公司高管违规事件 - 公司董事刘鹏因涉嫌短线交易被江苏证监局警告并罚款15万元人民币 [1] - 短线交易行为发生于2024年3月29日至4月3日 涉及控制本人及配偶证券账户 [1] - 累计卖出华设转债7.32万张 成交金额882.19万元 累计买入3.66万张 成交金额455.52万元 [1] - 违法行为违反证券法第四十四条第一款及第二款规定 构成第一百八十九条所述短线交易 [1] 当事人背景信息 - 刘鹏自1990年7月起在公司前身江苏省交通规划设计院工作 2017年1月起任公司董事及总经理 [2] - 2022年10月起兼任党委书记 2023年1月起任董事兼党委书记 [2] - 公司2024年7月22日发布公告称该交易系因未能正确理解可转债相关法规 不存在主观故意 [2] 行业监管态势 - 律师指出董监高本人短线交易比亲属涉及的主观意图更明显 对市场规则破坏性更大 [2] - 专家认为严监管态势下"关键少数"违规暴露公司治理漏洞 监管部门秉持零容忍态度 [2] - 行政处罚具有警示震慑作用 促使上市公司及董监高更谨慎遵守证券法规 [2]

交易信息 - 华设集团7月11日收盘价8.18元，上涨0.25%，换手率1.4%，成交量9.56万手，成交额7768.95万元 [1] - 主力资金净流入700.64万元，占总成交额9.02% [2][4] - 游资资金净流出256.75万元，占总成交额3.3% [2] - 散户资金净流出443.89万元，占总成交额5.71% [2] 公司公告 - 华设转债2025年付息债权登记日为7月18日，除息及兑息日为7月21日 [2][4] - 本次付息为第二年，计息期间为2024年7月21日至2025年7月20日，票面利率0.50%，每张面值100元可转债兑息0.50元（含税） [2][4] - 个人投资者实际税后利息为0.40元（税率20%），居民企业自行纳税，境外机构暂免所得税和增值税 [2] - 付息对象为截至7月18日登记在册的全体华设转债持有人 [2] - 公司委托中国证券登记结算公司上海分公司代理兑付 [2]

股价表现 - 截至2025年7月11日收盘，华设集团报收于8.18元，较上周8.08元上涨1.24% [1] - 本周最高价出现在7月9日盘中，报8.21元 [1] - 本周最低价出现在7月10日盘中，报8.02元 [1] - 当前最新总市值为55.93亿元 [1] - 在工程咨询服务板块市值排名12/41 [1] - 在两市A股市值排名2768/5149 [1] 可转债付息公告 - 华设转债2025年付息，每张面值100元可转债兑息金额为0.50元 [1] - 付息债权登记日为2025年7月18日 [1] - 除息日及兑息日为2025年7月21日 [1] - 本次为第二年付息，计息期间为2024年7月21日至2025年7月20日 [1] - 本期债券票面利率为0.50%（含税） [1] - 个人投资者实际派发利息为0.40元（税后） [1] - 居民企业需自行缴纳所得税 [1] - 境外机构暂免征收企业所得税和增值税 [1]

可转债付息公告 - 可转债付息债权登记日为2025年7月18日 除息日和兑息日均为2025年7月21日 [1] - 本次付息为"华设转债"第二年付息 计息期间为2024年7月21日至2025年7月20日 票面利率0.50% 每张面值100元可转债兑息金额0.50元 [4] - 付息对象为截至2025年7月18日收市后登记在册的全体"华设转债"持有人 [4] 可转债发行条款 - 债券期限为6年 自2023年7月21日至2029年7月20日 票面利率第一年0.30% 第二年0.50% 第三年1.00% 第四年1.50% 第五年1.80% 第六年2.00% [1] - 每年付息一次 到期归还未转股本金和最后一年利息 计息起始日为发行首日 [1][2] - 转股价格经历两次调整：2024年7月5日从8.86元/股调整为8.55元/股 2025年6月18日从8.55元/股调整为8.45元/股 [3] 付息执行安排 - 公司将在兑息日前2个交易日将利息足额划付至中国结算指定账户 通过结算系统向兑付机构划付利息 [4][5] - 付息债权登记日前转换成股票的可转债不享受当期及以后计息年度利息 [2] 税务处理 - 个人投资者按20%税率缴纳利息税 每张实际派发0.40元 由兑付机构代扣代缴 [5] - 居民企业自行缴纳所得税 每张实际派发0.50元 境外机构取得的利息不享受税收优惠 [5][6] - 合格境外投资者暂免征收企业所得税和增值税 每张实际派发0.50元 [6]

可转债发行上市概况 - 公司于2023年7月21日向不特定对象发行可转换公司债券400万张，每张面值100元人民币，募集资金总额4亿元，期限6年，票面利率第一年0.30%、第二年0.50% [2] - 可转债于2023年8月15日在上交所挂牌交易，债券简称"华设转债"，债券代码"113674" [2] 可转债转股情况 - 可转债自2024年1月29日起可转换为公司股份，初始转股价格为8.86元/股，后因2023年度权益分派调整为8.55元/股（2024年7月5日生效），2024年度权益分派进一步调整为8.45元/股（2025年6月18日生效） [3] - 2025年第二季度（4月1日至6月30日）共有2,000元可转债转换为233股普通股 [1][3] - 截至2025年6月30日，累计111,000元可转债转换为12,613股普通股，占转股前已发行股份总额的0.0018% [1][3] 未转股可转债情况 - 截至2025年6月30日，未转股可转债金额为3.99889亿元，占发行总量的99.9723% [1][3] 股本变动情况 - 截至2025年6月30日，无限售条件流通股因转股增加233股，总股本从683,793,332股增至683,793,565股 [4][5]

评级结果 - 本次债券信用等级为"AA"，主体信用等级为"AA"，评级展望"稳定"，与前次评级结果一致 [1][2] - 前次债券信用等级为"AA"，主体信用等级为"AA"，评级展望"稳定"，评级时间为2024年5月27日 [1] - 本次评级由中诚信国际信用评级有限责任公司于2025年6月6日出具 [2] 评级依据 - 评级机构中诚信对公司经营状况、行业情况等进行综合分析与评估后得出评级结果 [2] - 评级报告《华设设计集团股份有限公司2025年度跟踪评级报告》与本公告同日披露于上海证券交易所网站 [2] 可转债信息 - 公司于2023年8月15日向不特定对象发行A股可转换公司债券（华设转债） [1] - 本次评级为对华设转债的跟踪信用评级 [1]

权益分派及转股价格调整 - 公司因实施2024年度权益分派导致证券停牌，停牌起始日为2025年6月9日，终止日为2025年6月17日，复牌日为2025年6月18日 [2] - 华设转债转股价格从8.55元/股调整为8.45元/股，调整生效日期为2025年6月18日 [3] - 公司2023年7月21日发行可转债400万张，每张面值100元，募集资金总额4亿元，债券代码113674，简称华设转债 [3] 转股价格调整依据 - 公司2025年4月9日和5月20日分别召开董事会和股东大会，审议通过2024年度利润分配方案，拟每10股派发现金红利1元（含税） [3] - 根据募集说明书规定，公司派发现金股利时需对转股价格进行调整 [3][4] - 调整后的转股价格计算公式为P1=P0-D，其中P0为调整前转股价，D为每股派送现金股利 [5] 转股价格调整计算过程 - 公司总股本为683,793,565股，扣减回购专用证券账户中股份7,040,020股，实际参与分配股本为676,753,545股 [6] - 差异化分红虚拟分派的现金红利计算为（676,753,545×0.10）÷683,793,565≈0.10元/股 [6] - 调整后转股价格为8.55-0.10=8.45元/股 [6] 权益分派实施安排 - 权益分派股权登记日为2025年6月17日，除权除息日为2025年6月18日 [7] - 华设转债于2025年6月9日至6月17日期间停止转股，6月18日起恢复转股 [7] - 调整后的转股价格自2025年6月18日起生效 [7]

权益分派方案 - 每股现金红利0.10元 [1] - 总股本683,793,565股，扣除回购股份7,040,020股后实际参与分配股份676,753,545股 [2] - 共计派发现金红利67,675,354.5元 [2] - 差异化分红送转实施 [1] 时间安排 - 股权登记日2025/6/17 [1] - 除权(息)日2025/6/18 [1] - 现金红利发放日2025/6/18 [1] 除权计算 - 除权(息)参考价格=(前收盘价格-0.10)÷(1+0) [2] - 虚拟分派每股现金红利≈0.10元/股 [2] - 流通股份变动比例为0 [2] 红利派发方式 - 无限售条件流通股红利通过中国结算上海分公司派发 [2] - 已办理指定交易投资者可在发放日领取 [2] - 未办理指定交易股东红利暂由中国结算上海分公司保管 [2] 税收政策 - 个人持股超1年免征个人所得税 [3] - 个人持股1年以内暂不扣税，转让时补缴 [3] - 持股1月内税负20%，1月至1年税负10% [4] - QFII股东按10%税率代扣企业所得税 [4] - 沪股通投资者按10%税率代扣所得税 [5] - 其他机构投资者自行判断纳税义务 [5] 方案审议 - 分配方案经2024年年度股东大会审议通过 [1] - 股东大会召开日期2025年5月20日 [1]

权益分派方案 - 2024年度利润分配方案为每股派发现金红利0.10元（含税）不转增股本不送红股 [1] - 以权益分派股权登记日总股本扣除公司回购专用证券账户中的股份为基数实施分配 [1] - 若股权登记日前公司总股本变动则维持每股分配金额不变相应调整分配总额 [1] 停牌及转股安排 - 自2025年6月9日至权益分派股权登记日期间华设转债将停止转股 [1][2] - 股权登记日后的第一个交易日起华设转债恢复转股 [2] - 欲享受权益分派的华设转债持有人需在2025年6月6日（含）之前进行转股 [2] 方案实施流程 - 2024年度利润分配方案已于2025年5月20日经年度股东大会审议通过 [2] - 公司将于2025年6月10日发布权益分派实施公告和可转债转股价格调整公告 [2] - 权益分派实施后将根据可转换公司债券募集说明书调整当期转股价格 [2]

股东大会临时提案 - 公司将于2025年5月20日召开2024年年度股东大会，股权登记日为2025年5月13日 [1] - 股东凌九忠、侯力纲、张健康、曹亚丽合计持有公司1.4%股份，于2025年5月9日提出临时提案 [2] - 临时提案为《关于2025年度对外综合授信担保预计授权的议案》，已获董事会和监事会审议通过 [2] 股东大会安排 - 现场会议将于2025年5月20日10点在南京市秦淮区紫云大道9号公司E栋3楼会议厅召开 [2] - 网络投票通过上海证券交易所系统进行，投票时间为会议当日9:15-15:00 [3] - 原股东大会通知的其他事项保持不变 [2] 股东大会议案 - 将审议7项议案，包括2024年度财务决算和2025年度预算方案、董事监事薪酬方案等 [5] - 新增议案为2025年度对外综合授信担保预计授权 [5] - 所有议案均已通过董事会和监事会审议 [5]