除了投行业务违规被罚，去年底申万宏源还因其他业务违规收到监管处罚。近日，上海证监局发布的罚 单显示，申万宏源证券（000562）因私募资管业务存在两项违规行为，被出具警示函，涉及重大事项披 露不及时与投后检查不到位，这也是券商私募资管领域违规案例的又一代表罚单。 近年来，证监会多次强调IPO"申报即担责"， 要求压严压实IPO公司和中介机构责任，对于涉嫌存在重 大违法违规行为的发行人和中介机构，即使撤回发行上市申请，也坚持一查到底。 为此，上交所对申万宏源予以通报批评，对吴杏辉、雷晨予以6个月内不接受保荐代表人签字的发行上 市申请文件及信息披露文件的纪律处分。 去年4月，深交所公告3份自律监管措施决定，剑指海诺尔IPO项目。深交所现场督导发现，申万宏源保 荐的海诺尔存在研发投入相关内部控制执行不到位、研发费用归集及会计处理不规范等情形，在执业过 程中未予以充分关注并审慎核查，发表的核查意见不准确。 为此，深交所对项目保荐人申万宏源及项目保荐代表人秦明正、王鹏，采取约见谈话自律监管措施的决 定。 不过，去年申万宏源IPO撤否率有所下降。数据显示，申万宏源去年保荐了18个IPO项目，仅新明珠和 德尔科技两家拟IP ...