募集资金情况 - 2020年公开发行41,126,749股，募集资金总额24,758.30万元，净额22,900.76万元[3] - 截至2022年12月31日，累计使用募集资金专户资金15,371.53万元，账户余额8,305.75万元[4] - 2023年度使用募集资金专户资金7,834.10万元，账户余额586.74万元[5] - 截至2023年12月31日，募集资金存放于北京银行上地支行和杭州银行北京分行，余额分别为475,859.50元和5,391,579.07元[6] - 募集资金净额报告期投入总额为22,900.76万元，累计投入23,205.63万元[23] 资金使用与理财 - 2023年用闲置募集资金买杭州银行结构性存款，3000万元年化收益率2.80%、2.70%，1000万元年化收益率2.60%[11] - 购买杭州银行7天通知存款530万元，年化利率1.05%[13] - 截至2023年12月31日，买结构性存款余额0万元，买通知存款余额530万元[14] 募投项目情况 - 生物工程创新药研发项目截至期末实际投入12,380.72万元，投入进度为572.31%[23] - 生物工程新药产业化项目报告期投入8,044.76万元，累计投入7,786.58万元[23] - 补充流动资金项目报告期投入3,000.00万元，累计投入3,038.33万元[23] 研发与项目推进 - 生物创新药研发项目受因素影响研发进度不及预期[23] - 调整投资计划，优先推进NL003、NL005，进度达104.43%[23] - 采取扩充临床试验医院数量等措施加快临床阶段项目研发进度[23] 资金用途变更 - 2023年4月26日披露部分变更募集资金用途公告[23] - 本次变更涉及NL005、NL002、NL003拟投资金额分别为1199.38万元、2202.14万元、7700万元[24] 资金置换与管理 - 2020年12月11日审议通过用募集资金置换自筹资金议案，置换总额1283.96万元[24] - 2022年8月19日审议通过用部分闲置募集资金现金管理议案，拟超1亿元[24] 合规情况 - 2023年度使用募集资金合规，披露准确完整，无违规情形[16] - 中审亚太会计师事务所认为专项报告如实反映情况[17] - 保荐机构认为2023年度募集资金存放与使用合规[18] - 截至2023年12月31日，募集资金使用无违规情形[18] - 保荐机构对2023年度募集资金情况无异议[19]

资金占用 - 2023年初非经营性占用资金余额39958741.36元，年占用累计466234.19元，偿还326035.95元，年末余额40098939.60元[11] 资金往来 - 与北京诺思兰德生物制药2023年初往来余额3013639819元，年累计发生878847.6元，偿还713598.7元，年末余额39984550.26元[11] - 与北京汇恩兰德制药2023年初往来余额4400139元，年累计发生587386.58元，偿还612437.2元，年末余额114389.34元[11] 审核报告 - 中审亚太对2023年度非经营性资金占用及关联资金往来审核，出具报告[6]

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-045 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 独立董事专门会议关于公司第六届董事会第十次会议 相关事项的审查意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作制度》和《独立董事专门会议工作 制度》等有关规定，于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董事会第二次独立董事专门 会议，对公司第六届董事会第十次会议拟审议的相关事项发表审查意见如下： 一、《关于第一期股权激励计划限制性股票第三个解除限售期解除限售条件 未成就及关于回购注销相应部分限制性股票方案的议案》的审查意见 二、《关于变更注册资本、修订公司章程及办理工商变更登记的议案》的审 查意见 经审阅该议案，我们认为：公司拟对第一期股权激励计划部分限制性股票进 行回购注销，注册资本相应发生变化，同时根据《上市公司章程指引》《上市公 司监管指引第 3 号 ——上市公司现金分红（202 ...

股票期权授予 - 2021年5月19日向42名激励对象授予405万份股票期权[6] - 2022年7月4日向3名激励对象授予76万份预留股票期权[7] 股票期权行权与注销 - 2022年7月行权46.8万股、注销51万股[7] - 2023年6 - 7月行权66.97万股、注销50.28万股[8] - 2023年7月预留部分3名激励对象行权38万份[8] - 因2023业绩未达标，拟注销35名激励对象227.95万股[10] 相关意见与程序 - 薪酬与考核委员会同意注销议案[15] - 监事会同意注销2279500股未行权期权[16] - 律师事务所认为需履行披露和登记手续[17] - 独立财务顾问认为需履行股东大会审议程序[18] 备查文件 - 包含第六届董事会第十次会议决议[19] - 包含第六届监事会第九次会议决议[19] - 包含董事会薪酬与考核委员会会议决议[20] - 包含监事会核查意见[20] - 包含律师事务所法律意见书[20] - 包含独立财务顾问报告[20]

组织架构 - 2023年11月28日公司决定设立董事会审计委员会[1] - 审计委员会由徐辉等三人组成，独立董事占2/3[1] - 审计委员会主任委员由徐辉担任[1] 工作开展 - 2023年12月27日审计委员会审查公司货币资金内控制度[2] - 审计委员会核查评价中审亚太会计师事务所[4] - 审计委员会与注册会计师等进行审前沟通[4] 未来展望 - 2024年审计委员会将加强沟通，完善内审制度[5]

股权激励计划时间线 - 2021年3月15日审议通过《公司第一期股权激励计划（草案）》[7] - 2021年3月18日内部公示激励对象名单[7] - 2021年4月20日股东大会审议通过相关议案[8] - 2022年4月19日审议通过授予预留股票期权议案[8] 授予情况 - 2021年4月20日向18名激励对象授予301万份限制性股票，向42名授予405万份股票期权[10] - 2022年4月20日向3名激励对象授予76万份股票期权[10] 注销情况 - 2022年4月26日注销5名激励对象71万份股票期权[11] - 2023年4月26日注销2名激励对象50.28万份股票期权[12] - 2024年注销227.95万份股票期权，涉及35人[15] - 注销首次授予股票期权38万份，占比50.00%，占总股本0.1382%[17] - 注销预留部分股票期权189.95万份，占比46.90%，占总股本0.6910%[16] 回购情况 - 回购注销60.2万股限制性股票，涉及18人[18] - 限制性股票回购价格为4.30元/股[20] - 回购价款258.86万元，资金源于自有资金[21] 其他 - 激励计划有效期最长不超过48个月[3] - 部分行权及解除限售条件未成就[23] - 注销及回购事宜已获必要批准和授权[23] - 需履行股东大会审议等手续[23]

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-021 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 第六届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次监事会的召集、召开和议案审议程序符合《公司法》及《公司章程》的 有关规定，表决结果合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 1.议案内容： 2023 年，公司监事会严格遵守《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票 上市规则（试行）》等法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等规章制 度的规定，严格履行有关法律法规的义务，认真履行各项职权和义务，对公司规 1.会议召开时间：2024 年 4 月 25 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 4 月 15 日以书 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-028 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会依据《上 市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券 交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等要求，公司董事会就在任 独立董事王英典先生、徐辉先生、任自力先生的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： （一）独立董事及其配偶、父母、子女、具有主要社会关系的人员未在公司 或公司附属企业任职； （四）独立董事及其配偶、父母、子女未在公司控股股东、实际控制人的附 属企业任职； （五）独立董事不是公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自的附属企 业有重大业务往来的人员，未在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制 人任职； （六）独立董事不是为公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自附属企 业提供财务、法律、咨询、保 ...

募集资金情况 - 2020年核准发行不超5000万股新股，合计发行4112.6749万股，募集资金总额24758.30万元，净额22900.76万元[12] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金专户资金23205.634606万元，收到存款利息891.615632万元，账户余额586.743857万元[13] - 2020年12月同意以募集资金置换自筹资金，总额1283.96万元，其中募投项目1211.79万元，发行费用72.17万元[18] 资金管理 - 2023年多次购买杭州银行“添利宝”结构性存款产品，金额有3000万元和1000万元，预计年化收益率2.60% - 2.80%[18][19] - 拟使用不超1亿元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月，资金可循环滚动使用[20] - 截至2023年12月31日，购买结构性存款产品余额为0万元，购买通知存款产品余额为530万元[21] 项目研发 - 现阶段优先推进NL003、NL005项目，暂停开发NL002项目[28] - 新药研发项目截至期末实际已投入金额12380.72万元（含利息收入572.31万元），实际投入进度104.43%[28] - 生物工程创新药研发项目进度落后，通过多种措施加快临床阶段项目研发进度[28] - 变更后NL002、NL003、NL005项目临床试验拟投资金额分别为119.93万元、8022.07万元和2714.00万元[30]

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-035 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于选举第六届董事会薪酬与考核委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、关于选举第六届董事会薪酬与考核委员会的基本情况 根据《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》及《薪酬与考核委员会工 作细则》，为保证董事会薪酬与考核委员会的正常运作，公司于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董事会第十次会议，审议通过《关于选举第六届董事会薪酬与考核 委员会委员的议案》，选举许松山先生、王英典先生及徐辉先生为公司第六届董 事会薪酬与考核委员会委员，其中独立董事王英典先生为主任委员，任期自公司 第六届董事会第十次会议审议通过之日起，至第六届董事会任期届满之日止。 二、本次选举对公司的影响 本次选举符合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所 股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立 董事》等法律法规及《公司章程》的相关规定，符合公司治 ...