（河南省许昌市襄城县煤焦化循环经济产业园） 2023 年度向特定对象发行股票 募集说明书（草案） 证券代码：838402 证券简称：硅烷科技 公告编号：2023-057 河南硅烷科技发展股份有限公司 二〇二三年六月 河南硅烷科技发展股份有限公司 募集说明书（草案） 公司声明 本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺募集 说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整 性承担相应的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证募集说明书中 财务会计资料真实、准确、完整。 对本公司发行证券申请予以注册，不表明中国证监会和北京证券交易所对该 证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声 明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 2 河南硅烷科技发展股份有限公司 募集说明书（草案） 除中国平煤神马集团之外的最终发行对象将在本次发行经北京证券交易所 审核通过并经中国证监会同意注册后，根据发行对象申购报价的情况，由股东大 会授权董事会与保荐机 ...

证券代码：838402 证券简称：硅烷科技 公告编号：2023-058 河南硅烷科技发展股份有限公司 （河南省许昌市襄城县煤焦化循环经济产业园） 2023 年度向特定对象发行股票 方案可行性论证分析报告 二〇二三年六月 1 河南硅烷科技发展股份有限公司 2023年度向特定对象发行股票方案可行性论证分析报告 河南硅烷科技发展股份有限公司（以下简称"公司"、"硅烷科技"）是北 京证券交易所上市的公司。为满足公司业务发展的资金需求，增强公司资本实力， 提升盈利能力，根据《公司法》《证券法》《公司章程》和《北京证券交易所上 市公司证券发行注册管理办法》（以下简称《发行注册管理办法》）等有关法律、 法规和规范性文件的规定，公司拟向特定对象发行股票，募集资金不超过 100,000 万元（含本数）。 （本报告中如无特别说明，相关用语与《河南硅烷科技发展股份有限公司 2023 年度向特定对象发股票募集说明书（草案）》中的释义具有相同含义） 一、本次发行的背景和目的 （一）本次发行的背景 1、下游产业的发展和新兴应用领域的拓展带来了巨大的市场空间 作为一种提供硅组分的气体源，电子级硅烷气因其纯度高、能够实现精细控 制，已成为许 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 公司收到本次向特定对象发行认购对象中国平煤神马控股集团有限公司出 具的《关于认购资金来源合法合规的承诺函》，具体承诺内容如下： "鉴于河南硅烷科技发展股份有限公司拟向特定对象发行股票（以下简称 "本次发行"），本公司（中国平煤神马控股集团有限公司）作为本次发行认购 对象作出以下承诺： 证券代码：838402 证券简称：硅烷科技 公告编号：2023-073 河南硅烷科技发展股份有限公司 关于本次向特定对象发行认购对象 出具认购资金来源合法合规承诺函的公告 特此承诺。" 河南硅烷科技发展股份有限公司 董事会 2023 年 6 月 8 日 1、本公司用于认购本次发行股票的资金全部为自有资金，不存在对外募集、 代持、结构化安排或者直接或间接使用发行人资金用于本次认购的情形。 2、就本公司认购本次发行股票，不存在发行人直接或通过其利益相关方向 本公司提供财务资助、补偿、承诺收益安排的情形。 3、就本公司认购本次发行股票，不存在本公司直接或通过利益关联方向其 他认购对 ...

证券代码：838402 证券简称：硅烷科技 公告编号：2023-075 河南硅烷科技发展股份有限公司 2023 年 6 月 8 日 河南硅烷科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 7 日 召开了第三届董事会第十会议及第三届监事会第八次会议，会议审议通过了关于 公司符合向特定对象发行股票的相关议案。 《河南硅烷科技发展股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票募集说明 书(草案)》等相关文件已在北京证券交易所网站（http://www.bse.cn）披露， 敬请广大投资者注意查阅。 本次关于公司符合向特定对象发行股票的披露事项不代表审核、注册部门对 于本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，向特定对象发行股票草案所述 本次发行相关事项的生效和完成尚待公司股东大会审议及北京证券交易所审核并 经中国证券监督管理委员会注册。敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 河南硅烷科技发展股份有限公司 董事会 关于公司向特定对象发行股票募集说明书（草案）的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 ...

MeritsTree 植德 北京植德律师事务所 关于中国平煤神马控股集团有限公司 法律意见书 植德(证)字[2023]021-1 号 二〇二三年六月 北京植德律师事务所 Merits & Tree Law Offices 北京市东城区东直门南大街1号来福士中心办公楼 5 层 | 邮编:100007 5th Floor, Raffles City Beijing Office Tower, No.1 Dongzhimen South Street, Dongcheng District, Beijing 100007 P.R.C 电话(Tel): 010-56500900 传真(Fax): 010-56500999 www.meritsandtree.com 北京植德律师事务所 关于中国平煤神马控股集团有限公司 免于发出要约事项的 免于发出要约事项的 法律意见书 植德(证)字[20231021-1 号 致: 河南硅烷科技发展股份有限公司 根据北京植德律师事务所(以下简称"本所")与河南硅烷科技发展股份有限公 司(以下简称"上市公司")签订的法律服务协议,本所律师作为上市公司向特定对 象发行股份(以下简称"本次发 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 河南硅烷科技发展股份有限公司(以下简称"公司")自上市以来，严格按 照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及中国证券监督 管理委员会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司、北京证券交易所等监 管部门的有关规定和要求，不断提高公司治理水平和完善公司法人治理结构， 建立健全内部控制制度，规范公司运营，促进公司持续、稳定、健康发展。 鉴于公司拟向特定对象发行股票，按照相关要求，公司对最近五年是否被 证券监管部门和证券交易所(证券交易场所)采取监管措施或处罚的情况进行了 自查，具体情况如下： 一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所(证券交易场所)处罚的情 况 经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门、全国中小企业股份转让系 统有限责任公司、北京证券交易所处罚的情况。 证券代码：838402 证券简称：硅烷科技 公告编号：2023-067 特此公告。 河南硅烷科技发展股份有限公司 董事会 2023 年 6 月 8 日 五、胡志恒通报批评的纪律处分 ...

根据公司 2021 年 11 月 12 日公司第二届董事会第二十次会议及 2021 年 12 月 2 日召开的 2021 年第三次临时股东大会决议、并经中国证券监督管理委员会 2022 年 9 月 2 日《关于同意河南硅烷科技发展股份有限公司向不特定合格投资者 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2025 号）的核准，本公司已公开发 行人民币普通股股票 8,996.6465 万股（超额配售选择权行使后）。 本次发行募集 资 金 总 额 509,210,191.90 元 ， 扣 除 承 销 费 和 保 荐 费 43,331,150.17 元后的募集资金为人民币 465,879,041.73 元，已由中国银河证券 股份有限公司于 2022 年 9 月 22 日、2022 年 10 月 28 日存入公司开立中信银行平 顶山分行营业部（银行账号 8111101012901534420）。 上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信 师报字[2022]第 ZB11527 号验资报告及信师报字[2022]第 ZB11563 号验资报告。 公司对募集资金采取了专户存储制度。 2、募集资金使 ...

证券代码：838402 证券简称：硅烷科技 公告编号：2023-059 河南硅烷科技发展股份有限公司 （河南省许昌市襄城县煤焦化循环经济产业园） 2023 年度向特定对象发行股票 募集资金使用可行性分析报告 二〇二三年六月 1 河南硅烷科技发展股份有限公司（以下简称"公司"、"硅烷科技"）2023 年度拟向特定对象发行股票，募集资金总额不超过 100,000.00 万元（含 100,000.00 万元），扣除发行费用后拟将募集资金全部用于以下项目： 如本次向特定对象发行实际募集资金净额少于上述项目拟投入募集资金金 额，公司将根据实际募集资金净额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决 定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部 分由公司以自筹资金方式解决。在本次向特定对象发行募集资金到位之前，公司 将根据项目进度的实际需要以自筹资金先行投入，并在募集到位之后按照相关法 规规定的程序予以置换。 在上述募集资金投资项目的范围内，公司董事会或董事会授权主体可根据项 目的进度、资金需求等实际情况，对上述项目的募集资金投入金额进行适当调整。 若本次发行募集资金总额因监管政策变化或发行注册文件 ...

证券代码：838402 证券简称：硅烷科技 公告编号：2023-063 河南硅烷科技发展股份有限公司 关于向特定对象发行股票摊薄即期回报的影响与公司采取填补措施 及相关主体承诺的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据及参考《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保 护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健 康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）以及中国证监会发布的《关于首发及 再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等相关文件要求，河南硅烷科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）为 保障中小投资者知情权，维护中小投资者利益，公司对本次向特定对象发行股票 对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并提出了具体的填补回报措施，相关主 体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺，具体如下： 一、本次向特定对象发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响 （一）主要假设 以下假设条件仅为 ...

证券代码：838402 证券简称：硅烷科技 公告编号：2023-068 河南硅烷科技发展股份有限公司(以下简称"公司")向特定对象发行股票 事项已经公司于 2023 年 6 月 7 日召开的第三届董事会第十次会议审议通过及第 三届监事会第八次会议审议。根据相关要求，现就本次向特定对象发行股票中 公司不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或补偿事宜承诺如 下： 公司不存在向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情况，亦 不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者补偿的情况。 特此公告。 河南硅烷科技发展股份有限公司 董事会 2023 年 6 月 8 日 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 ...