独立董事履职 - 2023年独立董事应出席董事会会议9次，实际出席9次，出席股东大会4次[4] - 2023年修订《独立董事工作制度》和制定《独立董事专门会议工作制度》[6] - 2023年独立董事未行使特别职权，与内部审计及会计师事务所积极沟通[7][8] - 2023年独立董事参加培训提升履职能力[12] 融资贷款 - 公司向北京农商银行申请4000万元流动资金贷款[14] - 控股子公司北京诺思兰德生物制药向北京农商银行申请4000万元项目贷款[14] - 控股子公司北京诺思兰德生物制药向北京银行中关村分行申请3900万元项目融资贷款[16] 董事会决策 - 2023年有多场第六届董事会会议审议多项议案[14][15][16] - 2023 - 2025年度有股东回报规划议案[15] - 2023年度有向特定对象发行股票相关议案[15] - 2023年8月调减向特定对象发行股票募集资金总额并调整方案[15] 人事变动 - 2023年5月聘任许松山为公司总经理等多位人员担任不同职务[14] 其他议案 - 权期行权条件及限制性股票第二个解除限售期解限条件成就议案[14] - 注销部分股票期权的议案[14] - 部分变更募集资金用途的议案[14]

审计机构续聘 - 公司拟续聘中审亚太为2024年审计机构，尚需股东大会审议[2][12][13][15] 审计机构情况 - 中审亚太已提供7年审计服务，上期审计收费35万元，本期未确定[2][11] - 2023年末合伙人76人，注册会计师427人，签过证券服务审计报告的157人[3] - 2023年收入总额69445.29万元，审计业务收入64991.05万元，证券业务收入29778.85万元[3][4] - 2023年上市公司审计客户41家，审计收费6806.15万元，同行业上市公司审计客户0家[4] - 职业风险基金上年度末数7694.34万元，职业保险累计赔偿限额40000万元[4] - 近三年因执业行为受行政处罚1次、监督管理措施7次、自律监管措施2次[7] 人员情况 - 签字会计师杨波近三年签署上市公司审计报告1份，常晓韦近三年签署2份[8] - 质量控制复核人潘悦近三年签署相关审计报告及复核报告均为0份[9] 往期收费 - 2023年年报审计收费25万元[11]

资本调整 - 公司拟将注册资本从27487.3974万元修订为27427.1974万元[3] - 公司拟将发行股票总数从27487.3974万股修订为27427.1974万股[3] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时应提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[4] - 股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在2个月内完成股利（或股份）的派发事项[5] - 公司实施现金分红须满足该年度可分配利润为正值等条件[5] - 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低达80%[6] - 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低达40%[7] - 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低达20%[7][8] - 调整利润分配政策议案需经董事会三分之二以上董事同意通过后提交股东大会批准[10] - 现金分红预案需出席股东大会的股东或股东代理人所持二分之一以上表决权通过[11] - 发放股票股利或以公积金转增股本方案须经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过[11] - 公司每十股送红股与公积金转增股本合计达或超五股为高送转[12] - 公司原则上每年年度股东大会召开后进行一次现金分红[12] - 年度股东大会审议的下一年中期分红上限不超相应期间归属于公司股东的净利润[12] 重大资金支出 - 公司未来12个月内拟对外投资等累计支出达最近一期经审计净资产10%且超2000万元或达总资产30%，属重大资金支出安排[6][8] 章程修订 - 因第一期股权激励计划部分限制性股票回购注销，需修订《公司章程》相关条款[15] - 根据相关指引及公司业务发展需要，修订《公司章程》相应条款[15]

中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 审 计 报 告 AUDIT REPORT 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度财务报表审计 中国·北京 BEIJING CHINA 目 录 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注 册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。 按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于诺思兰德,并履行了职业道德方 面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意 见提供了基础。 | 一、审计报告 | 1-5 | | --- | --- | | 二、已审财务报表 | | | 1．合并资产负债表 | 6-7 | | 2．合并利润表 | 8 | | 3．合并现金流量表 | 9 | | 4．合并股东权益变动表 | 10-11 | | 5．资产负债表 | 12-13 | | 6．利润表 | 14 | | 7．现金流量表 | 15 | | 8．股东权益变动表 | 16-17 | ...

业绩总结 - 2023年公司归属于上市公司股东的净利润为-4813.48万元[2] - 2023年母公司净利润为-5070.72万元[2] - 截至2023年12月31日，公司合并报表未分配利润为-33670.63万元[2] - 截至2023年12月31日，母公司报表未分配利润为-30482.55万元[2] - 截至2023年12月31日，母公司资本公积余额为23409.06万元[2] 未来展望 - 未来12个月内拟对外投资等累计支出超最近一期经审计净资产10%且超2000万元为重大资金支出安排之一[5] - 未来12个月内拟对外投资等累计支出超最近一期经审计总资产30%为重大资金支出安排之一[5] 其他新策略 - 发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排，现金分红在利润分配中所占比例最低应达80%[6] - 发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排，现金分红在利润分配中所占比例最低应达40%[6] - 发展阶段属成长期且有重大资金支出安排，现金分红在利润分配中所占比例最低应达20%[6]

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-025 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（王英典） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 本人作为北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，2023 年度，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事 管理办法》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等 有关法律、法规及《独立董事工作制度》和《公司章程》的相关规定和要求，认 真履行独立董事职责，及时了解公司的经营状况，按时出席公司召开的相关会议 并认真审议各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的 作用，切实维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年履职情况报告如下： 2023 年任职期间，本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员， 积极参 与委员会的工作，在工作中严格按照相关规定的要求履行自己的职责，研究和 审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，对 ...

关于第一期股权激励计划限制性股票第三个解除限售期解除限 售条件未成就暨回购注销相应部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董事会第十次会议、第六届监事会第九次会议、第六届董事会 第二次独立董事专门会议，审议通过了《关于第一期股权激励计划限制性股票第 三个解除限售期解除限售条件未成就及关于回购注销部分限制性股票方案的议 案》，公司监事会、董事会薪酬与考核委员会及独立董事专门会议分别发表了核 查意见，上述议案尚需提交股东大会审议。 一、本次股权激励计划限制性股票的实施情况 2021 年 3 月 15 日，诺思兰德召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《公 司第一期股权激励计划（草案）》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权 激励计划相关事宜》《关于提议召开公司 2021 年第一次临时股东大会》等议案。 2021 年 3 月 15 日，诺思兰德召开第五届监事会第六次会议，审议通过了《 ...

其他新策略 - 公司同意注销35名激励对象已获授但未行权的227.95万股股票期权[2] - 公司同意回购注销18名激励对象已获授但未解除限售的60.2万股限制性股票[4]

资产和负债 - 公司总资产为510,821,900.17元，同比增长55.68%[4] - 归属于上市公司股东的净资产为364,709,122.09元，同比增长138.04%[4] - 货币资金为85,678,110.38元，同比增长138.73%[4] - 交易性金融资产为169,209,197.26元，同比增长357.16%[4] - 应收账款为1,048,521.83元，同比增长45.07%[4] - 预付款项为13,823,270.79元，同比增长49.99%[4] - 其他应收款为624,734.35元，同比增长43.37%[4] - 资本公积为441,820,687.60元，同比增长88.86%[5] - 公司总股本从258,767,903股增加至274,873,974股，增加16,106,071股[9] - 流动资产合计从106,169,575.64元增加至286,103,740.52元[10] - 非流动资产合计从221,951,143.38元增加至224,718,159.65元[10] - 资产总计从328,120,719.02元增加至510,821,900.17元[10] - 流动负债合计从97,488,374.41元减少至70,830,015.03元[10] - 非流动负债合计从34,008,621.65元减少至30,902,159.64元[11] - 公司总负债从2023年12月31日的328,120,719.02元增加到2024年3月31日的510,821,900.17元[1] - 所有者权益从2023年12月31日的196,623,722.96元增加到2024年3月31日的409,089,725.50元[1] - 流动资产从2023年12月31日的41,911,037.82元增加到2024年3月31日的137,027,281.74元[1] - 非流动资产从2023年12月31日的181,276,957.07元增加到2024年3月31日的278,665,242.54元[13] 收入和利润 - 营业收入为16,121,526.48元，同比增长30.17%[4] - 投资收益为391,509.54元，同比增长188.34%[5] - 营业总收入从2023年1-3月的12,385,343.25元增加到2024年1-3月的16,121,526.48元[14] - 营业总成本从2023年1-3月的28,456,394.01元减少到2024年1-3月的27,945,489.83元[14] - 净利润从2023年1-3月的-15,153,590.93元减少到2024年1-3月的-11,280,541.80元[15] - 归属于母公司所有者的净利润从2023年1-3月的-15,653,304.13元减少到2024年1-3月的-12,250,307.09元[15] - 其他综合收益的税后净额从2023年1-3月的-317,836.15元减少到2024年1-3月的-240,612.91元[15] - 综合收益总额从2023年1-3月的-15,471,427.08元减少到2024年1-3月的-11,521,154.71元[15] - 公司2024年第一季度营业收入为408,238.18元[16] - 公司2024年第一季度营业成本为441,099.60元[16] - 公司2024年第一季度净利润为-13,352,528.82元，相比2023年同期减少2,848,538.23元[16] - 公司2024年第一季度基本每股收益为-0.05元/股[16] - 公司2024年第一季度稀释每股收益为-0.05元/股[16] - 公司2024年第一季度综合收益总额为-13,593,141.73元，相比2023年同期减少2,925,761.47元[17] 股东和股权 - 普通股股东人数为5,949人[7] - 公司前十名股东中，董事长许松山与董事许日山为兄弟关系，为一致行动人[7] - 公司不存在质押、司法冻结股份的情况[8] - 公司向特定对象发行股票募集资金净额为223,884,002.44元[9] 现金流量 - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-5,456,755.62元，相比2023年同期减少826,319.12元[17] - 公司2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-158,861,228.05元，相比2023年同期减少127,709,862.16元[18] - 公司2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为212,606,799.10元[18] - 公司2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为84,178,110.38元，相比2023年同期增加27,597,611.97元[18] - 经营活动现金流出小计为13,326,938.37元，同比减少7.0%[19] - 经营活动产生的现金流量净额为-9,580,275.38元，同比改善30.1%[19] - 投资活动现金流入小计为121,125,704.11元，同比大幅增加[19] - 投资活动现金流出小计为275,594,112.44元，同比大幅增加[19] - 投资活动产生的现金流量净额为-154,468,408.33元，同比大幅减少[19] - 筹资活动现金流入小计为224,196,223.85元，同比大幅增加[19] - 筹资活动现金流出小计为10,089,424.75元，同比大幅减少[19] - 筹资活动产生的现金流量净额为214,106,799.10元，同比大幅增加[19] - 现金及现金等价物净增加额为50,058,237.61元，同比大幅增加[19] - 期末现金及现金等价物余额为67,072,730.29元，同比增加28.3%[19]

薪酬方案 - 适用对象为公司董监高[1] - 适用期限为2024年全年[1] - 独董等职务津贴10万元/年（税前）[1] - 高管按标准与考核办法领薪[3] - 离任人员按实际任期算薪[4] - 个税由公司代扣代缴[4] 生效条件 - 高管薪酬方案董事会通过生效[4] - 董监薪酬方案股东大会通过生效[4]