监管机构对律师事务所的现场检查结果 - 重庆证监局于2025年12月12日公布了对北京市中伦律师事务所和北京市君合律师事务所采取出具警示函监管措施的决定 [1] 北京市中伦律师事务所存在的问题 - 未按规定进行重大事项变更备案 该所合伙人在2024年至检查日发生多次变更 且于2025年9月1日住所发生变更 但均未办理备案 违反了相关备案规定和《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第三条 [3] - 在“新铝时代首发上市”法律服务项目中 未按规定查询项目委托人诚信档案 违反了《证券期货市场诚信监督管理办法》第三十八条 [3] - 在“新铝时代首发上市”项目中的部分工作底稿资料存在漏行、显示不完全等情况 导致底稿不清晰、不完整 违反了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第十九条等相关规定 [3] 北京市君合律师事务所存在的问题 - 未按规定进行重大事项变更备案 该所自2024年以来合伙人发生多次变更 但未及时办理备案 违反了相关备案规定和《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第三条 [7] - 在“重庆百货吸收合并”法律服务项目中 未按规定查询项目委托人诚信档案 违反了《证券期货市场诚信监督管理办法》第三十八条 [7] - 工作底稿管理不规范 项目底稿中缺少参与讨论复核人员的签名确认材料 且个别资料归类不当 违反了《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等相关规定 [7] - 出具的法律意见书存在格式瑕疵 未按规定载明声明事项段 违反了《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》第三十四条和《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第二十七条 [8]