证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-085 云南生物谷药业股份有限公司 对外担保管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司相关制度的议案》，该议案尚需提交公司2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公 司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合 法权益，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律、法规、规范性文 件及《云南生物谷药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度（以下简称"本 制度"）。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司以第三人身份为债 务人对于债权人所负的债务提 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-086 云南生物谷药业股份有限公司 关联交易管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司相关制度的议案》，该议案尚需提交公司2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公 司"）的关联交易行为，保证公司关联交易的公允性，保护公司、股 东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证券交易所股 票上市规则（试行）》等法律、法规、规范性文件及《云南生物谷药 业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合本公司的实际情况，特制定本制度（以下简称"本制度"）。 第二条 在本制度中，关联交易是指公司或 ...

云南生物谷药业股份有限公司 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-093 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司相关制度的议案》，该议案尚需提交公司2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 董事、监事薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善云南生物谷药业股份有限公司（以下简称 "公司"）董事、监事的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制， 董事、监事薪酬管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 障公司的长期稳定发展，董事、监事薪酬与公司效益及工作目标紧密 结合，同时与市场价值规律相符。公司薪酬制度遵循以下原则： 体现"责任、风险、利益一致"的公平原则，有效调动公司董事、监 事的积极性、主动性与创造性，提升公司的经营管理效益，依据国家 相关法律法规及《云南生物谷药业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-083 云南生物谷药业股份有限公司 股东大会制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司相关制度的议案》，该议案尚需提交公司2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东及债权人的合法权益，规范公司股东 大会的组织和行为，提高股东大会议事效率，保证股东大会程序及决 议内容的合法有效性，根据《中华人民共和国公司法（2018年修正）》 （以下简称"《公司法》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管 办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律法 规及监管规定，以及《云南生物谷药业股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本议事规 则（以下简称"本规则"）。 第二 ...

云南生物谷药业股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-095 依据《中华人民共和国公司法（2018 年修正）》（下称"《公司法》"）、 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律、行政法规、部门 规章及规范性文件的规定，以及《云南生物谷药业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，公司董事会特设立战略委员会， 并制定本工作细则（下称"本细则"）。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司董事会专门委员会工作细则的议案》，该议 案无需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公 司"）战略发展需要，提升企业核心竞争力，健全战略规划决策程序， 第二条 战略委员会是董事会内 ...

增持计划 - 2023年1 - 7月，金沙江投资需增持不低于20万股，金额180 - 450万元[2] - 2023年1 - 7月，林艳和需增持不低于143,667股，金额129.30 - 323.25万元[2] 违规处理 - 截至2023年8月1日，二者未履行增持承诺[2] - 云南证监局对其出具警示函并记入诚信档案[3] 救济途径 - 不服可60日内向证监会复议或6个月内向法院诉讼，措施不停[3]

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-077 云南生物谷药业股份有限公司 关于控股股东、实际控制人收到中国证券 监督管理委员会云南监管局行政监管措施 决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、基本情况 相关文书的全称：《关于对深圳市金沙江投资有限公司、林艳和 采取出具警示函措施的决定》〔2023〕22 号 收到日期：2023 年 9 月 20 日 生效日期：2023 年 9 月 18 日 作出主体：中国证监会及其派出机构云南监管局 措施类别：行政监管措施出具警示函 （涉嫌）违法违规主体及任职情况： | 姓名/名称 | 类别 | 具体任职/关联关系 | | --- | --- | --- | | 深圳市金沙江投资有限公 | 控股股东 | 控股股东 | | 司 | | | 林艳和 实际控制人 实际控制人 涉嫌违法违规事项类别： （一）涉嫌违法违规事实： 云南生物谷药业股份有限公司(下称"生物谷"或"公司")于 2020 年 4 月 10 日发布的《云南生物谷药 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-077 云南生物谷药业股份有限公司 关于控股股东、实际控制人收到中国证券 监督管理委员会云南监管局行政监管措施 决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、基本情况 相关文书的全称：《关于对深圳市金沙江投资有限公司、林艳和 采取出具警示函措施的决定》〔2023〕22 号 收到日期：2023 年 9 月 20 日 生效日期：2023 年 9 月 18 日 作出主体：中国证监会及其派出机构云南监管局 措施类别：行政监管措施出具警示函 未能履行增持承诺 二、主要内容 （一）涉嫌违法违规事实： 云南生物谷药业股份有限公司(下称"生物谷"或"公司")于 2020 年 4 月 10 日发布的《云南生物谷药业股份有限公司向不特定 合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三年内稳定股价的预 案》,2023 年 1 月 20 日发布《关于控股股东、实际控制人实施稳定 股价方案的公告》《关于控股股东、实际控制人及相关董事、高级管 理人员延期实 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-077 云南生物谷药业股份有限公司 关于控股股东、实际控制人收到中国证券 监督管理委员会云南监管局行政监管措施 决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、基本情况 相关文书的全称：《关于对深圳市金沙江投资有限公司、林艳和 采取出具警示函措施的决定》〔2023〕22 号 收到日期：2023 年 9 月 20 日 生效日期：2023 年 9 月 18 日 作出主体：中国证监会及其派出机构云南监管局 措施类别：行政监管措施出具警示函 （涉嫌）违法违规主体及任职情况： | 姓名/名称 | 类别 | 具体任职/关联关系 | | --- | --- | --- | | 深圳市金沙江投资有限公 | 控股股东 | 控股股东 | | 司 | | | 二、主要内容 （一）涉嫌违法违规事实： 云南生物谷药业股份有限公司(下称"生物谷"或"公司")于 2020 年 4 月 10 日发布的《云南生物谷药业股份有限公司向不特定 合格投资者公开发行 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-076 三、本次股票解除限售后的股本情况 | | | 单位：股 序号 股东姓名 或名称 是否为控 股股东、 实际控制 人或其一 致行动人 董事、监 事、高级 管理人员 任职情况 本次解限 售原因 本次解除 限售登记 股票数量 本次解 除限售 股数占 公司总 股本比 例 尚未解除 限售的股 票数量 1 曾艳芳 否 无 E 73,550 0.06% 220,650 合计 — 73,550 0.06% 220,650 | 无限售条件的股份 | | 98,397,950 | 76.87% | | --- | --- | --- | --- | | 有限售条件的 | 1、高管股份 | 29,602,050 | 23.13% | | 2、个人或基金 | | 0 | 0% | | 3、其他法人 | | 0 | 0% | | 股份 | 4、限制性股票 | 0 | 0% | | 5、其他 | | 0 | 0% | | 有限售条件股份合计 | | 29,602,050 | 23.13% | | 总股本 | | 128,000,000 | 100% | 云南生物谷药业股 ...