中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司向特定对 象发行股票申请文件第二轮审核问询函的回复 中国·北京 BEIJING CHINA 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司向特定对 象发行股票申请文件审核问询函的回复 北京证券交易所有限责任公司： 根据贵司出具的《关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司向特定对象发行 股票申请文件的第二轮审核问询函》（以下简称"问询函"）要求，我们对问询函 中需要会计师回复的问题进行了认真的核查和落实，现将有关问题的核查情况和 核查意见说明如下： 本回复报告中的字体代表以下含义： | 黑体 | 反馈意见所列问题 | | --- | --- | | 宋体 | 对反馈意见所列问题的回复 | | 楷体（不加粗） | ...

关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司向特 定对象发行股票申请文件的第二轮审核问询函 的回复 保荐机构（主承销商） （住所:山东省济南市经七路 86 号） 二〇二三年九月 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司向特定对象发行股票申请 文件的第二轮审核问询函的回复 北京证券交易所: 贵所于 2023 年 8 月 24 日出具的《关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的第二轮审核问询函》（以下简称"问询函"）已 收悉，中泰证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为北京诺思兰德生物 技术股份有限公司（以下简称"诺思兰德"、"发行人"或"公司"）向特定对 象发行股票的保荐机构（主承销商），会同发行人及发行人律师北京海润天睿律 师事务所（以下简称"发行人律师"）和申报会计师中审亚太会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）等相关各方，本着勤勉尽责、诚实守 信的原则，就问询函所提问题逐项进行认真讨论、核查与落实，并逐项进行了回 复说明。 如无特别说明，本回复中使用的简称或名词释义与《北京诺思兰德生物技术 股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票募集说明书》（以下简称"募集说 明 ...

北京海润天睿律师事务所 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票的 补 充 法 律 意 见 书（二） 北京市朝阳区建外大街甲14号广播大厦9&10&13&17层 邮政编码：100022 电话（Tel）:86-10-62159696 传真（Fax）:86-10-88381869 二零二三年九月 | | | | 释 义 1 | | | --- | --- | | 第一部分 | 反馈意见回复 4 | | 反馈意见问题 | 2 | | 第二部分 | 发行人相关情况变化的补充内容 8 | | 一、本次发行的批准和授权 | 8 | | 二、发行人本次发行的主体资格 | 8 | | 三、发行人本次发行的实质条件 | 8 | | 四、 | 发行人的设立 10 | | 五、发行人的独立性 | 10 | | 六、发起人和股东（实际控制人） | 11 | | 七、发行人的股本及其演变 | 12 | | 八、发行人的业务 | 12 | | 九、关联交易及同业竞争 | 13 | | 十、发行人的主要财产 | 14 | | 十一、发行人的重大债权债务 | 15 | | 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-092 1.会议召开时间：2023 年 9 月 11 日 2.会议召开地点：北京市海淀区上地开拓路 5 号北京诺思兰德生物技术股份 有限公司会议室 3.会议召开方式：本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长许松山先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 2 人，持有表决权的股份总数 15,532,308 股，占公司有表决权股份总数的 6.00%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况 1.公司在任董事 9 人，出席 8 人，董事许日山因公差缺席； 2.公司在任监事 3 人，出席 3 人； 3.公司董事会秘书出席会议； 公司在任高管 6 人，出席 6 人。 二、议 ...

北京海润天睿律师事务所 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：北京诺思兰德生物技术股份有限公司 本所律师已经对公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料进行审查判断， 并据此出具法律意见。 本所同意将本法律意见书随公司其他公告文件一并予以公告，并对法律意见书 中发表的法律意见承担责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对公司提 供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 根据公司于2023年8月25日在北京证券交易所（http://www.bse.cn）上刊登的 《关于召开2023年第二次临时股东大会的通知》，本次股东大会的召集人为公司董 1 事会，召开时间为2023年9月11日上午10:00，召开地点为北京市海淀区上地开拓路5 号北京诺思兰德生物技术股份有限公司会议室，本次股东大会实际召开的时间、地 点与公告内容一致。 公司董事长主持本次股东大会，并完成了会议议程，董事会工作人员当场对本 次股东大会作记录。 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）接受北京诺思兰德生物技术股 份有限公司 ...

调研基本信息 - 调研时间为 2023 年 9 月 7 日，形式为网络调研，34 家机构投资者参与 [1][3] - 上市公司接待人员有副总经理聂李亚、韩成权，财务总监兼董事会秘书高洁 [3] NL003 临床试验进展 - 溃疡临床试验已完成全部入组，12 月完成全部随访，后续统计分析及注册文件整理预计 24 年第二季度提交申报 [4] - 静息痛临床试验计划 23 年内完成全部受试者入组，6 个月随访观察期结束后开展统计分析及 NDA 相关筹备工作 [4] NL003 商业化筹备 - 公司与艾昆纬合作开展产品及市场全面调研，结合多因素提前规划和制定商业化策略 [5][6] NL003 市场情况 - 国外治疗指南显示约 50%患者用介入手术治疗，真正治愈约四分之一，手术复发率高，003 弥补外科手术达不到的市场并可拓展轻症适应症 [6] NL003 药物机理及相关试验 - 药物机理是改善微循环，改善微小血管及血管网血流供应，与北京协和医院开展利用影像学评价药物促血管生成作用的探索性试验 [7] NL003 治疗相关问题 - ABI 和 TBI 可作诊断辅助措施，反复发生 CLI 与这两指标无直接关系，患者基础疾病风险因素控制与 CLI 发生影响大，003 治疗创伤小、提高患者依从性、覆盖老年及基础疾病患者 [7] NL003 注射位点 - 注射位点选择先进行血管造影，因患者堵塞部位不同有差异，后续有典型类型注射位点推荐 [8]

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-087 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"或"诺思兰德"） 《独立董事工作制度》等有关规定，作为诺思兰德的独立董事，我们认真查阅和 审议第六届董事会第五次会议的所有资料，基于独立判断对第六届董事会第五次 会议的相关事项发表如下独立意见： 《关于控股子公司北京诺思兰德生物制药有限公司向北京银行股份有限公 司中关村分行申请项目融资贷款 3900 万元，由北京中关村科技融资担保有限公 司提供连带责任保证，并由控股子公司北京诺思兰德生物制药有限公司提供反 担保、北京诺思兰德生物技术股份有限公司承担连带责任保证反担保的议案》 的独立意见 经审阅，我们认为：控股子公司北京诺思兰德生物制药有限公司（以下简称： 诺思制药公司）向银行申请项目融资贷款，由诺思制药公司提供资产抵押担保、 以及公司承担连带责任保证反担保作为增信措施，可以为生物生物工程新药产业 化项目资金需求提供解决途径，具备必要 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、担保情况概述 证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-089 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于控股子公司申请银行贷款暨公司提供反担保的公告 （一）担保基本情况 为解决控股子公司北京诺思兰德生物制药有限公司（以下简称：控股子公 司）的生物工程新药产业化项目的资金需求，控股子公司向北京银行股份有限 公司中关村分行申请项目融资贷款 3900 万元，贷款期限不超过 60 个月。上述 贷款由北京中关村科技融资担保有限公司（以下简称"中关村担保公司"）提 供 100%本息连带责任保证担保。控股子公司与公司共同向中关村担保公司提 供反担保措施，反担保措施：由北京诺思兰德生物制药有限公司将名下位于通 州区靓丽五街 3 号院 6、7 号楼（建筑面积分别为 729 平方米、9106 平方米）、 通州经济开发区东区 D-18，D-19 部分地块（土地面积 45420 平方米）以抵押 方式提供反担保、北京诺思兰德生物技术股份有限公司承担连带责任保 ...

北京诺思兰德生物技术股份有限公司 证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-090 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召开符合《公司法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 等法律、规范性文件和《公司章程》的相关规定，会议召开合法合规。 （四）会议召开方式 关于召开 2023 年第二次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第二次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 一、会议召开基本情况 （六）出席对象 1. 股权登记日持有公司股份的股东。 股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见 下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股 权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席 会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，不包含优先股股东， 不包含表决权恢复的优先股股东。 本 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-088 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于向银行申请授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议和表决情况 北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召开第六届董事会第五次会议，审议通过《关于公司向北京银行股份有限 公司中关村分行申请授信 1000 万元，并由北京中关村科技融资担保有限公司提 供连带责任保证的议案》，该议案无需提交公司 2023 年第二次临时股东大会审 议。 二、 拟向银行申请授信额度的情况 为满足公司发展的资金需求，公司拟向北京银行股份有限公司中关村分行申 请额度不超过 1000 万元人民币综合授信。银行授信内容为流动资金贷款。上述 授信额度为公司可使用的综合授信额度，不等于公司的实际融资金额，实际融资 金额在总授信额度内，以银行与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额将 视公司实际经营需求决定。 三、 申请银行授信的必要性以及对公司的影响 本 ...