融资决策制度框架 - 制度适用于公司首次公开发行股票 发行新股 发行公司债券及银行借款等融资行为 [1][2] - 制度制定依据为《公司法》及《公司章程》 旨在控制融资风险并促进公司健康发展 [1] 股权融资决策流程 - 首次公开发行股票或发行新股需经董事会讨论通过后提交股东会按法定程序审批 [3] - 发行公司债券需董事会讨论通过后报股东会审批 股东会可授权董事会作出决议 [4] 债权融资决策流程 - 年度银行借款额度由财务部拟定 经总经理办公会及董事会审议后提交股东会批准 [5] - 股东会批准额度内的具体借款由总经理及财务部门负责办理 [5] - 临时借款未在年度额度内的需由董事会讨论决定 [6] - 借款涉及担保事项的由批准借款的机构同步审批担保 [7] 制度执行与修订机制 - 违反制度越权融资将追究责任 造成损失需赔偿 [8] - 制度由董事会制订并报股东会批准后生效 修改程序相同 [9] - 董事会负责制度解释 未尽事宜按国家法律法规及公司章程执行 [10] - 制度与法律法规或章程冲突时需立即修订并报股东会审议 [11]

融资决策制度框架 - 制度旨在控制融资风险并促进公司规范运作 依据公司法及公司章程制定 [2] - 适用于新股发行、债券发行及银行借款等融资行为的决策管理 [2] 审批权限层级 - 财务总监审核融资事项后提交总经理决定 [1] - 单笔借款超出最近一期经审计总资产30%需提交董事会决定 [1] - 新股发行和债券发行需董事会通过后提请股东会审批 [2][2] - 连续3个月内向金融机构的借款金额需累计计算并适用审批权限 [1] 年度借款额度管理 - 财务部门年初拟定年度借款额度（含控股子公司） 经经营层通过后按内部审批程序执行 [2] - 批准额度内的具体借款由财务部门办理 超额借款按单笔审批权限执行 [2] 担保与违规责任 - 借款涉及担保事项时 由批准借款的机构同步审批担保 [2] - 越权审批融资的部门或个人将受处分 造成损失需承担赔偿责任 [2]

融资决策制度框架 - 公司制定融资决策制度旨在规范融资行为并控制融资风险 依据《公司法》及《公司章程》等法律法规 [1] - 制度适用范围包括新股发行、公司债券发行及银行借款等融资行为 [1] 融资审批权限 - 新股发行需经董事会审议后提交股东会按法定程序审批 [1] - 公司债券发行审批流程与新股发行一致 需董事会和股东会双重批准 [1] - 年度银行借款额度纳入财务预算方案 由财务部门拟定后经总经理审核 最终由董事会和股东会批准 [1] - 临时借款需按单笔额度审批权限执行 未明确具体审批层级 [1] 融资配套管理 - 融资涉及担保事项时 批准借款的机构需同步按公司程序审批担保 [1] - 董事会审议重大融资议案时 需评估公司融资条件及融资方式优劣 [2] - 再融资过程中禁止向特定对象披露未公开重大信息以保持信息公平性 [2] 违规处理与制度效力 - 越权融资行为将面临公司处分 造成损失需赔偿 [2] - 制度自董事会审议生效 修改需同等程序 解释权归董事会 [2] - 制度与法律法规冲突时 以外部规定为准 [3]