募集资金情况 - 2020年核准发行不超5000万股新股，合计发行4112.6749万股，募集资金总额24758.30万元，净额22900.76万元[12] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金专户资金23205.634606万元，收到存款利息891.615632万元，账户余额586.743857万元[13] - 2020年12月同意以募集资金置换自筹资金，总额1283.96万元，其中募投项目1211.79万元，发行费用72.17万元[18] 资金管理 - 2023年多次购买杭州银行“添利宝”结构性存款产品，金额有3000万元和1000万元，预计年化收益率2.60% - 2.80%[18][19] - 拟使用不超1亿元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月，资金可循环滚动使用[20] - 截至2023年12月31日，购买结构性存款产品余额为0万元，购买通知存款产品余额为530万元[21] 项目研发 - 现阶段优先推进NL003、NL005项目，暂停开发NL002项目[28] - 新药研发项目截至期末实际已投入金额12380.72万元（含利息收入572.31万元），实际投入进度104.43%[28] - 生物工程创新药研发项目进度落后，通过多种措施加快临床阶段项目研发进度[28] - 变更后NL002、NL003、NL005项目临床试验拟投资金额分别为119.93万元、8022.07万元和2714.00万元[30]

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-035 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于选举第六届董事会薪酬与考核委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、关于选举第六届董事会薪酬与考核委员会的基本情况 根据《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》及《薪酬与考核委员会工 作细则》，为保证董事会薪酬与考核委员会的正常运作，公司于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董事会第十次会议，审议通过《关于选举第六届董事会薪酬与考核 委员会委员的议案》，选举许松山先生、王英典先生及徐辉先生为公司第六届董 事会薪酬与考核委员会委员，其中独立董事王英典先生为主任委员，任期自公司 第六届董事会第十次会议审议通过之日起，至第六届董事会任期届满之日止。 二、本次选举对公司的影响 本次选举符合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所 股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立 董事》等法律法规及《公司章程》的相关规定，符合公司治 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-040 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票方案公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 本次回购共涉及 18 名激励对象，共回购限制性股份总数为 602,000 股，占公司股 本总额 274,873,974 股的比例为 0.22%，股权激励计划存续期间，未发生权益分派等需 要对回购价格进行调整的事项。公司将在 2023 年年度股东大会审议通过后，对激励对 象持有已获授但尚未解除限售的制性股票 602,000 股予以回购注销, 根据激励计划规 定，本次回购价格为授予价格 4.30 元/股。预期回购资金金额为 2,588,600 元，资金来 源为自有资金。 | 序号 | 姓名 | 职务 | 拟注销数 | 剩余获授股票 | 拟注销数量占授 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 量（股） | 数量（股） | 予总量的比例（%） | | ...

财务与内控 - 中审亚太认为诺思兰德2023年12月31日在重大方面保持了与财务报告相关的有效内部控制[7] - 公司董事会认为截止2023年12月31日不存在财务报告内部控制重大缺陷[15] - 截止2023年12月31日公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷[15] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%[16] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%[16] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷[58] - 报告期内公司不存在非财务报告内部控制重大、重要缺陷[58] - 公司无其他内部控制相关重大事项说明[59] 制度建设 - 报告期内公司制定了《董事会审计委员会工作细则》及《独立董事专门会议工作制度》[17] - 报告期内公司修订了《公司章程》《董事会议事规则》等多项制度[17] - 公司制定并修订《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户管理[25] 公司定位与管理 - 公司定位创新型生物制药企业，产品聚焦生物工程新药[20] - 公司人力资源部根据战略目标编制人力资源规划[21] - 公司宣扬“千金一诺思无邪，兰花品质德为先”的企业文化[24] 业务管理 - 公司制定可行销售政策，明确销售业务各环节职责权限，加大财务部参与度[26] - 公司合理规划采购与付款业务机构和岗位，明确各环节权责及制约措施[28] - 公司规范固定资产管理，明确各环节权限与责任，实物资产专人管理[29] - 公司建立科学对外投资决策程序，实行重大投资决策责任制度[30] - 公司对研发项目实施规范管理，明确立项申请等方面规定[32] - 公司确定关联交易审批权限，关联董事回避表决，报告期无违规披露情况[33] 控制活动与监督 - 公司采取多种控制活动，包括不相容职务分离、授权审批等控制措施[35] - 公司持续投入信息化建设资金，运用用友和泛微软件系统[43] - 公司建立多层次内部监督机制，包括董事会、审计部和财务部监督[48] 缺陷标准 - 财务报告内部控制重大缺陷：涉及资产、负债会计差错金额≥研发投入总额5%或涉及收入会计差错金额≥收入总额5%[52] - 财务报告内部控制重要缺陷：涉及资产、负债会计差错金额占研发投入总额＜5%但≥2%，或涉及收入会计差错金额占收入总额＜5%但≥2%[52] - 非财务报告内部控制重大缺陷：可能导致直接损失金额≥净资产的5%[55] - 非财务报告内部控制重要缺陷：可能导致直接损失金额＜净资产的5%但≥资产总额的2%[55] - 非财务报告内部控制一般缺陷：可能导致直接损失金额＜净资产的2%[55] 其他 - 公司注册资本3010万元[61]

业绩总结 - 2023年度公司营业收入为5967.51万元[12] - 2022年度公司营业收入为6465.46万元[12] - 2023年度公司营业收入扣除后金额为5967.51万元[12] - 2022年度公司营业收入扣除后金额为6465.46万元[12]

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-044 北京诺思兰德生物技术股份有限公司利润分配管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 2024 年 4 月 25 日，公司第六届董事会第十次会议、第六届董事会第二次独立 董事专门会议审议通过了《关于修订<利润分配管理制度>的议案》，本制度尚需 提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公 司"）的利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透 明度，保证公司长远可持续发展，保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《北京证券交 易所股票上市规则（试行）》（（以下简称"《上市规则》"））、《北京证券交易所上 市公司持续监管办法（试行）》（以下简称"《监管办法》"）及《北京证券交易所 上市公司持续监管指引第 1 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-027 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（任自力） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 本人作为北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，2023 年度，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事 管理办法》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等 有关法律、法规及《独立董事工作制度》和《公司章程》的相关规定和要求，认 真履行独立董事职责，及时了解公司的经营状况，按时出席公司召开的相关会议 并认真审议各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的 作用，切实维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年履职情况报告如下： 一、个人基本情况 本人现任北京航空航天大学法学院教授、北京市汉鼎联合律师事务所兼职律 师、北京仲裁委员会/北京国际仲裁中心仲裁员、深圳国际仲裁院仲裁员、北京 金融法院首批咨询专家、现任 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-031 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 （一）基本情况 会计师事务所名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 1 月 18 号 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦 20 层 2206 首席合伙人：王增明 2023 年度末合伙人数量：76 人 会计师事务所履职情况评估报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 北京诺思兰生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中审亚太会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审亚太会计师事务所"）作为公司 2023 年年度 审计机构。 根据财政部及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》、《关于上市做好选聘会计师事务所工作的提醒》等法律法规的要求，公司对中 审亚太会计师事务所在近一年审计中的履职情况进行了评估，具体情况如下： 一、2023 年度审计机构的基本情况 2023 年度末注册会计师人数:427 人 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-025 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（王英典） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 本人作为北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，2023 年度，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事 管理办法》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等 有关法律、法规及《独立董事工作制度》和《公司章程》的相关规定和要求，认 真履行独立董事职责，及时了解公司的经营状况，按时出席公司召开的相关会议 并认真审议各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的 作用，切实维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年履职情况报告如下： 一、个人基本情况 本人现任教育部高等学校生物科学类教学指导委员会副主任委员、中国成人 教育协会健康智慧教育专业委员会理事长、北京生物工程学会副理事长兼秘书长 和法定代表人、北京中关村生 ...

中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 审 计 报 告 AUDIT REPORT 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度财务报表审计 中国·北京 BEIJING CHINA 目 录 | 一、审计报告 | 1-5 | | --- | --- | | 二、已审财务报表 | | | 1．合并资产负债表 | 6-7 | | 2．合并利润表 | 8 | | 3．合并现金流量表 | 9 | | 4．合并股东权益变动表 | 10-11 | | 5．资产负债表 | 12-13 | | 6．利润表 | 14 | | 7．现金流量表 | 15 | | 8．股东权益变动表 | 16-17 | | 9．财务报表附注 | 18-88 | China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事 项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不 对这些 ...