期货公司分类评价规定

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中国证监会发布《期货公司分类评价规定》
智通财经网· 2025-09-12 09:29
原文如下: 智通财经APP获悉,日前,中国证监会修订了《期货公司分类监管规定》。本次修订将标题由《期货公 司分类监管规定》调整为《期货公司分类评价规定》。修订内容包括完善扣分机制、优化加分体系、删 除部分指标、调整专项评价以及调整特殊激励。 主要修订内容包括:一是完善扣分机制。明确原则上以生效监管措施为依据实施扣分,消除重复扣分情 形,合理设置扣分梯度,促进发挥多种监管手段的综合惩治效果。二是优化加分体系。完善服务实体经 济能力指标,将市场竞争力指标调整为三大类9项指标,全面评价期货公司各项业务开展情况、整体盈 利水平和资本实力。 三是删除部分指标。删除"加权调整后日均机构客户权益总额""成本管理能力""净资产收益率"等指标, 适应行业发展现状。四是调整专项评价。将专项评价整合和优化为3项,分别为服务国家战略、党建与 文化建设、信息技术建设。五是调整特殊激励。对配合监管部门开展风险处置、连续3个评价期内持续 合规状况和风险管理能力无扣分、与其他期货公司合并等情形予以加分激励。 本次修订将标题由《期货公司分类监管规定》调整为《期货公司分类评价规定》。主要修订内容包括: 一是完善扣分机制。明确原则上以生效监管措施 ...
证监会发布《期货公司分类评价规定》
证监会发布· 2025-09-12 09:18
修订总体思路 - 完善分类评价制度以更好反映期货公司合规风控能力并提高监管效能 [2] - 统一扣分指标评价标准与市场竞争力加分逻辑以增强协调性 [2] - 简化指标流程并压降专项评价指标以减轻行业负担 [2] 主要修订内容 - 完善扣分机制 明确以生效监管措施为依据并消除重复扣分情形 [3] - 优化加分体系 将市场竞争力指标调整为3大类9项指标 [3] - 删除加权调整后日均机构客户权益总额等指标以适应行业发展现状 [3] - 专项评价整合为服务国家战略等3项 [3] - 对配合风险处置等情形予以特殊激励加分 [3] 修订实施背景 - 为落实二十届三中全会及中央金融工作会议要求而修订 [2] - 修订后标题调整为《期货公司分类评价规定》 [3] - 前期已向社会公开征求意见并吸收合理建议 [3]