，持表决权股份4323611178股，占比67.3176%[4] - 公司在任董事7人出席6人，监事4人全出席，董秘出席，部分高管列席[5] 议案表决结果 - 修订公司章程议案A股同意票4323350774，比例99.9940%[7] - 续聘审计机构议案A股同意票4322566310，比例99.9758%[9] - 董事长绩效奖金及任期激励兑现议案A股同意票4323350774，比例99.9940%[10] 人员增补情况 - 石澜女士增补董事得票数3980378552，占比92.0614%当选[11] - 徐明华先生增补监事得票数3975818415，占比91.9560%当选[12] 5%以下股东表决 - 修订章程议案同意票236409493，比例99.8900%[13] - 续聘审计机构议案同意票235625029，比例99.5585%[14] 律师见证结论 - 股东大会召集、召开等程序及表决结果合法有效[16]