关于无锡鼎邦换热设备股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市的 法律意见书 地址：江苏省苏州市高新区邓尉路6号2楼 邮编：215011 江苏新苏律师事务所 电话：0512-67010501 传真：0512-67010500 二〇二三年六月 | 一、本次发行并上市的批准和授权 | 6 | | --- | --- | | 二、发行人本次发行并上市的主体资格 | 7 | | 三、本次发行并上市的实质条件 | 8 | | 四、发行人的设立 | 12 | | 五、发行人的独立性 | 13 | | 六、发起人和股东 | 14 | | 七、发行人的股本及其演变 | 17 | | 八、发行人的业务 | 19 | | 九、关联交易和同业竞争 | 20 | | 十、发行人的主要财产 | 21 | | 十一、发行人的重大债权债务 | 25 | | 十二、发行人重大资产变化及收购兼并 | 26 | | 十三、发行人公司章程的制定与修改 | 27 | | 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 | 27 | | 十五、发行人的董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化 | 28 | | ...

江苏省无锡市锡山区安镇镇吼山南路 29 号 无锡鼎邦换热设备股份有限公司 无锡鼎邦换热设备股份有限公司招股说明书（申报稿） 本公司的发行申请尚未经中国证监会注册。本招股说明书申报稿不具有据以发行股票的法律效 力，投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。 本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主要 服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较 大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审 慎作出投资决定。 保荐人（主承销商） 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 1 证券简称： 无锡鼎邦 证券代码： 872931 中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申 请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、 投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实 陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负 责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主 ...

东吴证券股份有限公司 关于无锡鼎邦换热设备股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在 北京证券交易所上市 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （注册地址：苏州工业园区星阳街5号） 东吴证券股份有限公司 关于无锡鼎邦换热设备股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 之 发行保荐书 北京证券交易所： 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐机构"）接受无锡鼎邦 换热设备股份有限公司（以下简称"无锡鼎邦"、"发行人"或"公司"）的委托，担 任其向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称"北交 所"）上市的保荐机构。 保荐机构及指定的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公" 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发 行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）、《北京证券交易所向 不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以下简称"《发行注册办法》"）、 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）和《北 京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等有关法律、法规和中国证券监 督管 ...

东吴证券股份有限公司关于无锡鼎邦换热设备股份有限公 司治理专项自查及规范活动核查报告 根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》(以下简称《通 知》)相关要求,东吴证券股份有限公司(以下简称"东吴证券")对无锡鼎邦换热 设备股份有限公司(以下简称"无锡鼎邦"或"公司")2021年度的公司治理情况进 行了专项核查,内容如下: | 著車 些車 高级管理人员被中国正监会关联让夯巾场崇入馆 | 合 | | --- | --- | | 施或者认定为小话当人玩,期限向木由洒 | | | 公司现任蓄事、监事、高级管理人员为失信联合恐放对家 | 合 | | 蓄車 些車 高级管理人员被全国版转公司製有此夯父勿以不 | | | 取】宁甘人法公相在公司董事、监导、高级官理人贝的纪律处 | 合 | | 分,期限尚未屈满 | | | 董事、高级管理人员兼任监事 | 合 | | 蓄車 高级管理人员的配偶和自系亲属仕具仕歇期间担任公司 | 合 | | 监事 | | | 公司未聘请重事会秘书 | 合 | | 招过一分之一的董事会成员具有关属天系(个限了辽示属) | 是 | | 董事长和总经理具有亲属关系 | 是 | | 蓄事长和财 ...

公告编号：2023-124 证券代码：872931 证券简称：无锡鼎邦 主办券商：东吴证券 无锡鼎邦换热设备股份有限公司 关于申请公开发行股票并在北交所上市暨停牌进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 无锡鼎邦换热设备股份有限公司（以下简称"公司"）拟公开发行股票并在北交所 上市，2023 年 6 月 28 日，公司在东吴证券 的辅导下，已通过中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）江苏监管局的辅导验收。 一、公司公开发行股票并在北交所上市相关情况 （一）申请获受理 2023 年 6 月 28 日，公司向北京证券交易所报送了向不特定合格投资者公开发行 股票并在北京证券交易所上市的申报材料。 https://www.bse.cn/disclosure/2023/2023-07-25/1690283652_807885.pdf 公司与保荐机构按照《关于无锡鼎邦换热设备股份有限公司公开发行股票并在北交 公告编号：2023-124 所上市申请文件的审核问询函》的要求，对有关问题逐项进行 ...

无锡鼎邦换热设备股份有限公司 （江苏省无锡市锡山区安镇镇吼山南路 29 号） 关于无锡鼎邦换热设备股份有限公司 公开发行股票并在北交所上市 申请文件的审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） 二〇二三年十一月 北京证券交易所： 贵所于 2023 年 7 月 25 日出具的《关于无锡鼎邦换热设备股份有限公司公开 发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》（以下简称"《问询函》"） 已收悉，无锡鼎邦换热设备股份有限公司（以下简称"发行人"、"无锡鼎邦"、 "公司"、"本公司"）、东吴证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）、 江苏新苏律师事务所（以下简称"发行人律师"）、中兴华会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"申报会计师"）等相关方对《问询函》所列问题逐项进 行了落实，现对《问询函》回复如下，请予以审核。 除另有说明外，本回复所用简称或名词的释义与《无锡鼎邦换热设备股份有 限公司招股说明书》中的含义相同 | 黑体（加粗） | 问询函所列问题 | | --- | --- | | 宋体（不加粗） | 对问询函所列问题的回复 | | 楷体（加粗） | 涉及申请文件补充披露或修改的内容 | 本回复中部分合计数与各 ...

无锡鼎邦换热设备股份有限公司 前期重大会计差错更正的 专项说明审核报告 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市西城区阜外大街 1 号四川大厦东座 15 层 邮编：100037 电话：(010)68364878 传真：(010)68364875 目 录 一、前期会计差错更正专项说明审核报告 二、审核报告附送 1. 前期会计差错更正专项说明 三、审核报告附件 1. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照复印件 2. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）执业证书复印件 3. 注册会计师执业证书复印件 无锡鼎邦换热设备股份有限公司 2020-2021 年度前期会计差错更正专项说明 无锡鼎邦换热设备股份有限公司 2020-2021 年度前期会计差错更正专项说明 （除特殊注明外，金额单位均为人民币元） 无锡鼎邦换热设备股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")发现以下前期会计差错事项， 根据《企业会计准则第 28 号一会计政策、会计估计变更和差错更正》，并参考中国证券监督管理委员 会《公开发行证券公司信息披露编报规则 ...

东吴证券股份有限公司关于无锡鼎邦换热设备股份有限公 司治理专项自查及规范活动核查报告 根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》(以下简称《通 知》)相关要求,东吴证券股份有限公司(以下简称"东吴证券")对无锡鼎邦换热 设备股份有限公司(以下简称"无锡鼎邦"或"公司")2022年度的公司治理情况进 行了专项核查,内容如下: 一、无锡鼎邦内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、 治理约束机制相关情况 1、内部制度建设 无锡鼎邦根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则 建立完善了公司章程,建立了股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制 度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管 理制度、承诺管理制度、信息披露管理制度、资金管理制度、内幕知情人登记管 理制度等。 2、机构设置 无锡鼎邦董事会共5人,无独立董事。公司监事会共3人,其中职工代表监 事 1 人。公司高级管理人员共 3 人,其中 2 人担任董事。 2022 年度无锡鼎邦不存在如下情形:(1)公司出现过董事会人数低于法定 人数的情形;(2)公司出现过董事会到期未及时换届的情况;(3)公 ...

无锡鼎邦换热设备股份有限公司 前次募集资金使用情况的鉴证报告 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 目 录 一、鉴证报告 二、报告附送 前次募集资金使用情况的专项报告 三、报告附件 1.中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）企业法人营业执照（复印件） 2.中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）执业资格证明(复印件) 3.签字注册会计师证书（复印件） 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS ILP 地址 (location):北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO B 座 20 层 20/F.Tower B.Lize SOHO.20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China 电话(tel):010-51423818 传真(fax):010-5142 ...

无锡鼎邦换热设备股份有限公司 内部控制鉴证报告 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 目 录 一、内部控制鉴证报告 二、鉴证报告附送 1. 无锡鼎邦换热设备股份有限公司内部控制自我评价报告 三、审核报告附件 1. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照复印件 2. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）执业证书复印件 3. 注册会计师执业证书复印件 无锡鼎邦换热设备股份有限公司 内部控制自我评价报告 无锡鼎邦换热设备股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制 度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司董事会对截至2022 年12月31日（内部控制评价报告基准日）公司的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 根据公司财务报告内部控制 ...