公司管理架构 - 公司经营管理实行首席执行官负责制[6] - 兼任高管的董事不得超董事总数1/2[8] - 首席执行官每届任期3年，连聘可连任[8] 职责分工 - 首席财务官主管公司财务工作[14] - 首席执行官向董事会等报告经营事项[17] 会议与报告 - 首席执行官办公会定期会议每月召开1次[24] - 首席执行官应在年度结束后3个月内递交定期报告[18] 公司运营流程 - 投资管理含编制计划等环节[30] - 人事任免由人力考核、办公会决定、首席执行官签发[32] - 大额及重要财务支出需首席执行官批准[33] 违规处理 - 首席执行官违规，董事会可责成改正等[35] - 其他高管违规，首席执行官可提请董事会处理[35]

独立董事会议规则 - 提前三天通知全体独立董事，一致同意可不受限[4] - 半数以上独立董事可提议召开临时会议[5] - 三分之二以上独立董事出席方可举行[4] - 所作决议需全体独立董事过半数通过方有效[5] 审议与职权行使 - 关联交易等事项经会议审议且过半数同意后提交董事会[6] - 独立聘请中介机构等职权行使前需会议审议且过半数同意[6] 会议其他要求 - 制作会议记录，独立董事签字确认[7] - 会议资料由董事会秘书保存十年[8] - 独立董事应发表明确独立意见[8] 制度相关 - 制度由董事会制定、修改，审议通过后生效施行[12]

股份转让限制 - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，不超1000股可一次全转[9] - 董事、高级管理人员所持股份年内新增无限售条件股份当年可转25%，新增有限售条件股份计入次年基数[11] - 董事、高级管理人员所持股份在公司股票上市交易之日起1年内等情形不得转让[8] 买卖限制 - 公司A股年度报告/H股年度业绩公告前60日内等期间，不得买卖公司股票[12] 违规处理 - 董事、高级管理人员违反规定6个月内买卖股票，收益归公司，董事会应收回并披露[11] 减持计划 - 董事、高级管理人员计划转让股份，应首次卖出前十五个交易日报告并披露减持计划[15] - 减持计划披露时间区间不得超三个月[16] 报告与公告 - 减持计划实施完毕或未实施完毕，需在2个交易日内向交易所报告并公告[19] - 新任、信息变化、离任需在2个交易日内委托申报个人信息[20] - 股份变动，应在2个交易日内向公司报告并公告[22] 存档期限 - “首次申报”送交通知存档期限为有关事情发生后10个交易日，其他为3个交易日[25] 其他规定 - 公司通过章程规定股份转让限制，应及时向交易所申报[25] - 董事、高管持股比例及其变动比例达5%，适用《上市公司收购管理办法》[25] - 本制度“超过”含本数[27] - 本制度由董事会负责解释和修订，经审议通过之日起生效[28] - 制度生效后，原相关制度自动失效[28]

公司定义 - 公司下属企业指直接或间接控股超50%或有实际控制权的子公司[5] 重大事项界定 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%属重大事项[10] - 营业用主要资产抵押等一次超30%属重大事项[10] - 任一股东所持5%以上股份被质押等属重大事项[11] 交易审议标准 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需审议披露[12] - 成交金额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需审议披露[12] - 产生利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需审议披露[12] - 标的涉及资产净额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需审议披露[12] - 标的最近一年营业收入占最近一年经审计营业收入10%以上且超1000万元需审议披露[12] - 标的最近一年净利润占最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需审议披露[12] 重大信息范围 - 重大经营管理信息涵盖董事会审议、高管变动等[14] - 其他重大事项信息包括募投项目变更、业绩预告等[16] - 控股股东转让股份致控制权变化需报告[16] 信息报告制度 - 公司重大信息实行实时报告制度[18] - 报告义务人知悉重大信息书面报告董事长并知会董秘[18] - 重大信息内部报告传递有明确程序[20] - 报告义务人特定时点报告可能重大信息[20] - 报告义务人报告重大事项进展情况[20] 信息披露要求 - 信息披露前相关人员不得泄露信息和内幕交易[21] 制度生效与解释 - 本制度经董事会审议通过后生效并由董事会负责解释[24]

对外投资分类 - 公司对外投资分为短期（不超1年）和长期（超1年）投资[6] 投资决策机构 - 公司股东会、董事会、CEO为对外投资决策机构[10] 审议批准情况 - 对外投资（非关联交易）资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等情况，由董事会审议批准并披露[14] - 公司从事衍生品交易，需董事会审议通过并披露，独立董事发表专项意见，关联衍生品交易提交股东会审议[16] - 对外投资（非关联、受赠现金资产）资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等情况，经董事会审议后提交股东会审议并披露[16] - 超出董事会权限且非套期保值目的的衍生品交易，需董事会审议、独立董事发表意见并经股东会审议通过[17] - 公司最近一期经审计总资产30%的事项，应提交股东会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[18] 部门职责 - 财务部负责对外投资资金筹措及相关手续办理[11] - 内部审计部对投资项目全过程监督并进行效益和定期审计[12] 计算标准 - 交易标的为“购买或出售资产”，以资产总额和成交金额较高者为计算标准，12个月内累计计算[17] 投资控制 - 公司不得使用募集资金从事证券投资与衍生品交易[8] - 公司证券投资等需严格控制，委托理财（现金管理除外）要选合格专业理财机构并签书面合同[20] 短期投资流程 - 短期投资需财务部提供资金状况，管理部门找机会提建议，首席财务官论证审核[21][22] - 公司购入短期有价证券当日记入公司名下，财务部月底登记入账并处理账务[23][26] 证券保管 - 证券保管至少2人共同控制，操作人员与资金、财务管理人员分离[23] 长期投资规则 - 长期投资新项目按批准投资额投资，已有项目增资在原批准额基础上增加投资[23] 评审论证 - 重大投资项目可聘请专家或中介机构评审和论证[31] 投资收回与转让 - 出现经营期满、破产等情况，公司可收回对外投资[27] - 投资项目有悖经营方向、连续亏损等情况，公司可转让对外投资[28] 监督了解 - 公司董事会定期了解重大投资项目情况，审计委员会监督投资相关事项[34]

股息政策 - 制定股息政策载列宣派、派付或分发纯利原则及指引[3] - 无预先厘定派息率，实行合理派息政策[6] - 分派股息需弥补累计亏损，税后收入10%拨入法定公积金[7] - 董事会考量多因素宣派股息，可视情况建议多种股息[7][9] - 股息宣派及派付须经股东会批准，可现金或代息股份形式[10][11] - 未领取股息时效届满后会被公司没收，董事会必要时检讨政策[12][10] - 政策摘要将在公司年报内披露[12]

内幕信息管理 - 董事会负责公司内幕信息管理，董事长是主要责任人[5] - 尽量在证券上市所有市场同步披露内幕消息[6] 内幕信息范围 - 一年内重大资产交易超资产总额30%等属内幕信息[9] - 大股东股份或控制情况变化等属内幕信息[10] 知情人登记 - 内幕信息公开前及大股东涉重大事项需填登记表[13] - 分阶段送达登记表，完整表格不晚于信息披露[13] 违规处理 - 2个工作日内报送内幕信息违规处理情况及结果[19] - 大股东擅自披露致损，公司保留追责权利[19]

股份发行与结构 - 公司2016年10月26日核准发行2286.35万股A股，11月18日在深交所上市[6] - 2021年9月16日核准在港发行1841.54万股H股，超额配售126.55万股，分别于2021年12月10日和2022年1月5日上市[6] - 公司注册资本3.6059372亿元，目前普通股360,593,720股，其中A股333,040,460股占比约92.36%，H股27,553,260股占比7.64%[9][24] 股东信息 - ASYMCHEM LABORATORIES持股3530.8982万股，比例58.848%[22] - HAO HONG持股373.8982万股，比例6.232%[22] - 成都弘润通科技咨询持股249.2389万股，比例4.154%[22] 股份收购与转让 - 公司收购股份用于员工持股等，经三分之二以上董事出席的董事会决议[30] - 因减少注册资本收购股份，自收购之日起十日内注销[31] - 因与其他公司合并收购股份，六个月内转让或注销[31] 股东权利与义务 - 普通股股东可领取股利、参与股东会表决、监督公司等[66] - 连续180日以上单独或合计持有1%以上股份的股东可请求相关方诉讼[70] - 持有5%以上有表决权股份的股东质押股份应书面报告[73] 关联交易与审议 - 公司与关联人成交金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易需股东会审议[79] - 一年内购买、出售重大资产超过最近一期经审计总资产30%的事项需股东会审议[79] 股东会相关 - 年度股东会提前二十一日通知，临时股东会提前十五日通知[96] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[117] - 董事会等可公开征集股东投票权[121] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人，职工董事1人[159] - 董事会每年至少召开四次定期会议，提前14日送达通知[172] - 董事长由董事会全体董事过半数选举产生和罢免，任期三年可连选连任[170] 高管相关 - 首席执行官每届任期三年，可连聘连任[183] - 有十一种情况不得担任公司董事等高管[192][193] - 公司董事等高管履职应具合理谨慎、勤勉和技能[195]

提名委员会组成与选举 - 由三名董事组成，独立非执行董事占多数，至少一名不同性别董事[7] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[7] 任期与职责 - 任期三年，届满可连选连任[7] - 至少每年检讨董事会架构等并提建议[11] - 制定并审核董事会多元化政策目标并监督[11] 人员建议与会议安排 - 选举新董事和聘任新高级管理人员前一至两个月提人选建议[18] - 每年至少召开一次定期会议，上一会计年度结束后四个月内召开[20] - 会议三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[20] 文件与保密 - 文件保存期限为十年[22] - 委员对会议事项有保密义务[24] 规则生效与解释 - 规则经董事会审议通过后生效施行[28] - 由董事会负责解释[30]

董事提名 - 超1%股份股东可在股东会前十天书面提名董事候选人[16] - 超10%表决权股东可要求董事会召开临时股东会提名董事[16] - 股东提名期间不少于七天，起止日期有规定[16] 评估与通知 - 提名委员会及董事会评估董事候选人需考虑多项准则[7] - 提名通知需包含候选人及提名股东相关资料[17][19] 政策相关 - 政策摘要应在企业管治报告内披露[21] - 提名委员会定期检讨董事会架构及本政策[21] - 政策经董事会审议通过生效，由董事会负责解释[26][27] 责任承担 - 甄选并委任董事最终责任由全体董事承担[5]