证券简称：基康仪器 证券代码：830879 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 1 | . | | --- | | œ . | | | | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： 基康仪器股份有限公司 2023年股权激励计划权益授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023年9月 （二）本独立财务顾问仅就本激励计划授予事项对公司股东是否公平、合理， 对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对公司的任何投资建议， 对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均 不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务 顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关 于本次股票期权激励计划的相关信息。 （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度， 依 据客观公正的原则，对本激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资 料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会、股东大会决议、 最近三年及最近一期公司财务报告、公 ...

北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员资格、 会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次会议所审议的议案内容及该等议 案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见； 2．本所律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次会议网络投票的股东资格、 网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认证； 1 关于基康仪器股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2023]A0487 号 致：基康仪器股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见 证贵公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简 称 ...

股权激励计划流程 - 2023年8月30日会议通过激励对象名单议案并披露[3] - 8月30日至9月8日对激励对象公示[3] - 9月8日发布监事会核查意见及公示情况说明[7] 激励对象情况 - 激励对象为董事、高管和核心员工[5] - 监事会认为激励对象合法有效[6]

核心员工认定 - 2023年8月30日公司会议通过认定30人为核心员工议案[1] - 8月30日至9月8日对拟认定核心员工名单公示征求意见[1] - 公示期满员工对30名拟认定核心员工无异议[1] - 监事会认为提名认定核心员工程序合规[2] - 监事会同意认定30名员工为公司核心员工[2]

证券代码：830879 证券简称：基康仪器 公告编号：2023-114 基康仪器股份有限公司 监事会关于公司 2023 年股权激励计划授予激励对象名单 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 基康仪器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 30 日召开了第 四届董事会第五次临时会议、第四届监事会第五次临时会议，审议通过了《关于 公司<2023 年股权激励计划授予的激励对象名单>的议案》，并于 2023 年 8 月 30 日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）披露了《2023 年股权激励计划授 予的激励对象名单》（公告编号：2023-107）。公司监事会结合公示情况对激励对 象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下： 一、公示情况说明 根据《北京证券交易所上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、《北 京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等相 关规定，公司于 2023 年 8 月 30 日至 2023 年 9 月 8 ...

证券代码：830879 证券简称：基康仪器 公告编号：2023-113 基康仪器股份有限公司 监事会关于对拟认定核心员工的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 基康仪器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 30 日召开了第 四届董事会第五次临时会议、第四届监事会第五次临时会议，审议通过了《关于 认定公司核心员工的议案》，提名冯琦、高淑娟、凡强等 30 人为公司核心员工， 并于 2023 年 8 月 30 日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）披露了《关 于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号：2023-108）。 根据《北京证券交易所上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续 监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等相关规定，公司于 2023 年 8 月 30 日至 2023 年 9 月 8 日通过北京证券交易所官网及公司内部信息公示栏对拟 认定核心员工名单向全体员工进行公示并征求意见。截至公示期满，公司全体员 ...

回购方案 - 2023年5月16日审议通过回购股份方案，用于股权激励或员工持股计划[3] - 竞价方式回购，价格不超8.50元/股，拟回购资金1500 - 3000万元[3][5] - 预计回购股份1764706 - 3529411股，占总股本1.2650% - 2.5301%[5] - 回购实施期限不超6个月[5] 回购进展 - 截至2023年8月31日，已支付24646718.72元，占上限82.1557%[6] - 回购3655650股，占总股本2.6206%，成交价6.34 - 7.03元/股[6]

证券代码：830879 证券简称：基康仪器 公告编号：2023-112 基康仪器股份有限公司 回购进展情况公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 一、 回购方案基本情况 基康仪器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 16 日召开公司第四届 董事会第三次临时会议、第四届监事会第三次临时会议，审议通过了《关于公司回购 股份方案的议案》，公司现任独立董事对本项议案发表了同意的独立意见。 公司董事会审议通过回购股份方案前30个交易日交易均价为6.41元，拟回购价格上 限不低于上述价格，不高于上述价格的200%。 自董事会决议至回购完成期间，如公司存在权益分派等事项，将自权益分派实施之 日起，及时调整回购价格。 （四）拟回购数量、资金总额及资金来源 本次拟回购资金总额不少于 1,500.00 万元，不超过 3,000.00 万元，同时根据拟回 购资金总额及拟回购价格上限测算预计回购股份数量区间为 1,764,706 股-3,529,411 股，占公司目前总股本的比例为 1.265 ...

股权激励 - 2023年股权激励计划授予股票期权总量431万份[2] - 激励对象含6名高管和44名核心员工[2][3][4] - 激励对象获授股票期权占草案公告日股本总额3.09%[2] 人员获授 - 董事长袁双红等2名高管各获40万份，各占总量9.28%[2] - 4名副总经理等各获25万份，各占总量5.80%[2] - 38名核心员工共获251万份，占总量58.24%[2] 审议情况 - 8名核心员工认定已由2019年会议审议通过[4] - 30名核心员工认定待公示及股东大会审议[4] 公告信息 - 公告日期为2023年8月30日[5]

证券简称：基康仪器 证券代码：830879 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 基康仪器股份有限公司 2023 年股权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 8 月 1 | （二）咨询方式 20 | | --- | 一、释义 | 基康仪器、本公司、 公司、上市公司 | 指 | 基康仪器股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 财务顾问、独立财务 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 顾问 | | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于基康仪器 | | 财务顾问报告、本财 | 指 | 股份有限公司 2023 年股权激励计划（草案）之独立财务顾问 | | 务顾问报告 | | 报告》 | | 本激励计划、本激励 计划草案、本计划 | 指 | 基康仪器股份有限公司 年股权激励计划 2023 | | 股票期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件 购买本公司一定数量股票的权利 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得股票期权且在公司（含子公司）任 | | | | 职的公司董事、高级管理人员和核心员工 ...