收入和利润（同比） - 营业收入4.23亿元人民币，较上年同期减少1.43%[7] - 归属于上市公司股东的净利润1.00亿元人民币，较上年同期下降21.10%[7] - 扣除非经常性损益的净利润0.99亿元人民币，较上年同期下降16.03%[7] - 加权平均净资产收益率0.94%，较上年同期减少0.60个百分点[7] - 基本每股收益0.03元/股，较上年同期下降25.00%[7] - 营业收入同比下降1.4%至4.23亿元，上期为4.29亿元[29] - 营业利润下降4.4%至1.52亿元，上期为1.59亿元[29] - 净利润下降8.6%至1.15亿元，上期为1.26亿元[29] - 归属于母公司净利润下降21.1%至1.00亿元，上期为1.27亿元[29] - 基本每股收益下降25.0%至0.03元/股，上期为0.04元/股[30] 手续费及佣金收入（同比） - 手续费及佣金净收入为1.96亿元，同比下降32.44%[13] - 手续费及佣金净收入大幅下降32.4%至1.96亿元，上期为2.90亿元[29] - 经纪业务手续费净收入下降34.0%至1.35亿元，上期为2.04亿元[29] - 投资银行业务手续费净收入骤降58.6%至1130万元，上期为2734万元[29] 利息和投资收益（同比） - 利息净收入增长7.1%至1.19亿元，上期为1.11亿元[29] - 投资收益增长2.2%至7442万元，上期为7281万元[29] 其他业务收入（同比） - 其他业务收入大幅增长至3268万元，同比增幅1886.29%[13] 成本和费用（同比） - 资产减值损失增至607.52万元，同比上升450.99%[13] - 支付给职工以及为职工支付的现金本期为2.44亿元，较上期的4.41亿元下降44.7%[36] 资产变化（期末余额较年初） - 货币资金期末余额94.05亿元，较年初120.90亿元下降22.2%[21] - 买入返售金融资产期末余额92.95亿元，较年初59.12亿元增长57.2%[21] - 融出资金期末余额60.63亿元，较年初61.19亿元下降0.9%[21] - 以公允价值计量金融资产期末余额69.94亿元，较年初80.37亿元下降13.0%[21] - 资产总计期末余额397.23亿元，较年初403.85亿元下降1.6%[21] - 母公司货币资金期末余额83.39亿元，较年初109.06亿元下降23.5%[24] 负债和权益变化（期末余额较年初） - 应付短期融资款期末余额24.16亿元，较年初38.10亿元下降36.6%[22] - 卖出回购金融资产款期末余额67.64亿元，较年初56.08亿元增长20.6%[22] - 代理买卖证券款期末余额91.91亿元，较年初94.26亿元下降2.5%[22] - 未分配利润期末余额9.91亿元，较年初8.91亿元增长11.2%[22] - 归属于上市公司股东的净资产106.50亿元人民币，较上年度末增长0.64%[7] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额-24.19亿元人民币，上年同期为5.64亿元人民币[7] - 经营活动现金流净流出24.19亿元，同比由正转负[14] - 经营活动产生的现金流量净额由正转负，本期为-24.19亿元，上期为5.64亿元[36] - 经营活动现金流入小计大幅下降至13.11亿元，远低于上期的82.17亿元[36] - 回购业务资金净增加额上期为57.43亿元，本期无此项流入[36] - 融出资金净减少额本期为0.53亿元，上期为18.87亿元[36] - 投资活动产生的现金流量净额改善至4.39亿元，上期为-0.52亿元[36] - 筹资活动产生的现金流量净额为-9.93亿元，较上期的-16.88亿元有所改善[37] - 期末现金及现金等价物余额为122.15亿元，较期初的151.87亿元下降19.6%[37] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为-22.67亿元，低于合并报表的-24.19亿元[40] - 母公司期末现金及现金等价物余额为109.17亿元，低于合并报表的122.15亿元[41] 特定资产和负债项目变化 - 买入返售金融资产增加至92.95亿元，较期初增长57.23%[13] - 应付短期融资款减少至24.16亿元，较期初下降36.58%[13] - 衍生金融负债增长至30.54万元，增幅131.45%[13] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中政府补助200万元人民币[7] 股东信息 - 股东总数183,553户，其中A股股东183,291户，H股股东262户[10][11] 公司投资与融资活动 - 公司完成A股发行7亿股，发行价格每股4.00元[14] - 公司出资3.6亿元参股中原人寿保险，持股比例12%[15] - 子公司中州蓝海获增资1.13亿元[17]

财务表现与关键指标变化 - 公司2016年营业收入为20.27亿元人民币，同比下降49.38%[45] - 归属于母公司股东的净利润为7.19亿元人民币，同比下降48.87%[45] - 净利润同比下降46.75%至7.47亿元[54] - 基本每股收益为0.22元/股，同比下降55.10%[46] - 加权平均净资产收益率为8.89%，同比下降11.65个百分点[46] - 母公司利润总额同比下降55.02%至8.26亿元[57] - 集团营业收入20.27亿元同比下降49.38%净利润7.19亿元同比下降48.87%[101][104] - 经营活动产生的现金流量净额为-27.02亿元人民币，同比大幅恶化[45] - 经营活动产生的现金流量净额为-27.02亿元[122] - 筹资活动产生的现金流量净额为9.17亿元[124] - 吸收投资收到的现金29.06亿元占比38.32%[124] - 公司总资产403.85亿元较年初416.51亿元减少12.67亿元降幅3.04%[127] - 公司总负债288.38亿元较年初327.75亿元减少39.37亿元降幅12.01%[128] - 归属于母公司股东的权益为105.82亿元人民币，同比增长29.66%[45] - 归属于母公司所有者权益增长29.66%至105.82亿元[54] - 集团总资产403.85亿元同比下降3.04%归属股东权益105.82亿元同比增长29.66%[101] - 净资本为102.17亿元人民币，较上年末78.14亿元增长30.73%[48] - 公司净资本从7,814,063,990.84元人民币增长至10,217,177,777.68元人民币，同比增长30.8%[17] - 风险覆盖率为444.34%，较上年末347.11%显著提升[48] - 资本公积增长106.01%至38.42亿元[54] - 手续费及佣金净收入同比下降53.63%至12.60亿元[54] - 手续费及佣金净收入减少14.57亿元同比下降53.63%[104] - 手续费及佣金净收入占比67.83%[107] - 利息净收入占比14.02%[107] - 营业支出10.68亿元同比下降48.99%[113] - 业务及管理费10.09亿元同比下降40.93%[113][120] - 所得税费用2.28亿元同比下降53.37%[120] 成本与费用变化 - 营业支出10.68亿元同比下降48.99%[113] - 业务及管理费10.09亿元同比下降40.93%[113][120] - 所得税费用2.28亿元同比下降53.37%[120] 各业务线表现 - 经纪业务营业收入11.21亿元人民币，同比下降58.00%[78] - 证券经纪业务营业收入7.72亿元同比下降63.95%[109] - 期货经纪营业收入9,975万元人民币，同比增长70%；净利润1,915万元人民币，同比增长86%[82] - 代理期货交易量同比增长24%，高于行业8个百分点；客户保证金规模突破10亿元人民币，同比增长35%[82] - 信用账户40,028户，较2015年末增长3.82%；融资融券余额58.93亿元人民币[79][81] - 投资银行业务营业收入2.62亿元人民币，同比增长26.99%[84] - 2016年完成7单非公开项目及9单公司债主承销项目[60] - 固定收益类业务承销金额105.5亿元人民币，同比增长152.39%[87][88] - 新三板挂牌45家，同比增长32.35%；新三板定向融资31次，融资金额7.21亿元人民币[85][86] - 资产管理业务营业收入1.90亿元人民币，同比增长17.11%；资产管理总规模120亿元人民币[89][90] - 集合资产管理计划规模46.27亿元人民币，同比增长28%；定向资产管理计划规模62.96亿元人民币，同比增长1843%[90] - 代销银行理财产品7.60亿元人民币，较2015年增长52.9%；销售资产管理产品45.73亿元人民币，同比增长11.35%[83] - 自营交易业务营业收入人民币0.29亿元同比下降91.19%[93] - 境外业务营业收入人民币0.86亿元同比增长493.15%[94] - 海外业务营业收入0.86亿元同比增长493.15%[109] - 香港经纪业务客户资产33.91亿港元同比增长27.5倍[95] - 股票质押回购业务日均规模人民币21.78亿元同比增长19.47%[96] - 新三板做市投资规模人民币4.48亿元[97] - 互联网平台理财产品销售额人民币9.53亿元同比增长40.47%[98] - 股权中心新增融资人民币2.62亿元挂牌企业总数同比增长347%[99] - 资产管理业务规模达到120亿元人民币[61] 资产与负债结构变化 - 公司2016年末资产总额为403.85亿元人民币，同比下降3.04%[45] - 负债总额为288.38亿元人民币，同比下降12.01%[45] - 货币资金120.90亿元占总资产29.94%较上期减少4.86%[125] - 公司货币资金减少4.86%至120.90亿元[53] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产大幅增长59.30%至80.37亿元[53] - 以公允价值计量金融资产80.37亿元占总资产19.90%较上期大幅增加59.30%[125] - 融出资金下降25.00%至61.19亿元[53] - 融出资金61.19亿元占总资产15.15%较上期减少25.00%[125] - 买入返售金融资产59.12亿元占总资产14.64%较上期减少13.40%[125] - 长期股权投资大幅增长247.14%至3.70亿元[53] - 长期股权投资3.70亿元人民币，较年初增长247.14%[64] - 长期股权投资期末达3.7亿元，同比增加2.63亿元，增幅247.14%[134] - 应付短期融资款下降25.40%至38.10亿元[53][56] - 代理买卖证券款94.26亿元占总负债35.95%较上期减少29.03%[125][128] - 应付债券及短期融资款合计93.05亿元占总负债32.26%[125][128] - 卖出回购金融资产款56.08亿元占总负债19.45%较上期增加18.99%[125][128] - 金融资产（以公允价值计量+可供出售）合计106.19亿元占总资产26.29%[125][130] - 以公允价值计量金融资产期末余额117.7亿元，当期增加31.27亿元，对利润影响2.71亿元[136] - 结算备付金30.97亿元人民币，较年初下降30.49%[64] - 应收利息3.97亿元人民币，较年初增长54.15%[64] - 递延所得税资产1.18亿元人民币，较年初减少43.66%[64] - 境外资产12.46亿元人民币，占总资产比例3.08%[65] 分支机构与网络覆盖 - 公司拥有21家分公司[39] - 分公司覆盖河南南阳、驻马店、新乡、安阳、焦作、漯河、鹤壁、周口、信阳、开封、郑州、三门峡、洛阳、濮阳、商丘、许昌、平顶山[39] - 分公司覆盖省外地区包括上海（2家）、北京、深圳[39] - 最早分公司成立于2003年4月23日（驻马店分公司）[39] - 公司证券营业部总数82家[41] - 河南省营业部数量65家占比79.3%[41] - 北京市营业部数量2家占比2.4%[41] - 上海市营业部数量3家占比3.7%[41] - 广东省营业部数量2家占比2.4%[41] - 湖南省营业部数量2家占比2.4%[41] - 山东省营业部数量2家占比2.4%[41] - 营业部覆盖12个省/自治区/直辖市[41] - 浙江省营业部数量1家占比1.2%[41] - 湖北省营业部数量1家占比1.2%[41] - 公司证券营业部网络覆盖广泛，在河南省内拥有至少42家分支机构[42][43] - 公司在全国范围内（除河南外）设有至少40家证券营业部，覆盖上海、广东、山东、北京、浙江、天津、河北、陕西、湖南、江苏、湖北等省市[42][43] - 公司营业部地址详细至具体街道、门牌号及楼层，例如上海市崇明县陈家镇瀛陈公路4999弄2号107室[42] - 公司部分营业部位于交叉路口或地标建筑旁，如河南省汤阴县人民路与中华路交叉口西南角[42] - 公司部分营业部设立在商业广场或公寓内，如河南省长垣县人民路亿隆银座公寓3号商铺[42] - 公司营业部负责人信息完整，例如河南省新乡市向阳路证券营业部负责人为杨涛[42] - 公司在北京设有两家营业部分别位于朝阳区酒仙桥路和西城区广安门外大街[43] - 公司在深圳的营业部位于福田区深南大道与民田路交界西南新华保险大厦内[43] - 公司在广州的营业部位于越秀区天河路1号2809房[43] - 公司在山东省济南市设有两家营业部分别位于解放路和工业南路[43] - 新设1家分公司及13家证券营业部，完成9家营业部同城迁址[142] 子公司情况 - 公司直接拥有4家境内子公司和1家境外子公司[37] - 中原期货股份有限公司注册资本人民币3.3亿元，持股比例51.357%[37] - 中鼎开源创业投资管理有限公司注册资本人民币13.8亿元，持股比例64.86%[37][38] - 中州国际金融控股有限公司注册资本港币5亿元，持股比例100%[38] - 中州蓝海投资管理有限公司注册资本人民币5亿元，持股比例100%[38] - 中原股权交易中心股份有限公司注册资本人民币3.5亿元，持股比例35%[38] - 子公司中鼎开源净利润6150.21万元，总资产17.85亿元，净资产15.18亿元[139] - 子公司中原期货净利润1915.18万元，总资产12.92亿元，净资产4.06亿元[140] - 中鼎开源增资至13.8亿元，公司出资2.94亿元认购2.72亿股权[147] - 中州蓝海注册资本增至5亿元，累计实缴注册资本3.3亿元[148] - 中州国际获增资2亿港元，累计投资达5亿港元[149] - 处置中原英石股权交易金额4430.3万元，持股比例由51%降至14.98%[138] 资本运作与股本变化 - 公司于2016年12月首次公开发行A股7亿股，并于2017年1月3日在上交所上市[17] - 公司2017年2月16日注册资本变更为3,923,734,700元人民币[17] - 公司注册资本为3,223,734,700元人民币，与上年度末持平[17] - 公司净资本及相关比例已根据《证券公司风险控制指标管理办法》（2016年修订版）进行重述[17] - 初始注册资本为人民币103,379万元[25] - 2008年注册资本增至人民币203,351.57万元[26] - 河南投资集团受让股权后持股比例达44.846%[27] - 2011年渤海产业基金受让股权占比29.899%[29] - 2014年境外发行598,100,000股H股[31] - 2014年注册资本增至人民币2,631,615,700元[31] - 2015年非公开发行H股592,119,000股[32] - 2015年注册资本增至人民币3,223,734,700元[32] - 2016年首次公开发行A股不超过700,000,000股[33] - 国有股东向社保基金划转股份合计70,000,000股[33][34] - A股发行募集资金净额26.7亿元，发行价格4元/股，数量7亿股[137] - 公司A股发行700,000,000股，发行价格每股4.00元[192] 股利分配政策 - 2016年度利润分配预案为每10股派发现金股利人民币1.21元（含税）[2] - 2016年度现金股利分配总额为474,771,898.70元，以总股本3,923,734,700股为基数每10股派发现金1.21元[172] - 公司现金分红政策要求每年现金分红比例不低于当年可供分配利润的20%[171] - 2016年度现金股利分配总额为7.97亿元人民币（含税）[175][176] - 2016年度现金分红占合并报表归属于普通股股东净利润比例为110.92%[175][176] - 2015年度现金分红总额为13.54亿元人民币（含税）[175] - 2015年度现金分红占合并报表归属于普通股股东净利润比例为96.33%[175] - 2014年度现金分红总额为3.16亿元人民币（含税）[175] - 2014年度现金分红占合并报表归属于普通股股东净利润比例为56.16%[175] - 2016年中期利润分配方案每10股派发现金股利1.00元人民币（含税）[175] - 2016年中期现金股利分配总额为3.22亿元人民币[175] - 2016年度股东大会审议通过后两个月内实施现金股利分配[173] 风险因素 - 公司业务相当依赖中国经济及市场状况[5] - 证券经纪业务佣金率不断下降[6] - 资本中介业务利差或将进一步收窄[6] - 资产管理行业混业竞争趋势加剧及金融去杠杆可能导致资产管理规模缩减[6] - 公司投资及交易业务业绩与国内证券市场表现紧密相关[6] - 公司面临信息技术故障等各类风险[7] - 公司经营业绩与证券市场表现存在较强相关性[5] - 公司资产大部分位于国内且收益主要来自国内证券市场[5] - 公司信用风险主要来源于债券投资、融资融券、约定购回式证券交易及股票质押式回购业务[161] - 市场风险包含权益类资产价格波动、利率风险及汇率风险三类主要风险[163] - 公司2016年外汇风险敞口较小，外币资产规模受汇率变动影响有限[163] - 流动性风险管理措施包括大额资金实时监控、银行间市场融资及压力测试评估[165] - 操作风险管控通过经纪业务风险管理手册和业务风险控制岗位人员实施[168] - 合规风险管理配备专职合规管理人员，通过审查、监测、检查等手段实施管控[167] - 债券投资以利率产品和高评级信用债为主，持仓分散且剩余期限分布合理[165] 公司治理与合规 - 公司连续两年取得中国证监会A类监管评级[7] - 公司法定代表人菅明军，总经理周小全[16] - 公司注册地址和办公地址均为郑州市郑东新区商务外环路10号[22] - 公司同时在A股（上交所，代码601375）和H股（香港联交所，代码01375）上市[24] - 公司拥有45项业务资格，包括证券经纪、融资融券、股票质押回购等核心业务[20][22] - 公司拥有固定收益证券、货币及商品期货（FICC）业务资格[12] - 河南投资集团有限公司股份锁定期为A股上市之日起36个月[177] - 公司杭州新华路营业部因未申请换领经营证券业务许可证迁址被责令改正[181] - 杭州新华路营业部已于2015年12月30日获得经营证券业务许可证[181] - 浙江监管局于2016年4月11日确认营业部整改事项已完成[181] - 公司规范不合格资金账户15户和不合格证券账户16户期末不合格资金账户1200户和不合格证券账户1269户[152] - 公司激活休眠资金账户1901户和休眠证券账户3355户期末休眠资金账户398453户和休眠证券账户651481户[152] - 公司期末司法冻结资金账户4户和证券账户6户[152] 战略与发展规划 - 公司计划打造以证券主业为基础横跨四板市场和保险业务的金融控股集团[159] - 公司加快组建中原人寿保险股份有限公司以增强综合竞争力[160] - 公司推进向以投资为先导投行跟进经纪等基础业务为保障的现代经营模式转型[160] - 公司加快机构交易平台交易模块和期权极速交易系统建设并适时上线上交所期权组合保证金[154] - 河南省证券化率22.5%，远低于全国68.2%平均水平[66] - 证券行业前五大机构总资产占全行业比重约30.21%[156] - 2016年证券经纪证券自营承销与保荐三大传统业务收入合计占营业收入78.21%[155] - 公司股票期权累计开户市场份额排名行业第25位全年成交量市场份额排名第38位[153] 关联交易与对外投资 - 公司与河南投资集团共同投资设立寿险公司，注册资本30亿元人民币[187] - 公司持有共同投资的寿险公司12%股权[187] - 报告期内对子公司担保发生额合计540,361,055元[190] - 报告期末对子公司担保余额合计540,361,055元[190] - 公司担保总额（包括子公司）为540,361,055元[190] - 担保总额占公司净资产比例4.68%[190] 审计与中介费用 - 公司支付境内审计机构信永中和会计师事务所年度审计费用65万元人民币[180] - 公司支付境外审计机构罗兵咸永道会计师事务所审计费用278万元人民币[