募集资金基本情况 - 公司于2021年首次公开发行A股3000万股 发行价格46.63元 募集资金总额13.989亿元 扣除发行费用后实际募集资金净额12.916亿元 资金于2021年11月22日全部到账[2] 监管协议变更与签订 - 公司于2025年8月29日通过董事会及监事会决议 同意变更部分募集资金专项账户并重新签订监管协议[3] - 公司与保荐人国泰海通证券、中国建设银行青岛市分行签订三方监管协议 协议内容符合上交所范本要求[3] - 账户开立权限归属建设银行二级分行即墨支行 但协议需与一级分行青岛市分行签订[4] 募集资金专户与使用规划 - 专户账号37150199760609688190 截至2025年9月12日余额为0元[5] - 专户资金仅用于六大项目：高性能超薄纳米晶带材产业化（已结项尾款）、高品质合金粉末产业化（已变更尾款）、万吨级非晶合金闭口立体卷产业化（已变更尾款）、新能源软磁粉末建设项目、新能源软磁材料及器件生产线一期建设项目、产品及技术研发投入项目[5] - 以存单方式存放募集资金5.7亿元 分五笔存单：3.2亿元（36个月期）、4000万元（12个月期）、3000万元（6个月期）、1.5亿元（3个月期）、3000万元（3个月期） 存单到期后需转回专户或续存且不得质押[6] 监管机制与执行条款 - 保荐人国泰海通证券负责监督募集资金使用 可通过现场核查或书面问询行使监督权 每半年核查专户存储情况[7] - 保荐代表人魏鹏、陈聪有权随时查询专户资料 银行需按月提供对账单[7] - 专户单次或12个月内累计支取超5000万元且达募集资金净额20%时 公司需立即向保荐人提供支出清单[7] - 银行连续三次未提供对账单或未配合核查时 公司可单方面终止协议并注销专户[8] - 协议需报备上交所及证监会青岛监管局 有效期至专户资金全部支出并销户[9]